安全评价过程控制程序文件.docx
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安全评价过程控制程序文件
安全评价过程控制程序文件
部门质量职能一览表
程序文件编码
程序文件名称
职能分配
中心主任
技术副主任
业务副主任
质
量
室
办
公
室
项
目
部
SJMAPCX01-DO-20050101-C01-2004
风险分析程序
●
○
○
○
○
○
SJMAPCX02-DO-2005
评价过程实施程序
●
○
○
○
○
SJMAPCX03-DO-2005
评价报告审核程序
●
○
○
○
○
SJMAPCX04-DO-2005
评价报告管理程序
○
●
○
○
SJMAPCX05-DO-2005
法律法规获取控制程序
○
○
○
●○
SJMAPCX06-DO-2005
保密控制程序
●
○
○
○
○
SJMAPCX07-DO-2005
人员管理控制程序
●
○
○
○
SJMAPCX08-DO-2005
文件管理程序
●
○
○
○
SJMAPCX09-DO-2005
质量申诉及质量事故处理程序
○
●
○
○
SJMAPCX10-DO-2005
不合格控制程序
●
○
○
SJMAPCX11-DO-2005
预防措施程序
●
○
○
○
SJMAPCX12-DO-2005
纠正措施程序
●
○
○
SJMAPCX13-DO-2005
培训实施程序
●
○
○
SJMAPCX14-DO-2005
内审程序
○
●
○
○
○
SJMAPCX15-DO-2005
管理评审程序
●
○
○
○
○
●主管○相关
一、风险分析程序SJMAPCX01-DO-2005
1目的
分析、预测承担评价项目的风险程度;策划评价过程,确定实施评价项目的可行性的程序与要求;确保评价工作不损害本机构利益、符合国家法律法规的要求、满足客户需求。
2适用范围
本程序使用于确定实施评价项目的可行性、签定评价合同的过程控制。
3职责分配
中心主任负责本程序的实施,批准合同的签定。
相关部门为技术副主任、质量室、办公室和项目部。
4风险分析
4.1中心收到评价单位业务委托意向后汇总到办公室,由办公室通知中心主任和相关人员。
根据所掌握的信息,主动与有评价意向的客户联系,了解该客户的需求和进行安全评价业务委托的可能性,并填写《评价意向记录表》,记录以下信息:
1)拟委托评价项目的类型;
2)客户的名称;
3)拟委托评价项目所属行业;
4)客户通讯方式。
4.2评价单位情况的进一步确认
1)中心主任或中心主任委托中心其他人员与委托单位进行资质确认。
确认委托方委托项目的合法性和经济支付能力,向委托方出示我公司评价资质证书。
2)中心主任或中心主任委托中心其他人员与委托方进行业务洽谈,由办公室负责确认洽谈的时间和地点。
3)需要确认的内容:
评价类别和所属行业类别;项目规模;评价范围;工艺流程;项目中所涉及的主要装置和附属设施情况;项目中存在的主要危险有害因素;客户的安全管理现状及经济状况;项目安全评价的前置条件(立项批复,有资质单位设计、施工、检测检验,装置运行稳定等);客户要求完成评价报告的时间及对评价工作的要求;客户可承担的评价费用。
4.3中心会商项目的可完成性
根据被拟评价项目规模的大小由中心业务副主任或评价室主任在调研的基础上组织具有被评价项目相关基础专业的评价人员对从事该项目安全评价的风险评估,决定是否签订项目合同。
质量室助理提供《合同评审记录表》,中心依照有关要求填写《合同评审记录表》。
确认项目不可完成后,由质量室助理负责记录原因。
如风险评估认为本次评价不可行,中心业务副主任或评价室主任应在3日内通知该客户。
风险评估由以下人员参加:
1)中心主任、中心技术副主任;
2)具备评价组组长条件的安全评价人员;
3)具备被评价项目专业基础知识的评价人员或技术专家。
