完整版可研性研究报告评审服务方案.docx
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完整版可研性研究报告评审服务方案
可研性研究报告评审推行方案
二〇一九年八月
1
第一章归纳3
一、评审依照3
二、评审范围和内容3
三、评审目标3
四、评审的一般程序4
五、评审工作步骤及要求:
4
第二章服务时间安排5
一、整体时间安排5
二、详细时间安排5
第三章服务流程6
一、评审详细步骤6
第四章服务措施9
一、制度措施9
二、人员措施9
三、准备措施10
四、多层把关措施10
五、进度控制措施11
六、服务质量提升的措施11
第五章质量控制13
一、评审方案的质量控制13
二、评审凭证的质量控制14
三、评审日记和评审工作底稿的质量控制15
四、评审报告的质量控制17
五、评审质量责任制度18
六、档案管理制度措施19
第六章保密管理21
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第一章归纳
为了配合重庆市潼南区发展和改革委员会投资可行性研究报告(含赞成)评审任务,保
证评审服务质量。
依照国家相关法律、法规的规定,特拟定本方案。
一、评审依照
1、相关法律、法规
2、相关政策和文件
3、相关合同文件及图纸
二、评审范围和内容
可研评审范围包括:
(一)财政估计内基本建设资本(含国债)建设;
(二)财政估计内专项资本建设;
(三)估计外资本建设;
(四)政府釆取各种形式融资投资建设;
(五)其他财政性资本支出;
可研评审内容:
(一)项目建设的可行性和必要性;
(二)项目建设规模及内容吻合性;
(三)项目选址及建设条件可否能满足推行要求;
(四)建设方案可否合理、经济;
(五)环境解析是全面,提出管控措施可否合理;
(六)采用的节能措施吻合现行国家相关法规、节能政策、节能标准及规范;采用的技术方案吻合节能设计原则,吻合项目本质状况;但部分规范文号过期,应及时更新;
(七)劳动安全与卫可否针对工程特点,对影响劳动安全与的要素鉴别清楚,采用的安全防范措施、卫生防范措施本质有效;
(八)推行计划安排可否吻合本质;
(九)招标方案可否满足法律、法规要求
(十)效益解析是全面、正确。
(十一)投资估计可否合理、采用指标可否正确。
(十二)风险解析是全面、认真,对策可否合理;
三、评审目标
经过公正、公正、公开的原则,对业主委托的项目运用专业技术手段和审查方法进行
3
评审,对可研编制报告供应专业建讲和建议,力求项目吻合国家法律、法规及相关要求,尽
量提升财政资本的使用效益。
四、评审的一般程序
(一)依照发改委相关业务处室的评审通知,认识被评审的基本状况,拟定评审方案。
(二)依照企业相关规定,成立评审专家组和评审组。
(三)评审组向委托单位提出评审所必要的资料清单,查阅并熟悉相关的评审依照,
审查建设单位所供应资料的合法性、真实性、正确性和完满性。
(四)评审组进行建设现场勘探,检查、核实建设的基本状况。
对资料真实性和合理
性进行审查。
(五)评审组依照相关标准、定额、规定逐项进行评审。
对评审过程中发现的问题,
应及时向委托方反响并与建设单位进行沟通、核实,重要凭证应该书面取证。
必要时张开对
外检查,对相关状况的真实性作进一步核实。
(六)评审组依照评审状况形成书面初步评审建议送委托方。
(七)委托方对评审建议进行审查,形成评审结论。
(八)向委托方出具评审结论,与委托方交换建议,并由委托方在5个工作日内签署
书面反响建议,依照评审结论和反响建议,形成评审报告;若委托方不签署建议或未能在规
准时间内签署建议的,视为赞成,应在评审报告中对委托方未签署建议的原因作出详细说
明。
