公共经济学讲义.docx
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公共经济学讲义
《公共经济学》讲义
主讲人:
匡小平
适用班级:
财政学硕士研究生
导言
一、一些说明
(一)关于教材
(二)关于讲课
(三)关于听课
二、公共经济学研究对象
(一)公共经济学与经济学关系
1.与微观经济学关系
2.与宏观经济学关系
(二)公共活动与现实生活关系
1.与一天生活关系
2.与一生生活关系
3.公共经济学概念
政府依靠税收来支付向社会提供物品和服务,政府收入、支出活动及其管理就是财政,公共经济活动构成了政府活动经济基础。
(三)公共经济学研究对象
1.财政学是研究政府收支活动学问,是经济学一个分支。
2.公共经济学是研究政府经济活动学问。
3.公共经济学与财政学区别联系
(1)在研究对象上:
不是钱问题,与实际资源配置和分配问题
(2)在研究内容上:
收支本身问题,与及其影响问题
以上都是英文publicfinance与publiceconomics之间区别,至于汉语财政学与公共经济学有无本质区别,有待进一步研究。
第一章政府经济活动
一、政府经济活动界限
这是从总量角度进行分析,至于说政府该干什么、不该干什么,那是政府活动范围或领域问题。
(一)什么是政府
1.政府基本特征
(1)政府拥有强制权利。
(2)政府部门主要决策者是民选。
(3)政府追求不是利润。
(4)政府有服务于全体社会成员义务。
2.政府与国家
(1)国家(state)从广义上讲,是指拥有法律强制手段一套机构。
国家在其领土之内享有制定法规垄断权,通过有组织政府来实现。
(2)政府(government)这一术语在不同场合有不同含义。
它可以指管理过程,指权力行使;
也可以指该过程存在,指“有秩序法规”状况;
还可能指机构结构和安排及其如何与被管理者发生联系。
我们在日常生活中常将国家和政府这两个概念交替使用,本书也是如此。
(二)政府经济活动界限
1.政府微观经济活动类型
(1)管制:
政府通过立法以调节规范商品和服务交换产权制度。
(2)定价:
政府通过征税或补贴改变交换价格,以减少产生负外部性商品和服务生产和消费,增加产生正外部性商品和服务生产和消费。
(3)生产:
政府通过自身生产产品和服务来直接配置资源。
斯蒂格利茨《公共部门经济学》
1988年版:
政府作为调节者1999年版:
生产物品和服务(生产者)
作为生产者管制和补贴私人生产(管制者和补贴者)
作为消费者购买物品和服务(购买者)
作为再分配者再分配收入(再分配者)
2.政府配置资源程度(公共部门与私人部门间资源配置)
(1)最优配置和非最优配置
(2)最优配置无差异分析
①社会生产可能性曲线
a.它表明是在某一既定时点上,该社会可利用无论是在数量上还是在质量上都有限土地、劳动和资本资源得到充分利用时所能生产出来私用品和共用品各种组合。
b.图,PPT
c.外移:
位置越高,生产潜能越大,因为生产性资源质、量越高、大。
内凹
②社会无差异曲线
a.它表明是私用品和社会物品各种组合,每种组合向社会提供福利水平是不变。
b.图,PPT
c.外移:
位置越高,社会福利水平越高,因为被消费总产出越大。
内凸:
③最优配置点与非最优配置点
a.最优配置点:
两种物品生产边际转换率=它们消费边际替代率
b.图,PPT
c.点变动。
B、C、D点都不是最优点
B、C点存在资源充分利用最优稳定条件,但不是最优点
D点是资源没有充分利用。
3.政府干预程度
(1)这里干预包括两个方面:
管制和税收—支出过程。
(2)干预程度(指数)曲线图,PPT
(3)干预程度分析
①干预程度相同,但干预净收益不同,如G、T、H
②干预净收益相同,但干预程度不同,如F、D
③总说明,干预是有益,必要。
二、政府经济活动目标
政府追求公共利益最大化。
如何衡量公共利益?
大多数人最大利益标准
由英国学者边沁在230年前提出:
为最大多数人产生最大利益政策会促进公共利益。
但给他人带来成本怎么办?
政府要考虑。
如何解决受损人利益?
