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文学理论教程
第三章 文学作为活动
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⏹第一节 文学活动及其构成
一、世界 二、作者 三、作品 四、读者
五、对文学活动的整体观照
⏹第二节 文学活动作为人类活动的性质
一、人类生活活动的性质
二、人类生活活动的美学意义
三、文学活动在人的生活活动中的位置
⏹第三节文学活动的发生与发展
一、文学活动的原始发生 二、文学活动的发展
第一节
文学活动及其构成
⏹按照第一章所引艾布拉姆斯观点,文学活动应由四个要素或环节构成:
世界、作者、作品和读者。
(¡°文学四要素¡±示意图)
⏹在我们看来,这四个要素在文学活动中应形成相互渗透、依存和作用的整体性关联。
下面我们从文学活动的动态过程来作描述。
“文学四要素”示意图
世界
⏹世界是文学活动的基本要素之一,它在这里主要是指文学活动所反映的社会生活或社会现实。
⏹文学活动总是涉及到一种意识反映行为,这一点住往成为艺术摹仿论和再现论的立论依据。
(古希腊“摹仿说”、《周易》“观物取象”等观点)
⏹从文学与世界的联系来看待文学活动,最初是从“摹仿”的角度提出,后来的“摹写”、“再现”、“反映”等也表达了相近涵义。
作者
⏹作者通过创作文学作品以表达他的感受、并试图以此唤起读者相应的感受,因此文学活动也是一种作者表现活动。
⏹中国古代很早就存在这种观点,以《尚书·尧典》中的“诗言志”为代表。
⏹在西方,对文学与作者的联系、作品表现功能的认识却是产生较晚的,其正式出台应归因于18、19世纪之交的浪漫主义思潮。
作品
⏹文学反映的世界并不等于世界本身,同时,文学表达的情感也多不同于作者内心的实际感受,这两种不同终究要在作品中显现出来。
因此,作品是文学活动的又一基本要素。
⏹作品显现出的与现实的差异,是其短处也是其长处。
(例:
朱耷、毕加索作画,吴天绪说书)
⏹作品与形式的关系在20世纪西方文论中受到突出的强调(形式主义、新批评、结构主义)。
读者
⏹文学活动不只是作者创作的活动,它还应包括文学读者进行阅读鉴赏的活动。
只有经过读者阅读,作者创作的本文才能实现其价值。
因此,读者是文学活动的又一基本要素。
⏹在西谚中有“一千个读者就有一千个哈姆雷特”之说,中国古语也讲“仁者见仁,智者见智”,“诗无达诂”,这都触及到读者阅读的再创造性质。
⏹在文学阅读活动的重要性得到正视的背景下,20世纪60年代兴起了接受美学和读者反应批评的理论。
对文学活动的整体观照
⏹文学作为活动,它是多种要素共同构成的有机整体(或系统)。
而世界、作者、作品和读者不过是这个整体中的四个基本要素(或环节)。
⏹更重要的是,在我们看来,它们在这个整体中不是彼此孤立地或静止地存在,而是相互依存的、相互渗透、相互作用,浑然一体,共同构成一个有机的活动系统。
⏹同时,在这个整体活动中,主体和对象的关系始终处于发展与变化之中。
第二节
文学活动作为人类活动的性质
⏹文学作为一种活动,是人类社会所特有的现象。
它与人类的其它活动相比,既有共同性质,又有特殊性质。
⏹文学作品是人写的,是直接或间接地写人的,并且是为了人的需要而写的。
因此,人是文学活动的出发点和归宿。
人类生活活动的性质
⏹人的生活活动是人类所特有的一种有意识的生命活动。
它是在事先就确定了一定目的,在进行中有着自觉意识的活动,它一方面要使得人适应环境和自然的要求,另一方面它又通过改造环境和自然以适应人的要求。
可以说,“有意识的生命活动直接把人跟动物的生命活动区别开来。
”
⏹我们认为,生活活动是以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展的活动系统的总称。
生活活动作为人类的存在方式这一认识在发生学和认识论两个层面都具有意义。
人类生活活动的美学意义
⏹马克思在阐明人的活动与动物活动的原则区别时指出:
“动物也有创造的能力,但动物只是依据生物本能来创造,而人的创造则是依靠自己头脑的思考,在创造过程开始之前就已考虑到了自己创造的结果。
”由此我们可以从三个方面来理解人的生活活动对文学活动的美学意义。