(九)及时整理评审工作底稿、附件,查对取证记录和相关资料,将完满的评审资料
登记归档,成立评审档案。
五、评审工作步骤及要求
(一)评审见面会。
见面会由评审组主持召开,发改委相关人员、建设单位负责人、可研编制负责人参加,必要时要求待业主管部门人员参加。
评审见面会内容与要求:
评审组出示评审通知书,提出评审详细要求,明确评审纪律及建设各方应该履行的义务。
项目建设单位或可研编制单位向评审组介绍项目状况,并指定联系人各一名。
(二)现场踏勘。
评审组应依照评审方案并结合现场踏勘状况张开评审工作。
现场踏勘时应做好工程图像资料收集及相关状况记录。
现场踏勘应重点解决以下问题:
项目建设的可行性、必要性,建设方案、条件与现场可否一致并吻合相关要求。
(三)评审工作底稿。
评审工作底稿是评审人员在评审工作中形成的与评审事项相关
的工作记录及取证资料。
评审人员在推行评审时,编制建议书底稿,对付评审事项及存在的问题,依照取证资料的性质,以一事一稿的方式编制评审工作底稿。
4
5
第二章服务时间安排
一、整体时间安排
我企业在接到详细委托后,将依照委托方要求的时间范围内完成的评审,若委托方没
有详细的时间要求,我企业将依照的详细状况在最短的时间内完成评审工作。
详细为:
1、200万元以内的:
5天内
2、200-1000万元的:
9天内
3、1000-5000万元的:
12天。
4、5000万元以上:
15天
二、详细时间安排
评审推行过程应该包括但不限于以下工作内容:
(一)接受委托方“通知单”,及时与委托方联系沟通。
(二)派人到委托方也许业主单位接收资料,并检查资料的齐全性。
(三)踏勘现场(包括对不完满资料的补充)
(四)完成初步评审建议
(五)向委托方反响初步审查建议
(六)查对工程量和价格(交换评审建议)
(七)补充完满评审工作底稿
(八)出具正式评审报告等阶段。
6
第三章服务流程
一、评审详细步骤
(一)做好评审的先期工作
1、组织评审组。
接到评审任务后组织评审组,评审组对该组织全过程评审并对评审
结论负责。
审查小组成立后,要检查研究,掌握数据,做好审查前的准备工作。
第一要掌握和熟悉
项目文件和资料,如国家和主管部门下达的指示文件、计划任务书赞成文件、初步设计文件
及釆用定额,图纸资料,以便弄清规模、能力、背景及必要性、建设方案和经济指标,弄清
所编各表与文字说明相互间的关系,同时还要收集各相应资料,为审查工作做好必备的准
备。
在准备阶段,审查人员需要获取一下相关资料:
2、资料审查。
评审组对送审的可研报告进行审查,填写送审资料登记表,如有漏报应
要务及时补报,并详细记录追收资料的时间。
评审中需要追报的资料委托方应及时送到。
3、重视资料的齐全性、有效性审查,立项、可行性研究报告等可否完满、齐全。
4、其他相关资料真实性、合法性、合理性审查(依照详细状况张开)。
5、熟悉、整理图纸等各项资料。
必定全面熟悉认识,查对所有图纸,盘点无误后依次
识读等。
6、弄清所采用的依照。
7、拟定评审工作计划。
由评审组依如本质状况拟定评审方案,评审方案应包括评审程
序、评审方法、评审内容、评审时间。
评审方案经评审组认可后推行。
(二)确定审查方法
1、看图法。
即看图核实工程量与工程价款等相关的版块,是判断可研报告的一种方法。
需要审查人员必定熟练掌握所有的建设识图知识,不但要将每一张图纸看懂吃透,而且要
将所有的图纸综合解析。
只有在认真看懂吃透图纸的基础上,才能发现问题、揭示问题。
2、察见解。
它是指审查人员亲临现场,对审查事项进行实地观察,检查认识建设的实
际状况,发现疑点,考据事实,核实本质工程量,判断可行性研究报告的一种方法。
3、咨询法。
它是指审查人员经过咨询被审查单位参加管理的负责人、当事人、知情人,
