上半年海南省证券从业资格考试国际债券考试题.docx
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上半年海南省证券从业资格考试国际债券考试题
2015年上半年海南省证券从业资格考试:
国际债券考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
2.我国的国债是指()代表国家发行的国家公债。
A.财政部B.国务院C.中国人民银行D.国资委
3.一般来说,复制的投资组合包括的股票__,跟踪误差越大。
A.数量越少B.数量越多C.结构越简单D.结构越复杂
4.下列指数中,不是用来衡量基金投资绩效的是__A.詹森指数B.特雷洁指数C.标准普尔指数D.夏普指数
5.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目,由__负责核准。
A.财政部B.国务院C.集团公司D.有关部门
6.购买力风险一般可通过__来分析。
A.名义收益率B.通货膨胀率C.贴现率D.实际收益率
7.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果,应当()。
A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差的股票
8.上市公司要设立__,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会秘书C.董事会D.独立董事
9.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A.3B.6C.9D.12
10.根据相关规定要求,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A.10%B.20%C.50%D.70%
11.中央政府债券的发行主体是()。
A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部
12.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不符合条件的是__。
A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者(QFID.上市公司
13.我国的基金指数是__。
A.由上证基金指数和中证基金指数组成B.由上证基金指数和深证基金指数组成C.由上证指数和深证基金指数组成D.由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成
14.证券公司按交易规则代理买卖证券。
买卖成交后,应当按规定制作()交付客户。
A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表
15.()是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A.SPDRsB.LOFC.TIPsD.QDII基金
16.有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的卖出价10.70元,时间13:
35;乙的卖出价10.40元,时间13:
40;丙的卖出价10.75元,时间13:
25;丁的卖出价10.40元,时间13:
38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A.甲>乙>丙>丁B.乙>甲>丁>丙C.丁>乙>甲>丙D.丁>乙>丙>甲
17.在我国,基金管理人只能由__担任。
A.商业银行B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司
18.目前,凭证式国债发行完全采用__方式。
A.承购包销B.代销C.公开招标D.行政分配
19.封闭式基金单位的交易方式是__。
A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易
20.证券业协会的权力机构是__。
A.会员大会B.主席大会C.股东大会D.董事会
21.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称__。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值
22.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在__股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.2亿B.2.5亿C.3.5亿D.4亿
23.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由__演变成股份公司。
A.独资经营企业B.家庭型C.合伙经营企业D.个体工商户
24.证券公司的主要业务有__。
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
25.()是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A.SPDRsB.LOFC.TIPsD.QDII基金
26.虚拟资本是指以__形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.资本证券
27.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(),在国有法人股股东之后标注(),并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;“SIS”B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SL”D.“SS”;“LSL”
28.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。
A.5%B.8%C.10%D.15%
29.发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A.3B.5C.10D.15
30.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A.1982B.1985C.1990D.1992
31.基金管理公司的督察长由__聘任。
A.总经理B.董事会C.独立董事D.基金份额持有人大会
32.目前,凭证式国债发行完全采用______,记账式国债发行完全采用______。
()A.承购包销方式;公开招标方式B.承购包销方式;承购包销方式C.公开招标方式;承购包销方式D.公开招标方式;公开招标方式
33.在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()。
A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制
34.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
35.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合
36.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值
37.在道-琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的______家公司。
__A.10B.15C.25D.30
38.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。
A.财务管理稽核B.基金管理稽核C.内部审计D.协调公司对外信息披露
39.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A.4;4B.3;5C.5;3D.6;2
40.在上网发行资金申购流程中,发行人和主承销商应在()日前提供确定的发行价格。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
41.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送__审核、验证、确认。
A.中国证监会B.证券交易所C.国家国有资产管理部门D.当地政府
42.假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元,申购手续费率为3%,赎回手续费率是2%,则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A.1.50;1.50B.[1.50×(1+3%)];1.50C.[1.50×(1+3%)];[1.50×(1+2%)]D.[1.50×(1+3%)];[1.50×(1-2%)]
43.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人,若为非存款类金融机构,其注册资本应不低于人民币()亿元。
A.3B.5C.8D.10
44.下列不属于证券市场中介机构的是__。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构
45.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。
A.股权融资B.债务融资C.内部融资D.向金融机构借款
46.根据道氏理论,股价变动趋势有__。
A.无数种B.一种C.两种D.三种
47.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收
48.关于赎回风险,下列说法正确的是()。
A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险D.发行者可能行使赎回权的价位,限制了可赎回债券的上涨空间,因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
49.我国证券投资基金均为__。
A.公司型基金B.契约型基金C.基金中的基金D.系列基金
50.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。
A.封闭式基金B.公司型基金C.LOFD.ETF
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