——衍生出功利主义标准。
功利主义标准
1.主要思想:
以穆勒为代表一些功利主义者认为:
一个人从消费物品或服务中获得满足或效用数量,至少在理论上说是可以衡量。
衡量这种公共利益一种方法是把社会中所有个人总效用相加,增加社会总效用政策,都会促进公共利益。
2.缺陷:
(1)找不到一种可以用来比较个人间效用或满足程度有效方法。
(2)按照功利主义逻辑结果,有些社会安排会遭到大多数人反对。
W=U1(x1)+U2(x2)+……+Un(xn)=
(三)帕累托标准
1.帕累托最优:
没有人可以在不使得他人境况变坏条件下使得自身境况得到改善状态。
2.帕累托改进:
如果一种政策变化至少使一个人境况变好而不会使其他人境况变坏,那么这种政策变化(政府活动)将提高社会福利。
这种政策变化称为帕累托改进。
3.帕累托标准缺陷:
(1)社会福利帕累托改进要求拟议中政策变化要有益于某些人,但不能对任何人有害。
(2)帕累托标准使现状具有合理性。
(四)潜在补偿标准(卡尔多标准)
如果政策变化(政府活动)使某些人收益足以潜在地抵偿受损者,那么,如果这种补偿被实际支付了,就没有人会因这种政策变化而境况变坏。
如果受益者收益大于受损者损失,这种政策变化就是帕累托改进。
这种用来估价一项拟议中政策变化是否符合公共利益方法,称作潜在补偿方法。
三、国家经济作用学说
国家都干些什么。
(一)共用品国家观
1.共用品国家观是国家必须提供市场本身不能生产共用品。
2.共用品分为三类:
(1)纯共用品;
(2)准共用品;(3)矫正性共用品
3.共用品生产或提供有三种方式:
(1)公共部门直接生产;
(2)政府对私人生产者予以补贴;
(3)公共部门和私人部门联合生产。
4.缺陷:
国家“共用品”观念并没有最终回答国家经济作用到底处于夜警国家与完全控制经济国家之间哪一位置,因为随着时间推移,国家提供各种共用品能力和范围明显变化。
(二)宏观经济稳定国家观
1.由于市场经济时常交替出现经济繁荣和经济衰退,所以政府应当采取政策措施熨平这种波动,消除经济周期影响,对国家经济作用持此观点学说称为宏观经济稳定国家观。
2.政府试图消除经济周期影响所能采取活动包括:
改变汇率、调整税法,扩大工会权利,增减公共部门基础设施和共用品支出,扩大或缩小政府提供转移支付和社会福利计划等。
3.宏观经济稳定国家观缺陷:
同共用品国家观一样,宏观经济稳定国家观也没有对国家在经济中作用到底应当多大作出定论。
社会权利国家观
1.主要观点:
国家在经济中作用扩张可以理解为公民权利和义务意义深化。
2.缺陷:
对不同市场社会(国家)社会权利巨大变化没有更多解释。
发展国家观
发展国家观既是一种古老思想,又是一种新观念。
说它是一种古老思想是因为可以追溯到重商主义国家观,认为国家在增加国民财富过程中起到积极作用。
即使在亚当•斯密思想影响鼎盛时期,许多发展国家观经济学家们都赞同国家在课征关税、建设基础设施以及为私人企业提供资金方面起积极作用。
(五)社会主义国家观
核心论点:
国家经济作用必须扩张,以克服市场配置资源所产生不公正。
(六)市场重构国家观
主要观点:
国家不能置于经济活动之外,国家活动和市场活动在有组织经济中起着同等重要作用,经济活动总是涉及国家活动与市场活动某种组合。
(七)公共财政问题
四、政府规模
(一)政府规模衡量指标选择
1.绝对指标:
财政支出、财政收入、公共就业人数、政府管制程度
2.相对指标:
财政收入占GDP比率、财政支出占GDP比率
(二)财政支出比率
1.我国现状
(1)2002年国家财政支出比率为21.5%,包括预算外支出)为25%左右。
(2)三点说明:
①上述两个比率只是衡量政府规模一个大致标准。
②上述两个比率都不能反映出政府对经济活动全部影响。
③在社会主义市场经济发展初级阶段,国有企业大量存在,如果以公共部门产出作为衡量标准,把国有企业产值计算在内,我国政府规模就会相当大。
2.国际比较
国家和地区
财政支出比率(%)
经济发达国家
发展中国家
典型发展中国家
东南亚国家
东欧国家
中国
50.9
33.1
31.5
22.4
45.5
19.8
第二章财政支出增长趋势:
理论与实证分析
一、财政支出规模规范分析
(一)边际效用理论
1.边际效用理论是把社会成员在消费共用品中获得边际效用,与这些
人向政府纳税(为共用品融资)边际负效用联系在一起确定最优财政
支出规模理论。
2.图解
3.问题:
第一,以基数效用论为基础,但目前尚无法有效地对效用和负效用进行
量化。
第二,共用品边际效用等于纳税边际负效用,这是从整个社会而不
是从个人成员来说。
这意味着,某些人消费共用品边际效用不是大
于就是小于他们纳税边际负效用,从而产生了分配公平问题。
(二)自愿交换理论
1.自愿交换理论表明,配置给公共部门资源应当与市场中价格制度配
置资源方式一样;或者说,个人应当通过纳税来购买共用品,就像他
通过市场价格来选购私用品一样。
人们要获得共用品,就得按照从中获
得收益来纳税,从而成为纳税人—购买者(消费者)。
按照这种思路,
林达尔和鲍温分别阐释了共用品配置自愿交换理论。
这里仅介绍鲍温
分析。
2.图解:
3.假定共用品生产成本或供给成本不变,如图3—7中供给曲线PES水平形状所示。
(三)最大社会收益理论
1.最大社会收益原则基本要求
该理论基本思路是,税收—支出制度是使社会福利水平提高了还
是降低了?