合同评审内容:
1)确定评价项目是否本机构所具备的评价资质规定的业务范围;
2)确定评价委托方的安全评价前置条件是否具备;
3)确定本中心所拥有的评价人员是否有能力完成该评价项目;
4)根据项目情况初步制定评价计划,确定本中心是否有能力在约定的时间内完成评价报告;
5)与客户协商评价合同条款,确定合同内容符合国家有关法律、法规的要求且无损害本机构利益的条款;
6)确定评价费用是否在本中心所接受的范围内。
4.4合同签订
评价合同由中心主任批准签定。
办公室提供评价合同范本,协助盖章等事项。
中心主任或中心副主任委与委托方签订评价合同,取得的合同款交办公室。
合同书采用科技部监制的标准合同书文本。
技术服务合同书签定后,正式开始评价工作。
4.5合同保管和监督
签订的评价合同在评价期间由质量室负责保存。
质量室负责对合同执行情况进行监控,执行情况符合合同要求,继续监控;否则,经中心批准终止合同,质量室负责记录终止原因。
4.6合同变更
当客户需扩大评价范围,根据项目规模由中心业务副主任负责受理。
扩大评价范围需重新进行风险评估程序。
4.7合同结束
项目完成后,由项目组负责人将评价相关资料交质量室,由质量室汇总后交办公室存档。
中心主任或中心主任委托中心其他人员负责评价费的收取,交办公室。
合同评审程序结束。
5记录
《评价意向记录表》SJMAPJL01
《合同评审记录表》SJMAPJL02
《服务项目技术合同》SJMAPJL03
二、评价过程实施程序SJMAPCX02-DO-2005
1目的
规定本中心对安全评价过程控制的程序与要求。
实施安全评价过程控制,按照要求完成安全评价工作,确保安全评价的独立性与公正性。
2适用范围
本程序适用于从评价开始到评价结束实施过程的控制。
3职责
中心主任负责本程序的实施。
技术副主任、质量室、办公室、项目部。
4评价准备阶段
4.1评价组长的任命和报告审核人的确认
签定评价合同后,由中心主任、技术副主任、质量室主任会商任命项目的评价组组长和项目审核人,办公室向评价组组长发放《评价任务通知书》。
评价组组长应具备以下条件:
1)本人承诺遵照合同完成评价任务,遵守本评价中心的控制程序要求;
2)满足《人员管理》中对评价人员的基本要求;
3)从事安全评价工作3年以上;
4)具有的专业特长与项目特点相符;
5)具有良好的组织协调能力;
6)作为主要参与者参与过、完成5个以上投资亿元以上建设项目的安全评价。
4.2组建评价组
由评价组长选定评价组成员和技术专家组成评价组,报技术副主任批准后,成立评价组。
质量室主任对评价组成员的合理性和公正性进行审查,如未通过,由评价组组长重新组建评价组。
评价组组成遵循以下原则:
1)成员与客户无直接关系;
2)评价人员知识面覆盖所评价项目的全部专业知识,应具备有防火防爆、防毒、电气安全、机械、特种设备安全方面专业知识的评价人员;
告。
评价组长应及时将对策措施和建议及评价结果反馈给客户,征求其意见,在公正客观的情况下,采纳客户的意见。
6评价报告编制
1)评价报告的内容和格式按照各评价导则的要求编写;评价报告具备系统性、逻辑性及连贯性其内容应覆盖并符合各安全评价导则的要求。
2)各评价组成员负责对所承担评价内容的进行数据处理,文字描述,并形成电子文档。
评价组组长负责对各评价人员所形成的电子文档进行汇总并形成评价报告初稿。
7评价报告审核
评价报告审核按《评价报告审核程序》进行。
8评价报告批准
最终稿经技术副主任审核通过后,由中心主任批准发布。
评价组组长应在中心主任批准评价报告后3日内将最终稿交付客户。
9评价报告归档
评价组组长应在评价报告批准后7日内将评价过程相关资料交付档案资料管理员存档。
评价报告的存档按《评价报告管理程序》进行。
10记录
《评价任务通知书》SJMAPJL04
《评价策划表》SJMAPJL05