以证明工程量的真实性、合理性的一种方法。
审查人员经过咨询获取的审查线索有可能引
出有力的审查凭证,揭示事实的真相。
4、检查法。
它是指审查人员深入本质进行检查研究,以查对报告数据的真实性、合理
性的一种方法。
6、测量法。
即审查人员深入现场,比较图纸,实地测量相关工程量,计量相关器材物
质数量,确定核实工程量和价格真实性、合理性的一种审查方法。
7、查对法。
指在可研报告审查中用一种记录或资料同另一种记录或资料进行查对,用
相互考据和复核的手段,考据工程量与造价真实性、合理性的一种审查技术方法。
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8、全面审查法。
全面审查法就是依照图纸的要求,结合现行定额及相关造价计算的规
定和文件等,全面审查工程数量、单价以及花销计算。
(三)拟定评审步骤
评审人员对项目评审,应该充分认识被审查单位相关状况和获取审查资料的基础上,
合理拟定审查计划,并依照审查过程中状况的变化,予以必要的改正或补充。
经过对被评审项目的充分认识,在获取相关的资料后,审查人员应该拟定详细的审查
计划,对人员、时间、审查程序和方法等做出合理的安排。
(四)确定评审推行主要内容
1、项目提出的背景,报告可否吻合国家相关法律、法规及政策等。
2、项目建设的必要性和可行性解析;
3、项目建设方案的选择及比选等
4、工程量可否吻合现场本质。
审查工程量依照图纸、判断的资料及其所采用的标准、
规范。
5、投资估计花销列项是完满和正确。
(五)评审组三级复核
严格依照我企业的审查程序、编制及查对要求、规定格式分专业评审。
严格履行“三核一批",即负责人、主审、企业技术负责人三级复核,我企业负责人签
发制度。
1、初审。
评审组依照评审方案对进行全面审查,必定到现场勘探、核实建设标准、建
设规模、建设内容和工程量等;对评审重点、难点和疑点内容要在现场书面取证、量度、拍
照以备查,屡次核实、认真计算;对评审中发现的问题和不足,应详细记录和计算,及时向
委托方领导报告,并提出解决方案,同时要求建设单位恩赐解答;评审工作底稿必定及时、
正确、规范、完满,存入档案。
评审报告显露问题应充分,要有解析,有谈论,有建议;初
审完成后由初审人员签署初审建议。
2、复审。
复审主要对评审原则、依照、方法可否合法、合理,计算可否正确,运用政
策尺度可否一致。
对投资进行复审,发现疑问,必定查阅初审工作底稿,核实清楚。
复审的
内容应形成工作底稿,复审过程中随时和评审组长沟通,补充资料,并获取一致建议。
(六)初步评审结论
初步评审结论要对评审及其委托要求有全面的反响,包括对的基本状况、资本本源渠
道的表述要清楚正确,对审增审减的原因要依照充分、计算正确。
对评审中发现的问题,既
要客观显露,提出合理的办理建议,又要说明文件、法规依照;对发现的重要问题,要作重
8
点说明。
(七)向委托方报告初审建议
在复核后的初审建议形成今后。
由部一致直委托方报告初审状况,并依照委托方复核
建议进行调整、完满,补充。
(八)出具审查报告
依照评审组的交换建议,对初审报告进行完满、补充,出具正式的审查报告。
(九)档案整理
审查报告完成后,按规定报送相关单位;事务所参审人员,对工作底稿进行归纳、整
理、存档,以便随时备查,归还业主供应的资料,并回收资料签收单。
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第四章服务措施
为了更好地为委托单位供应可研及评审服务服务,为了使企业在可研及评审服务服务
工作中,高效、正确、及时地完成咨询业务,提升工程咨询业务质量,特拟定服务措施如
下:
一、制度措施
1、回避制度