㈠生活活动特性导致人与对象的诗意情感关系
㈡生活活动特性导致人的自觉能动的文学创造
㈢生活活动特性使文学成为人本质力量的确证
文学活动在人的生活活动中的位置㈠
⏹人的生活活动是一个复杂的多层次系统。
马克思将其概括为两大基本层次:
物质实践活动和精神活动。
⏹按照马克思所说的人脑掌握世界的不同方式,人的精神活动可以分为:
理论性或认识性的精神活动,如哲学、自然科学、社会科学等;宗教性或幻象性的精神活动,如各种宗教意识活动、宗教观念、迷信观念等;伦理性或意志性的精神活动,如道德意识、伦理观念等;审美性或情感性的精神活动,如各种门类的艺术,文学也属于审美精神活动的范围。
文学活动在人的生活活动中的位置㈡
⏹如果从各种精神活动与物质经济基础的关系作进一步考察,还可以把精神活动分为非意识形态性的精神活动和意识形态性的精神活动。
⏹意识形态性的精神活动,是建立在一定的物质经济基础之上,并为该经济基础服务的,所以也称为观念性的上层建筑。
其中政治、法律、道德离物质经济基础较近,可以直接为经济基础服务;而宗教、哲学、文学艺术等,跟物质经济基础的联系具有间接的性质,所以恩格斯称之为“更高的即更远离物质经济基础的意识形态”。
第三节
文学活动的发生与发展
⏹文学活动的发生即文学活动得以产生的原始历史起点,文学的发展则是其产生后的历史演变轨迹。
一般地说,促使文学活动产生的力量也会推动文学的发展,而由文学发展的现状我们又可逆推它的原始起点,二者是相互关联的。
一、文学活动的原始发生
二、文学活动的发展
关于文学发生问题的几种学说
⏹1、巫术仪式发生说(代表:
弗雷泽《金枝》,哈丽逊《古代艺术与仪式》)
⏹2、宗教发生说(代表:
格罗塞《艺术的起源》)
⏹3、游戏发生说(代表:
德谟克利特,康德,席勒,斯宾塞,谷鲁斯)
除以上诸说外,还有其它关于文学的发生说,此处不再一一详述。
文学发生根本原因的揭示——劳动说
⏹文学活动在发生学上的根本原因还是人类最为基本的活动——劳动。
劳动是文学发生的起点。
1.劳动提供了文学活动的前提条件
2.劳动产生了文学活动的需要
3.劳动构成了文学描写的主要内容
4.劳动制约了早期文学的形式
文学发展问题的复杂性
⏹文学发生问题归根到底可以用劳动来作阐释,而文学发展则只能说生产活动等经济因素是最终的制衡力量,其它一些因素有时更直接地发生作用。
⏹文学伴随生产劳动而产生,并随着生产劳动的发展而发展,但文学发展的进程也有特殊的情况,就是它的发展同经济发展并不总是同步的,有时它显得快些,有时慢些,有时甚至同生产呈反方向的发展。
对此,马克思指出这是物质生产与艺术生产发展的“不平衡关系”。
(这种“不平衡”有两种典型的体现)
文学发展问题的前人有关认识
⏹有的认为文学发展动力是社会风气的变化,如中国古代典籍《乐记》。
⏹有的则认为文艺发展动力是某种非人力可以改变的因素,如黑格尔的“理念”说。
⏹还有的学者以为文学的发展象自然界运行一样,只在于它的内在动因。
如加拿大原型批评家弗莱的“循环”说。
⏹另外还有些学者认为是文学固有因素的不同组合引起了形态变化。
持此观点的如俄国的普洛普,法国的列维-斯特劳斯。
文学发展的终极原因㈠
⏹正象劳动是文学产生的根本原因一样,以生产劳动为中心的人们的经济活动,是推动文学发展的终极原因。
⏹从局部的情况,或者从某一历史时期的情况看,文学与经济不平衡关系确实是存在的,但在总体的方面看,或者我们从相当长的历史阶段来分析,那么文学发展的水平就在经济发展水平的曲线上左右摆动,二者之间总是大致平衡的。
因此,物质生产或者说经济是文学发展中起“最终的支配作用”的东西。
文学发展的终极原因㈡
⏹最终的支配作用的因素并不等于唯一的因素,除了经济以外,上层建筑的政治、道德、哲学、宗教等观念以及一些涉及文学发展的制度、政策、设施也会对文学发展产生影响,而且往往是更直接的影响。
⏹从某种角度上说,文学发展是在诸多因素的“合力”中进行的,“合力”的方向可能与其中任何一种力的方向都不相同,而“合力”中起着终极作用的因素是经济。
复习要点
⏹[基本概念]
生活活动 人的本质力量的确证 文学本体论
文学活动的“四个要素” 文学起源的劳动说
物质生产与文学生产在发展上的“不平衡关系”。
⏹[思考问题]
1.文学活动与生活活动是怎样的关系?