《现场考察记录表》SJMAPJL06
《被评价单位所需提供材料清单》SJMAPJL07
《评价检查清单及检查记录》SJMAPJL08
三、评价报告审核程序SJMAPCX03-DO-2005
1目的
规定对安全评价报告审核过程控制的程序与要求,以确保安全评价符合国家法律法规和有关导则及评价合同的要求;确保评价依据资料的完整性、确保危险有害因素识别的充分性、确保评价方法的适用性、确保对策措施的针对性、确保评价结论的准确性,以及评价报告的格式是否符合要求等。
2适用范围
本程序适用于从评价报告初稿完成到评价报告终稿完成的审核工作的过程控制。
3职责
中心技术副主任负责对评价审核过程实施总体控制和定稿审核。
质量室负责对评价报告审核的监控和实施。
相关部门:
质量室、项目部、办公室
4审核过程
4.1评价报告的初审
1)评价组长负责对评价报告的组内校对和审核,无误后成报告初稿,有关人员签字后打印成册,会同被评价单位提供的资料交质量室。
评价报告初稿应符合导则的要求,内容完整,语句通顺,评价结论客观明确,安全对策措施和建议合理可行。
2)质量室根据已经确认的报告审核人员安排签发《评价报告审核表》,并将报告初稿和被评价单位提供的资料交付报告审核人。
审核人员在接到审核任务后应在48小时内完成审核工作。
审核人员在审核完成后,填写《评价报告审核表》,对审核情况进行说明,并给出通过与否的结论,交付质量室。
质量室将审核意见交评价组组长。
3)审核人员应具备以下条件:
具有安全评价人员资格证书;参加过5个以上2亿元以上建设项目安全评价工作;
有作为评价组长的经历;熟悉被评价项目安全生产的相关信息;客观公正。
4)审核的主要内容包括:
文字表达能力及准确性;标准适用性;危险有害因素分析准确性;对策措施针对性;评价方法选用合理性;评价结论的准确性。
4.2评价报告的修改
评价组长组织人员根据审核意见进行修改。
评价组长将修改后的初审稿交付审核人员。
审核人员对修改情况进行确认后,在《评价报告审核表》上签字确认审核通过。
4.3评价报告的复审
评价报告初审稿交付质量室后,复审人员应在2日内对其进行复审。
复审的主要针对初审提出的问题进行,同时检查评价报告是否有重大遗漏。
复审可在评价报告初审稿上进行,修改内容字迹应清晰可辩。
复审审核人员在审核完成后,填写《评价报告审核表》的复审栏,对审核情况进行说明,并给出通过与否的结论。
评价组长组织人员根据审核意见进行修改。
评价组长对项目质量负责,通过审核的报告经中心技术副主任签发后交付被评价单位。
4.4评价报告的外审
需要外审时进行外审。
办公室负责将评价报告报审稿交付客户,由相关部门组织审查。
在外审结束后,评价组组长负责根据外审意见对评价报告进行修改,形成评价报告最终稿。
4.5评价报告最终稿交付中心技术副主任对修改内容进行审查。
审查通过后,技术副主任在《评价报告审核表》签字后评价报告生效。
5评价报告审核情况的监督
质量室负责对评价报告审核情况的监督和实施。
评价组长负责对内部审查会审查意见的整改落实。
6审核过程中争议的处理
如评价组对审核人员出具的审核意见有异议,报质量室协调解决。
如质量室主任无法解决,由质量室组织人员评议,并出具解决意见。
7审核记录的保留
所有审核记录作为评价报告档案的一部分存档。
8记录
《评价报告审核表》SJMAPJL09
四、评价报告管理程序SJMAPCX04-DO-2005
1目的
确保本机构对评价报告的编写管理的规范性、评价报告的可靠性,以便于评价工作具有可追溯性和为同类行业评价报告的编写提供参考资料。
2适用范围
适用于本机构取得国家安全生产监督管理总局评价资格以后,本机构安全评价人员编写的所有安全评价报告。
3职责
质量室负责本程序的实施;评价组长对评价报告负责;办公室文档案管理员负责评价报告的编号、接收、借阅、日常管理工作及过期档案的销毁。