依照对工程的认识,对于与有任何利害关系的执业人员均不得入选本次评审。
2、巡逻制度
领导小组人员将如期对各现场进行巡回检查,其目的一是复核现场工作,二是就重要
事项进行调研并及时解决问题。
3、工作如期报告制度
评审组成员做好评审日记,及时上报一次评审工作内容、结果及问题。
对于现场难以
确定的重要事项应随时以书面文件上报,领导小组应在及时予以回复。
4、沟通制度
(1)领导小组如期汇总驻现场组上报资料并依照重要性判断,上报给企业;
(2)现场组及时将评审进度、发现的问题以及碰到的难点以书面形式报告领导小组;
(3)对于现场发现的特别重要问题随时通知;
5、保密制度
(1)不得自行对表面露评审计划、评审内容和评审结果;
(2)未经企业赞成,不得接受任何媒体釆访;
(3)负责该评审的计算机在评审期间不得上任何公共网,所有软件资料单独保留。
二、人员措施
为保证所有可研及评审服务工作的进间和质量,我们的安排是:
1、由企业合伙人组成该评审的领导小组;
2、所有专业人员在可研和评审服务过程中重新至尾不变动(企业要求的除外);
3、选派专业能力最强的人员组成结构科学合理的团队。
我们将给成领导小组和工作小组,确定领导小组的组成并明确各自分工;按专业分工由
骨干力量组成工程组和财务组。
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三、准备措施
1、周密计划。
充分认识企业及建设状况,收集相关资料,拟定可研及评审服求推行方案及详细咨询计划,并报企业企业审查。
所有可研及评审服务工作的张开须以经审查赞成后的方案为基
本依照,以合同文件、相关资料等作为详细从事可研及评审服务的依照,严格依照可研及评
审服求推行方案确定的内容和时间,本着独立、客观、公正、公正、公开的工作原则,张开可研及评审服务工作,从而达到对所有可研及评审服务的动向控制管理。
2、高端配置
为了更好的组织好拟承办,我企业将从计算机等硬件资源上准备充分,使该达到计算
机使用率100%o同时发挥我企业多年执业和广泛客户群积累的数据库信息系统优势,为业主
在建设过程中进行方案比选、资料优用等方面供应方便、快捷、正确的建议,使项目投资性
价比达到最高。
四、多层把关措施
加强评审质量的三核一批复核制度。
现场工作小组在对所有可研及评审服务工作计算、
解析、比较、测量及检查取证的基础上,釆用微机软件自动复核程序,整理形成所可研及评
审服务建设的初步评审建议,经负责人审查后,邀请企业、施工单位等相关方进行会审,并
在三方完成共识的基础上会签。
由该负责人汇总工作底稿,起草评审报告,经企业三级复核
赞成,出具规范性、专业性的评审报告,同时做好相关评审资料和报告书的整理归档。
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五、进度控制措施
进度安排确定后,马上与委托单位联系,全面认识状况,收集各项资料,为正式评审
进行准备工作。
进入正式评审阶段后,依照委托单位的时间要求以及的安排,确定正式评审
的进点时间,针对项目的详细状况列出的工作进度计划。
按要务及时完成可研及评审服务
工作,详细进度控制措施以下:
1、依照委托单位供应的时间要求,拟定可研及评审人员进场计划。
并如期与委托单位
认识本质进展状况,按实调整计划误差,以保证可研及评审服务有序推行。
2、重视平时资料的收集整理和校核工作,在平时的工作中,需要求委托单位报送资料
一次完成,防范因资料不齐全后补资实而以致评审效率降低,评审进度延误。
3、人员的装备保持固定,专业人员在派驻履行可研及评审服务服务工作时,我企业将
再安排委派其他业务,并保证服务工作没有结束,人员不进行调换,以防范因专业人员换岗
而影响评审进度。