文学活动在生活活动中处在什么位置?
2.文学活动的四种理论视角各自的理论依据是什么?
请简述之,并指明它们的片面性。
3.为什么文学起源上的“劳动说”比其它诸说有更大合理性?
第四章
文学活动的审美意识形态性质
第一节 文学概念辨析:
文学是什么?
¡古今中外已有的文学概念含义丰富多样,难以统一。
为了进行理论上的辨析,我们从中梳理出大致三种含义。
经过这种梳理,我们所采用的文学概念便会逐渐明晰起来。
一、文学概念三义
二、文学作为文化
三、文学作为审美
四、文学作为惯例
文学概念三义㈠
¡在古代甚至今天,文学至少有着三种不同含义。
为理解方便,我们分别称之为广义文学、狭义文学和折中义文学。
¡广义文学是一切口头或书面语言行为和作品的统称,包括今天所谓文学和政治、哲学、历史、宗教等一般文化形态。
例如近人章炳麟认为:
“文学者,以有文字著于竹帛,故谓之文;论其法式,谓之文学”。
文学概念三义㈡
¡与广义文学的宽泛含义不同,狭义文学才是指今日通行的文学,即包含情感、虚构和想象等综合因素的语言艺术行为和作品,如诗、小说、散文等。
这种文学与音乐、戏剧、绘画、雕塑、书法、电影等一起被称为“美的艺术”。
¡折中义文学是对介乎广义文学与狭义文学之间的难以确切归类的口头或书面语言行为和作品的概括。
例如,诸子散文、史传文学、现代杂文、纪实文学或某些风格化的政论文。
文学概念三义㈢
¡文学的上述三种不同含义揭示出不同的文学观念:
其一,从文化这一宽泛途径看待文学,文学即文化;其二,从审美这一特殊视角考察文学,文学即审美;其三,从惯例这一变动立场对待文学,文学即惯例。
¡也就是说,存在着三种文学观念:
广义文学体现出文化的文学观念,狭义文学表达了审美的文学观念,折中义文学代表着惯例的文学观念。
文学作为文化
¡无论在中国还是在西方,最初的文学概念(在中国魏晋以前和西方18世纪之前)都是广义的和文化的。
¡一方面,文学还没有从历史、哲学、演讲术等—般文化现象中分离出来,独立发展;另一方面,它还没有像后来那样被明确地赋予特殊的审美性质。
文学作为审美
¡狭义文学从广义文学(即文化)中分离出来,同时,文学被赋予特殊审美性质,这种历史性转变,在中国大致完成于魏晋时期(3至6世纪),在西方完成于16至18世纪。
¡其共同立场在于:
文学不同于一般文化形态,文学具有特殊的审美性质。
这一点在今天已成为一种普遍见解。
文学作为惯例
¡当狭义文学和审美的文学观念确立并具有普遍有效性以后,某些介乎广义文学和狭义文学之间的现象,如某种新文体、边缘文体或实验文学,往往难以按确切标准归类,而只能按某种惯例去加以模糊的或相对的界说,这样就有了折中义文学和惯例的文学观念。
¡惯例,在这里是指人们在使用文学概念时,有意或无意地遵循或建立的某种未经言明而又约定俗成的规范。
(我们来看下面三个例子:
例1,例2,例3)
中国球迷挂心的
四十一届世界乒乓球锦标赛
团体赛
赛制有变
《红楼梦》第十回叙述张太医为秦可卿开了一个名为《益气养荣补脾和肝汤》的药方:
“人参二钱,白术二钱土炒,云苓三钱,熟地四钱,归身二钱酒洗,白芍二钱炒,川芎钱半;黄芪三钱,香附米二钱制,醋柴胡八分,怀山药二钱炒,真阿胶二钱蛤粉炒,延胡索钱半酒炒,炙甘草八分,引用建莲子七粒去心,红枣二枚”。
文学惯例
¡惯例作为标准,却往往是未经言明的,不确切的,模糊的或变动着的。
¡其实,细究起来,惯例“下面”应当包含这样一些规范:
首先,文学总是要呈现形象的世界,这种形象具有想象、虚构和情感等特性;其次,文学传达完整的意义,本身构成一个整体;再次,文学蕴含着似乎特殊而无限的意味,等等。
文学界定的困难及解决办法
¡文学界定的上述三义(广义、狭义和折中义)及相应的三大途径(文化、审美和惯例)彼此不同,给我们把握文学概念带来困难。
¡但是,上述三条途径毕竟已给我们昭示出某种步出迷津的解决办法来,这就是:
以狭义文学和审美的文学观念为中心去综合广义文学和文化的文学观念,及折中义文学和惯例的文学观念,从而建立明确的文学概念。
第二节文学的一般意识形态性质
¡文学从本质上说是意识形态。
而作为意识形态,文学既具有普遍性质,也具有特殊性质。
文学的普遍性质在于,它是一般意识形态;文学的特殊性质在于,它是审美意识形态。
而这种普遍性质和特殊性质的存在则是由文学在社会结构中的特定位置决定的。
¡文学的一般意识形态性质,可以从三方面见出:
(1)文学与话语、
(2)文学与社会、(3)文学与反映
文学在社会结构中的位置
¡文学是社会结构的一个组成部分。
社会结构,这里指由人类社会生活过程的各种要素或各个方面的总和构成的总体组织。
¡社会结构由两个基本层次构成:
经济基础和上层建筑。
¡那么,在社会结构中,经济基础和上层建筑形成什么关系?
文学处在什么位置呢?
请看下图:
文学在社会结构中的位置图
文学与话语
¡任何意识形态,都必然表现为话语形态。
文学,正是一种意识形态话语。
话语(discourse)是人与人之间通过语言而从事沟通的具体行为或活动,即一定的说话人与受话人之间在特定语境中通过本文而展开的沟通活动。
¡文学作为话语,至少包含如下五个要素:
(1)说话人;
(2)受话人;(3)本文(text,或译文本);(4)沟通;(5)语境(context,或译“上下文”)。
例:
宋代王安石的名诗《泊船瓜洲》。
“话语”与其它术语的区别
¡“语言”(1anguage)通常指的是人类最重要的社会交际工具,“话语”则是其具体运用形态。
¡“语言系统”(1angue)和“言语”(parole)分别指社会普遍性语法系统和个人的实际语言行为,而“话语”则似比两者的“总和’’还更丰富和复杂。
¡“本文”仅仅是指供阅读的特定语言构成物,“话语’’则不仅包括“本文”,还包括“说话人”、“受话人”、“沟通”和“语境”。
文学与社会
¡文学的一般意识形态性质也表现在,文学是一种社会性话语活动。
¡所谓社会性话语活动,指文学不是单纯的个人话语行为,而是人与人之间的话语沟通活动;这种话语活动是社会的产物;它或隐或显地代表着超个人的阶层、阶级、民族或人民的利益。
文学与反映
¡文学作为一般意识形态,即作为社会性话语活动,归根到底是一种反映,是对现实反映的产物。
¡毛泽东指出:
“一切种类的文学艺术的源泉究竟是从何而来的呢?
作为观念形态的文艺作品,都是一定的社会生活在人类头脑中的反映的产物。
革命的文艺,则是人民生活在革命作家头脑中的反映的产物。
”
¡文学作为反映,是受动反映与能动反映的统一。
我们在坚持受动反映这一根本前提下,也应当重视能动反映的积极意义。
文学的一般意识形态性质(小结)
¡以上我们先从文学与话语、与社会这两种关系论述了文学作为一般意识形态的现象,接着从文学与反映的角度阐明了文学作为一般意识形态的实质。
从而可以看到,
文学的一般意识形态性质是对文学活动的普遍性质的概括,指文学是一种反映现实生活的社会性话语活动。
第三节文学的审美意识形态性质
¡文学的一般意识形态性质是其普遍性质,而文学的审美意识形态性质才是其特殊性质。
¡“审美”是什么?