质量室主任和中心副主任负责评价报告档案借阅的批准。
中心主任负责过期档案的销毁批准。
4控制程序
4.1评价报告最终稿审核通过后,质量室将报告文字版和电子版交办公室,文档案管理员对报告编号、存档,填写《评价项目档案表》。
评价报告的归档存放,应以时间的先后、编号的大小为序,以年为单元存放。
办公室负责评价报告的印刷、装订与交付,应做到正确、美观、及时。
评价组长负责将评价报告相关所有档案移交文档案管理员。
评价报告存档材料包括:
被评价单位评价和评价合同;《评价意向记录表》《合同评审记录表》《项目策划表》;现场考察原始记录;法定检测检验报告复印件;客户提供的原始材料清单;评价报告初稿;评价报告审核稿;评价报告审核表;评价报告外审意见(有外审时);评价报告最终稿;评价报告最终稿电子文档及评价过程中采集的电子版资料。
4.2评价报告档案保密
评价报告档案一般为保密级。
如涉及客户的机密,根据客户的要求对其分为“机密级”和“绝密级”。
保密时限按评价合同规定执行。
4.3评价报告的借阅
评价报告的借阅按《文件资料查询借阅程序》进行。
评价中心内部人员对保密级档案的借阅需经质量室主任批准后方可进行。
评价中心内部人员对“机密级”以上档案的借阅须经中心技术副主任批准。
评价中心外部人员对保密级档案的借阅需经中心副主任以上领导批准后方可进行。
评价中心内部人员“机密级”以上档案的借阅须经中心主任以上领导批准并经被评价客户的书面同意。
文件资料档案管理员未经许可将评价报告档案所涉及的内容泄漏,中心将根据造成的后果严重程度对其采取批评、停止工作、开除直至追究法律责任的措施。
4.4评价报告的保存时限
评价报告档案的保存时间为10年。
到规定时限,除保存评价报告有关的电子版文件外,其他材料可进行销毁。
评价报告档案的销毁须经中心主任批准,文件资料档案管理员负责执行销毁并填写销毁记录。
5记录
《评价项目档案表》SJMAPJL10
五、法律法规标准获取程序SJMAPCX05-DO-2005
1目的
为确保安全评价的有效性与评价准则的科学性、充分性,为使评价工作及其相关工作满足国家法律法规要求,掌握与被评价方安全评价相关的法律、法规及其他要求和最新技术知识,建立获取这些信息与文件的渠道合并方法,特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于本中心安全评价的相关法律、法规、技术标准及其他要求的获取和有效性的控制。
3职责
质量室负责与国家安全生产监督管理总局、北京市安全生产监督管理局及其他相关方建立联系,获取适用于本机构安全评价业务范围的法律及其他要求文件。
项目部负责获取国家和行业最新技术标准。
4控制程序
4.1法律法规标准的收集
质量室指定专人每月收集一次国家安全生产监督管理总局、国家其他各部委、行业主管部门或地方颁布的关于劳动安全卫生管理等与危害辨识、评价、控制等相关的法律、法规、标准,以及行业、专业主管部门的产业实施规范,非法规性指南和最新的技术知识等。
收集的渠道为互联网;国家各级安全生产监督管理部门、各相关部门;书店。
4.2法律法规标准的公布
办公室将质量室收集到的文件和资料的颁发、变更的动态列出清单。
由中心技术副主任和质量室主任确定文件和资料的有效性和适用性后,办公室指定专人收集并采购相关的资料、文件,并编制《有效文件资料清单》,随时公布,确保使用最新版本。
4.3废止信息的处理
凡属于废止、停用的法律、法规、技术标准等的处理,由文件资料档案管理员列出清单,经质量室主任审查,中心主任批准,停止使用,并加以标识,防止误用。
5记录
《有效文件资料清单》SJMAPJL11
六、保密控制程序SJMAPCX06-DO-2005
1.目的
确保客户在商业、技术和法律上的机密信息和专有权得到保护,维护客户的利益和评价中心的信誉,特制定本程序。
