下半年北京基金从业资格现金流量表信息模拟试题.docx
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下半年北京基金从业资格现金流量表信息模拟试题
2016年下半年北京基金从业资格:
现金流量表信息模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.客观B.全面C.准确D.提供业绩信息的原始出处
2、下列职权中,应该由经理行使的是____A:
提议召开临时股东会B:
决定公司内部管理机构的设置C:
决定公司的经营计划和投资方案D:
制定公司的具体规章
3、基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15 B.45 C.60 D.90
4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
5、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是()。
A.了解你的产品 B.了解你的客户 C.了解你的价值 D.了解你的服务
6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
7、增长型基金具有__特点。
A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比,风险小、收益也较低
8、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
9、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产B.利益C.净资产D.负债
10、下列关于基金托管人信息披露义务的说法,正确的有__。
A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
11、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
12、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
13、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息____计提。
A:
逐日B:
逐周C:
逐月D:
逐季
14、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收__。
A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税
15、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
16、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
17、基金的促销手段包括__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
18、基金是一种____投资工具。
A:
直接B:
间接C:
实业D:
债权
19、资本证券__。
A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.是狭义有价证券
20、下列关于目标市场细分的说法,不正确的有__。
A.目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销,因此要把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场占有率B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式
21、在基金运作过程中,基金要承担一些必要的费用,包括__。
A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金赎回费
22、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
23、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.债券利息D.股利
24、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A:
中国银监会B:
中国人民银行C:
中国证监会的当地派出机构D:
国务院
25、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平
26、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿
27、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3B.5C.6D.10
28、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
29、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
30、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收
32、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
33、普通股票的特征有__。
A.普通股票是风险较大的股票B.普通股票是最基本的股票C.普通股票是最常见的股票D.普通股票是股票的标准形式
34、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
35、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
36、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
37、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
38、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
39、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
40、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
41、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价
42、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A:
投资决策委员会B:
风险控制委员会C:
投资部D:
研究部
43、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
44、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
45、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
46、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。
A.销售规模B.客户数量C.购买态度D.服务意识
47、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
48、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
49、下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是__。
A.每日都进行分配B.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
50、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具
51、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A:
总经理B:
董事会C:
风险控制委员会D:
投资决策委员会
52、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换
53、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A.长期性B.全面性C.针对性D.一致性
54、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A.LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
55、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
56、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费B.基金管理费C.销售服务费D.基金托管费
57、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
58、后端收费模式是指,在认购/申购基金份额时不收费,在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金
59、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
60、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
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