4、及时解决服务工作存在的原则问题,我们要求组在碰到此类问题,及时向企业进行
报告,谈论后形成初部建议,并与各方会务,及时完成共识,指导可研及评审服务服务工
作,保证评审工作高效运行。
5、提升可研及评审服务服务能力。
企业如期对专业人员进行培训,并将各年度的工作
案例进行讲解和谈论,教授工作技巧,提升解决问题的能力;同时企业要求在每项工作张开
前一致工作标准,防范因标准不一致,影响评审工作质量和时度。
六、服务质量提升的措施
1、客户管理
客户管理即是对企业的社会关系所进行的管理,企业的社会关系作为企业生计的命脉
所在,是生产力得以发挥的前提和基础。
因此对客户的管理工作应该获取企业的重视。
第一
企业应该对当前的生计环境进行充分的掌握,这是客户管理的前提;其次企业应该以自己
的长久利益为原则,以优秀的从业素质和信誉为依赖,成立优秀的客户集体而且加速其运
行;最后,企业以自己的服务质量以及优秀的品牌作为基础,使客户关系能够得以牢固长久
的保持。
2、员工管理
我企业是智力密集型的企业,其员工作为知识性服务人员,有着必然的独立性、创新
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性、复杂性、流动性等特点。
企业之间的竞争,归根结底应该归纳到咨询工程师的竞争上。
企业依照咨询工程师所拥有的性格特点,进行针对性的管理。
第一使员工的独立自主性充
分的发挥出来,为其供应所需要的资本、特质等方面的资源支持,以便于其创新活动的开
展;其次使员工能够参加到企业的管理工作中来,增加其责任感对企业的归属感;别的还为
员工创立个人发展的空间,为其供应教育和培训的机遇,并建设科学的激励制度,使其能够
实现对算我价值的追求。
3、知识管理
知识管理,是企业的所需的资源由经济变为知识的必然结果,也是科技发展的必然结
果。
知识管理的内容主要能够分为两类,一方面企业重视个人知识的挖掘,并将其和组织知
识进行必然的交融,以实现知识的共享,尔后在组织中经过学习,将零散知识凝结成为有一
定结构的知识,而且经过必然的方式在组织知识结构之中嵌入。
另一方面,企业推动组织知
识的商品化,使企业的知识能够转变为为确实的利益,而且在其市场价值得以实现的同时,
也能够使组织获取更多的知识资本。
4、职业道德细风险管理
除了应该具备的专业知识,咨询人员还具备崇拜的职业道德。
同时企业也拟定而且严
格推行规范准则,对于违反职业准则的行为作出严格的办理。
别的还成立了执业人员的风
险责任制,若是在工作中发现责任感不强,相关报告精雕细琢,以致企业碰到损失的人员,
要对其进行处分,而且追究其经济、法律等方面的责任。
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第五章质量控制
依照我企业多年的执业经验和执业水平,若我企业与贵中心合作,所承揽的评审总价误差率控制在要求范围内,将釆用我企业独有的质量控制措施保证这一结果的实现,其质量控制措施以下:
一、评审方案的质量控制
评审组详细承办可研评审,应该编制评审推行方案。
1、本企业和评审组在编制评审推行方案前,应该依照评审的规模和性质,安排合适的
人员和时间,对被评审项目相关状况进行审前检查。
2、评审推行方案的主要内容包括:
(一)被评审项目相关单位的基本状况;
(二)评审目标;
(三)重要性水平确实定和评审风险的评估;
(四)评审的范围、内容、重点以及对评审目标有重要影响的评审事项的评审步骤和
方法;
(五)预定的评审工作起止时间;
(六)评审组组长、评审组成员及其分工;
(七)编制的日期;
(八)其他相关内容。
3、评审推行方案的评审目标是指评审组办理评审所要完成的任务。
确定评审目标时,应该考虑以下要素:
(一)法律、法规、规章的规定及相关政策;
(二)政府、本企业、相关部门对评审的要求;
(三)被评审建设及相关单位的相关状况;
(四)评审组成员的业务能力、评审经验;
(五)评审的时间和经费估计;
(六)其他需要考虑的要素。
评审推行方案应该将评审工作目标详细化。
14
4、评审组应该解析被评审建设及相关单位的相关状况,确定重要性水平和评估评审
风险,围绕评审目标确定评审的范围、内容和重点。
5、评审推行方案的评审内容是指为实现评审目标所需推行的详细评审事项以及所要达
到的详细评审目标。
6、评审推行方案的评审重点是指对实现评审目标有重要影响的评审事项。
评审组应该对审前检查所获取的资料进行初步解析性复核,
二、评审凭证的质量控制
1、评审人员应该依照评审推行方案确定的详细评审事项,在推行评审过程中收集评审
凭证。
2、评审凭证的形式包括书面凭证、相关法规以及其他凭证。
3、评审凭证必定具备客观性、相关性、充分性和合法性。
4、评审人员应该有针对性地收集与评审事项相关的评审凭证。
5、评审人员能够收集能够证明评审事项的原始资料、相关文件和实物等;不能够也许不
宜获取原始资料、相关文件和实物的,也能够釆取文字记录、摘录、复印、摄影、转储、下
载等方式获取评审凭证。
6、评审人员在收集视听资料也许电子数据资料时,应该注明制作方法、制作时间、制
作人和电子数据资料的运行环境、系统以及存放地点、存放方式等状况。
必要时,电子数据
资料能够变换成书面资料的,能够将其变换成书面资料。
8、对实现评审目标有重要影响的评审事项的评审步骤和方法难以推行也许推行后难以
获取充分评审凭证的,评审人员应该推行追加也许取代的评审步骤和方法,仍难以获取充
分评审凭证的,应该由评审组组长确认,并在评审日记中予以记录和评审报告中予以反响。
9、评审人员获取评审凭证,应该由凭证供应者签字也许盖章;不能够获取供应者签字或
者盖章的,评审人员应该注明原因。
不能够获取签字也许盖章不影响事实存在的,该评审凭证
依旧有效。
10、获取的评审凭证数量较大的,能够编制汇总的评审凭证,由凭证供应者签字也许
盖章。
评审人员应该对获取的评审凭证进行解析、判断和归纳。
依照评审事项分类,依照评
审凭证与评审事项相关程度排序;对评审凭证进行比较判断,决定弃取,剔除与评审事项无
15
关、无效、重复、冗余的凭证;对评审凭证进行汇总和解析,确定评审事项的评审凭证可否
足以支持评审结论。
11、经过解析、判断和归纳的评审凭证,应该编制索引号排序,附在相应的评审工作
底稿此后;必要时,能够附在相应的评审日记此后。
不能够附在评审工作底稿也许评审日记之
后的实物凭证、视听资料和电子数据资料等,应该编制书面资料,附在相应的评审工作底稿
也许评审日记此后。
三、评审日记和评审工作底稿的质量控制
1、评审日记是评审人员以人为单位准时间序次反响其每天推行评审全过程的书面记录。
2、评审人员应该在推行评审过程中每天编写评审日记。
3、评审日记的要素包括:
①评审名称;
②评审人员姓名;
③评审分工;
④推行评审的日期;
⑤评审工作详细内容;
⑥索引号;
⑦页次。
4、评审日记记录的评审工作详细内容包括:
①评审事项的名称;
②推行评审的步骤和方法;
③评审查阅的资料名称和数量;
④评审人员的专业判断和查证结果;
⑤其他需要记录的状况。
5、评审人员应该真实、完满地记录评审日记,不得遗漏、虚假、隐蔽、毁弃,其他人
不得改正。
评审日记应该要素齐全,内容完满,
简短简要。
6、评审人员同时肩负多个评审事项,应该在同一评审日记中依次记录
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- 完整版 可研性 研究 报告 评审 服务 方案