我们的看法是,审美是人类掌握世界的一种特殊方式,指人与世界(社会和自然)形成一种无功利的、形象的和情感的关系状态。
具体地看,它可以从目的、方式和态度三方面加以理解。
从目的看,审美是无功利的;从方式看,审美是形象的;从态度看,审美是情感的。
审美意识形态
¡审美又是始终与意识形态相互交织、渗透在一起的,或相互融合、或相互冲突。
审美的无功利、形象和情感性质,往往遭遇来自意识形态的功利、概念和认识等性质的挑战或抵抗。
¡因此,所谓审美意识形态,就必然是审美与意识形态的复杂组合形式。
文学既是无功利的,也是功利的
¡文学是审美的,这就是说,文学往往是无功利的。
无功利(disinterested),或称无利害,指人的活动并不寻求实际利益的满足。
¡文学的无功利性集中体现在作家的创作活动和读者的阅读过程中。
¡文学直接地是无功利的,但间接地或内在地却又隐伏着某种功利性(interestedness)。
这一点可从文学作为作家和渎者的社会性话语活动、作为反映现实社会生活的话语结构两方面看。
文学既是形象的,也是理性的
¡从方式看,文学的审美意识形态性质表现在,文学既是形象的,也是概念的。
¡文学是形象的,这是由文学的直接的审美感性特征决定的;同时,文学又是理性的,即文学创作、阅读及形象本身都可能与某种间接的或深层的理性考虑有关,这是由文学的人类活动属性本身决定的。
¡总之,文学直接地是形象的,但在深层又是理性的。
文学既是情感的,也是认识的
¡文学是审美的,其另一个含义便是情感——文学是情感的。
情感,这里指审美情感,是凝聚在审美形象中的作家或读者的主体态度。
¡文学作为意识形态,必然包含认识因素。
认识在这里意味着客观的、理智的反映。
¡在文学中,审美情感是直接的,理智认识则是间接的。
直接的审美情感的深层往往隐伏着间接的理智认识。
文学的审美意识形态性质(小结)
¡文学的审美意识形态性质是对文学活动的特殊性质的概括,指文学是一种交织着无功利与功利、形象与理性、情感与认识等综合特性的话语活动。
¡由此可见,文学具备双重性质:
既是审美的,又是意识形态的。
然而,文学的这种双重性质却不能被这样简单地抽象出来,而总是存在于一种特有的话语含蕴之中。
第四节
文学是显现在话语蕴藉中的审美意识形态
¡文学的审美意识形态性质,总是存在于其话语系统的蕴藉中的,无法离开这种话语蕴藉而独立存在。
不妨借用清代姚鼐的话说,“文章之精妙不出字句声色之间,舍此便无可窥寻矣”。
一、话语蕴藉
二、文学的定义
话语蕴藉㈠
¡“蕴藉”一词,在古代又常常写作“酝藉”或“蕴籍”,采自中国古典诗学。
“蕴”,原义为积聚、收藏,引申而为含义深奥;“藉”原义为草垫,有依托之义,引申而为含蓄。
¡我们在这里赋予蕴藉一种较为宽泛因而更具包容性的含义:
蕴藉是指一种内部包含或蕴含着多重复杂意义、从而产生多种不同理解可能性的状况。
文学作品直接地就总是以话语蕴藉的形态而存在。
话语蕴藉㈡
¡可以说,话语蕴藉是对文学活动的特殊的语言与意义状况的概括,指文学作为社会性话语活动蕴含着丰富的意义生成可能性。
¡文学作为话语蕴藉,有两层意思:
㈠整个文学活动带有话语蕴藉性质。
㈡在更具体的层次上,被创造出来以供阅读的特定语言性“本文”带有话语蕴藉性质。
话语蕴藉㈢
¡进一步说,文学的话语蕴藉特点常常更充分地体现在两种较为典范的本文修辞形态中:
含蓄和含混。
¡含蓄,指把似乎无限的意味隐含或蕴蓄在有限的话语中,使读者从有限中体味无限。
¡含混,有时也称歧义、复义或多义等,指看似单义而确定的话语却蕴蓄着多重而不确定的意义,令读者回味无穷。
¡比较而言,含蓄突出的是表达上的“小”中蓄“大”,含混偏重的是阐释上的“一”中生“多”。
不过,两者在实质上是一致的:
共同揭示出文学本文的话语系统具有丰富的意义生成可能性即话语蕴藉特性。
文学的定义
¡在如上讨论的基础上,我们可以将文学定义为:
文学是显现在话语蕴藉中的审美意识形态。
¡这里的逻辑顺序是由一般性质逐渐沉落到特殊性质:
文学作为社会结构→文学作为一般意识形态→文学作为审美意识形态→文学作为话语蕴藉中的审美意识形态。
¡上述定义也可以扩展得更宽泛些,即由特殊回溯到一般:
文学是显现在话语蕴藉中的审美意识形态,这种审美意识形态是一般意识形态的特殊形式,而一般意识形态又属于社会结构中的上层建筑。
复习要点
¡[基本概念]
广义文学 狭义文学 折中义文学
一般意识形态性质 审美意识形态性质
话语 话语蕴藉 文学
¡[思考问题]
1.文学概念有哪三种含义?
我们的解决办法是什么?
2.怎样理解文学的一般意识形态性质?
3.怎样理解文学的审美意识形态性质?
4.什么是文学的双重性质?
5.什么是话语蕴藉?
试结合具体作品加以说明。
第五章
社会主义时期的文学活动
第一节
社会主义时期文学活动的基本属性
¢社会主义社会本身的性质和发展规律,直接或间接地影响文学活动的发展,决定着文学活动在这个历史阶段中必将出现一些新的属性,并对整个世界文学活动发展的未来发生影响。
¢社会主义时期文学活动的基本属性,概括起来主要有以下两点:
一、社会主义的意识形态性
二、社会主义时期文学活动的主导性、层次性、多样性
社会主义的意识形态性
¢社会主义时期的文学活动,是建立在社会主义经济基础上的上层建筑,社会主义的意识形态性是它的根本的社会属性。
¢㈠马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论是我国社会主义时期文学活动的指导思想。
¢㈡工人阶级及其先锋队共产党的领导地位。
¢㈢维护和巩固社会主义经济基础的功利性。
社会主义时期文学活动的主导性
¢毛泽东指出:
“事物的性质,主要的是由取得支配地位的矛盾的主要方面所规定的。
”在我国目前社会结构中的矛盾诸方面,居于支配地位的主导方面,是社会主义生产资料公有制,是工人阶级及其先锋队共产党,是无产阶级专政或人民民主专政,是马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论。
¢正是这些居于支配地位的主导方面,决定和制约着社会主义意识形态的发展。
社会主义时期文学活动的层次性
¢对于社会主义时期文学活动的层次性,我们可以从不同的视角和侧面去认识。
(例:
从文学活动与社会主义经济基础的关系看,从政治思想性质看,从审美价值和艺术性看……)
¢总的说,我们主张从美学的和历史的、思想内容和艺术形式相统一的观点来看社会主义时期文学活动的层次性。
社会主义时期文学活动的多样性
¢在社会主义时代,文学创作的题材、思想、人物、形式、风格和艺术方法与表现手法等,不仅应该而且必须多样化。
¢人民的社会生活无限广阔、浩瀚、丰富多样,人民的审美需要也是多方面的,因而,社会主义时期的文学活动绝不应是单调划一的,不能搞模式化、概念化、公式化,而应是主导性、层次性和多样性的统一。
第二节
社会主义时期文学活动的价值取向
¢社会主义时期的文学活动与奴隶制社会、封建社会、资本主义社会文学活动的根本区别之一是,它把为人类绝大数人服务、为人民服务作为自己全部审美活动的出发点和目的。
一、社会主义时期文学活动的主要价值取向
二、雅与俗:
“阳春白雪”与“下里巴人”的统一
三、按照“美的规律”创造艺术珍品
四、作家、艺术家与新时代的人民群众相结合
社会主义时期文学活动的主要价值取向
¢满足最广泛的人民群众日益增长的审美需要,提高人民的鉴赏能力和审美水
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