2.适用范围
适用于一切涉及客户机密和专有权的信息保护工作。
3.职责
中心主任负责执行本程序。
中心主任负责客户来访或监视中心工作过程中的客户机密和专有权的保护;文档管理员负责有关客户合同、评价报告、测试记录等信息的保密工作;全体工作人员严格遵守本程序中规定的保密措施。
4.控制程序
4.l保密内容
保密内容包括(不限于)文件管理程序中规定的B类文件,应包括客户提供的一切将对客户在商业上、专有权上、技术上、法律上造成损失或危害的信息。
保密内容还将间接涉及到中心的现场考察记录、检测记录、评价报告等内容以及计算机中存储和传输的相关信息。
4.2保密措施
1)中心主任负责对本中心工作人员进行保护客户机密和专有权教育。
全体工作人员签署《保密与公证性声明》,对保密内容不得以任何方式向其它人员传递。
2)中心主任负责在对客户服务程中的客户机密信息和专有权保护工作。
3)文件资料档案管理员负责客户查阅信息的接待工作,客户查阅信息报中心主任批准后实施。
客户只能查阅与其本身委托工作相关的信息。
4)对于违反上述规定工作人员,要查清问题并追究责任。
5.记录
《保密与公证性声明》SJMAPJL12
七、人员管理控制程序SJMAPCX07-DO-2005
1目的
为保证评价工作满足法律法规和被评价单位的要求,实施对本中心对所聘用的安全评价人员、技术专家的有效管理,建立该程序。
2适用范围
本程序适合于对本中心所聘用的评价人员、专家的管理。
3职责
中心主任负责本程序的实施和人员的聘任合同的签署;技术副主任负责对评价人员、技术专家专业能力的评定质量室负责对评价人员和专家的培训、业绩考核的实施和汇总;办公室负责对评价人员和专家的管理和业绩考核的汇总;项目部负责评价人员的日常管理和监督工作;质量室负责评价人员的培训考核。
4控制程序
4.1评价人员的管理
4.1.1评价人员的聘用
中心主任对应聘人员决定聘用的批准。
1)应聘的人向办公室提出书面申请,并提交国家安全生产监督管理总局正式颁发的国家注册评价员资格证书和学历证明、职称证明、培训合格证明及工作简历等相关证实资料。
2)质量室主任组织人员对应聘人员的基本条件进行审查,填写《应聘人员基本条件审查表》,由中心技术副主任进行进一步审查。
3)中心主任会同中心副主任、质量室主任决定是否聘用。
4)中心主任做出决定后,由质量室负责将决定通知应聘人员。
5)办公室负责通知专职人员填写《评价人员登记表》、《公正性及保密声明》等材料。
专职人员将《评价人员登记表》、《公正性及保密声明》交付技术质量管理部后,成为中心正式评价人员。
6)兼职人员还需要签订《聘用合同》,将《评价人员登记表》、《公正性及保密声明》、《聘用合同》交付办公室后,成为中心兼职评价人员。
7)办公室负责将聘用结果通知中心内各部门。
聘用的基本条件和要求:
评价人员必须具备国家安全生产监督管理总局注册的评价人员资格证书;专业能力应适合和满足中心业务范围的需要;评价人员的素质和能力应满足中心规定的要求;评价人员必须保证严格履行职责并遵守评价人员的行为准则,正式受聘后必须与本机构签订《公正性及保密声明》,承诺遵守本机构的规章制度,包括保密和不受商业及其他利益的影响等。
4.1.2评价人员的培训
1)质量室根据国家安全生产监督管理总局的及时组织和要求评价人员参加国家局和北京市局举办的各类培训,培训相关材料质量室存档。
2)质量室根据安全评价工作的需要,每年定期或不定期地组织评价人员培训,以满足评价业务工作要求和提高评价人员的能力。
4.1.3评价人员的日常管理
1)中心各项目部负责对评价人员评价活动进行监督控制。
2)质量室负责建立本中心专、兼职评价人员档案,包括相关资格、培训、经历及评价业绩的信息记录,并保证培训、经历及业绩的记录是最新的。