税收—支出制度收益是高于还是低于它损失?
依据
最大社会收益原则,公共部门在从事任何活动时,应当选择其社会
收益最大限度地超过其成本方案,并且尽量不从事其收益未超过
成本活动。
这种思路(或该理论)有两关具体要求:
第一,任何符合公共利益公共部门活动必须通过最小检验。
该检验要求,任何公共活动议案在获得批准之前要进行论证,其预期收益至少要超过预期成本。
如果某种活动不能通过最小检验,即使这一领域存在着市场失灵,政府也不应当从事这种公共活动。
第二,最大社会原则还提出了一个最大检验。
为了获得最大社会收益,公共决策者必须全面分析、研究和选择实现既定目标各种方案,且必须选择那种使社会收益超过社会成本余额最大化方案。
比如决策者面临着两种方案A和B,二者收益分别是25元和35元,成本分别是10元和15元,那么,最终选择方案应当是B。
总之,最大社会收益原则要求估计公共决策每一方案收益和成本,选择社会净收益最大那种方案。
2.财政支出最优规模
图解:
(四)公共选择理论
上述共用品配置(财政支出决定)理论主要以资源配置效率标准分析共用品供给,然而,在现代民主社会中,政治程序也是共用品供给一个决定因素。
公共选择理论认为,在公共部门中,资源配置决策是一种集体选择:
个人投票选出代表,由代表表达全体选民意见或偏好,对政治家决定政府支出水平作出表决,最终形成财政支出规模。
可是,政治家代表选民意见并不是整齐划一,因为选民意见不可能完全一致,有些人希望政府多支出一些,而有些人则赞成少支出一些。
那么,哪些选民喜欢多?
哪些选民喜欢少?
财政支出水平个人选择偏好是由三个因素决定:
(1)有些人对共用品偏好比别人强。
(2)个人收入不同。
一般来说,穷人拥有私用品边际效用高
于共用品边际效用,
(3)税制性质。
它决定着每个人对增加财政支出所承担额
外成本,或他所多缴纳税额,亦称他税收价格。
图解:
在定额税制情况下,每个人缴纳同样数量税,穷人喜欢较低
财政支出水平,因为他边际成本(即他必须放弃私用品
效用)较高。
在累进税制情况下,税额随着收入增加而提高,则穷人喜欢较
高财政支出水平,多数票均衡决定支出水平——中间投票者偏
好支出水平。
二、财政支出规模实证分析
20世纪初以来,世界各国财政支出比率变化呈现出如下态势:
(1)财政支出比率呈上升趋势,只是有时期上升得快些,有时期上升得慢些。
(2)20世纪80年代中期以前财政支出比率一直是上升,而这之后有些
发达国家财政支出比率出现了停止上升趋势。
(3)经济发达国家普遍比发展中国家财政支出比率高。
尽管20世纪80年
代中期以来各国财政支出比率增长率放慢了,但不能说财政支出增长趋势
会逆转。
其原因可能是各国政府政策有所变化,更有可能是财政支出规
模逐步趋于上限。
(一)政府活动扩张论(瓦格纳法则)
1.含义:
瓦格纳法则可以作如下表述:
随着人均国民生产总值(GNP)提高,财政支出占GNP比率相应提高。
2.图解:
1.比率——支出/GDP比率,
2.倾向——支出增量/GDP增量
3.弹性——支出增长率/GDP增长率
3.原因
瓦格纳认为,财政支出比率上升趋势最基本原因是工业化,工业化→人均收入增加→政府活动扩张→财政支出比率提高。
(1)市场失灵存在需要政府活动增加。
工业化→不断扩张市场与这些市场中行为主体之间关系更加复杂化→需要建立司法体系和管理制度,规范行为主体社会经济活动。
(2)政府对经济活动干预以及从事生产性活动也会随着经济工业化而不断扩大。
因为随着工业化经济发展,不完全竞争市场结构更加突出→市场机制不能完全有效地配置整个社会资源,需要政府配置。
(3)城市化以及高居住密度会导致外部性和拥挤现象→政府出面干预和管制。
(4)教育、娱乐、文化、保健以及福利服务需求收入弹性较大。
随着人均收入增加,人们对上述服务需求增加得更快,→政府增加支出。
4.问题
(1)瓦格纳模型是在特定历史背景下建立,这一背景就是工业化。
工业化既是经济增长动力,也是财政支出扩张源泉。
可是,一旦经济发展到成熟阶段,如何解释财政支出膨胀趋势?