3)中心副主任负责组织相关人员对评价人员的工作业绩进行考核,对评价人员在评价期间的工作能力、行为做出评价,填写《评价人员年度考评表》。
4)中心对首次聘用的兼职评价人员在工作期满六个月后由质量室会同其他有关部门的对其进行考核评定以确定是否续聘,续聘由中心主任批准。
5)文件资料档案管理员负责将《年度评价人员考评表》归档保存。
4.2技术专家的管理
4.2.1技术专家的聘任
1)中心为更好地开展安全评价工作,提高安全评价水平,特聘用各业务范围内技术专家作为技术指导,建立技术专家库。
2)技术专家由各部门推荐且需经本人同意,并填写《技术专家专业能力调查表》,中心主任根据《技术专家专业能力调查表》的情况决定是否聘用。
3)质量室负责对技术专家的专业能力进行确认,办公室与专家联系使其签定《聘用合同》和《公正性及保密声明》,填写技术专家登记表并索取学历、职称证明。
4)技术专家原则上必须具有大学本科以上学历和本专业的高级职称,具有所从事专业的危险及危害因素辨识、评价能力和主要生产工艺和设备安全等专业知识。
对多年从事安全生产工作且技术能力突出的人员可不考虑学历和职称的要求。
聘用时间为一年。
4.2.2日常管理
1)评价组根据项目的需求提出聘请技术专家参加评价组,补充评价组专业能力上的不足,但专家不能单独执行评价任务。
2)中心统一安排已聘任的技术专家参与机构的评价工作各阶段的活动,并按评价人员要求实行管理。
3)质量室负责建立技术专家档案,包括相关资格、培训、经历和参加评价工作的业绩等信息记录。
4)中心副主任负责组织相关人员对技术专家年度的工作情况进行考核,并填写《年度技术专家考评表》。
5)中心主任根据《年度技术专家考评表》的结果,决定是否继续聘用。
6)文档管理员负责《年度技术专家考评表》的归档保存。
5记录
《评价人员登记表》SJMAPJL13
《聘用合同》SJMAPJL14
《年度评价人员考评表》SJMAPJL15
《技术专家登记表》SJMAPJL16
《年度技术专家考评表》SJMAPJL17
《应聘人员基本条件审查表》SJMAPJL18
《技术专家专业能力调查表》SJMAPJL19
八、文件管理程序SJMAPCX08-DO-2005
1目的
对本中心相关资料和存档材料进行管理,确保文件完好无缺、保护中心及客户的权益,便于相关人员参考。
2适用范围
适用于所有文件的查询借阅管理控制。
文件包括A类和B类,A类文件包括与安全评价有关的法律、法规、技术标准、工具书、上级机关发布的与本中心业务相关的文件、###正式文件等。
B类文件为保密级文件,包括有关单位来往文书;评价中心的评价控制程序文件,各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表;与有关单位签订的评价合同、协议书;评价报告档案资料;被评价单位提供的相关资料;安全评价人员及技术专家人事档案和业绩档案。
被评价单位提供的相关资料中若有机密级文件,双方在合同中说明。
3职责
办公室负责该程序的实施,文档管理员负责办理文件的查询借阅手续。
对B类文件保密级借阅查询,内部人员经质量室主任批准,外部人员中心副主任以上领导负责批准。
对机密级文件查询,内部人员经中心主任批准,外部人员经被评价单位批准。
4文件查询借阅
4.1需借阅A类文件的内部人员,由文档管理员负责办理资料借阅手续,填写《文件查询借阅记录》。
4.2中心内部人员须查询B类文件时,应先填写《文件查询借阅申请表》,报质量室主任批准后方可进行。
4.3质量室主任批准后,查询人员与文档管理员办理资料查询手续,并填写《文件查询借阅记录》。
4.4中心外部人员须查询借阅本中心所属的A类文件时,应填写《文件查询借阅申请表》,说明查询借阅原因和内容,经技术质量管理部主任以上领导批准后方可
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