(2)该理论在解释财政支出增长时,没有考虑政治制度、文化背景。
如果全面私有化,财政支出不论是在绝对规模上还是在相对比率上都有可能下降。
(3)瓦格纳法则主要站在需求角度来解释财政支出增长。
该法则只解释了共用品需求扩张压力,没有从供给面考察财政支出增长。
(二)梯度渐进增长论
1.含义:
英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代初对英国1890年以后财政支出历史数据进行了经验分析,认为在正常年份财政支出呈现一种渐进上升趋势,但当社会经历激变时(如战争、经济大萧条或其他严重灾害),财政支出会急剧上升;当这种激变时期过后,财政支出水平将下降,但不会低于原来趋势水平。
→梯度渐进增长论,因其理论实质上揭示了财政支出增长两类原因,即内在因素和外在因素,故也称之为内外因素论。
2.内在因素:
指公民可以忍受税收水平提高。
GNP↑→人均收入↑→税收收入↑→财政支出↑这种逻辑过程,揭示出在正常情况下财政支出呈渐进增长趋势内在原因。
3.外在因素:
指社会动荡对财政支出造成压力。
4.皮库克和威斯曼利用三个相互联系概念即置换效应、审视效应以及集中效应,分析了非常时期财政支出增长过程。
(1)置换效应。
包括对以前财政支出水平置换和对私人部门支出置换。
(2)审视效应。
社会动荡暴露出许多社会问题,迫使政府和公众
重新审视公共部门和私人部门各自职责,认识到有些社会经济
活动应当纳入政府活动范围,公共部门需要提供一些新共用
品。
(3)集中效应。
在非常时期,中央政府显然要集中较多财力,
甚至会发行大量公债以满足其猛增需求。
在正常时期,为了促进经济增长,中央政府经济活动在整个公共部门经济活动中所占比重也具有明显提高倾向。
5.图解:
6.问题
(1)该理论分析中可以看出,外在置换效应是决定财政支出增长趋势主要因素,可是它无法解释和平年代和经济繁荣时期财政支出比率长期上升趋势,也无法解释瑞典和瑞士这样中立国家财政支出比率大幅度上升现象。
(2)集中效应不能解释像美国等一些国家情况,因为美国联邦政府支出占全部政府支出比重自1946年开始下降,且后来一直稳定在72%左右;虽然在1980—1984年间,联邦政府占全部政府支出比重又回升到74%,但从1985年开始下降,降低到1996年70%。
总结:
上述政府活动扩张论和梯度渐进增长论是从宏观角度研究财政支出增长趋势两个模型。
前者主要从共用品需求收入弹性角度,阐明随着工业化进程和人均收入增加,财政支出比率不断提高;后者从某种程度上说是从财政制度与社会选择等政治因素之间关系角度,解释财政支出增长路径,并主要分析了非常时期财政支出变化所造成重要影响。
下面根据布朗和杰克逊构建财政支出增长微观经济模型,分析财政支出膨胀微观因素。
(三)财政支出增长微观经济模型
财政支出增长微观经济模型,是从公共提供物品和服务供求相互作用角度,分析确定财政支出增长推动(或决定)因素。
1.微观经济模型基本框架
为了生产一定数量Gk,公共部门要组织一系列生产活动。
例如,倘若要提供一定水平治安服务,公安部门就要选择提供一系列活动,诸如巡警数量、巡逻频率、警察是步行还是乘车巡逻等。
对于一种既定产出水平,这类活动组合是多种多样,亦即不同生产函数可以用来生产相同产出水平。
可是,虽然产出水平是相同,但生产这些产出质量和成本很可能因不同生产函数而不同。
公共部门最终产出与用来生产这些产出一系列公共部门活动之间关系可以用公式作如下表述:
Gk=Gk(Xk,N)
Xk=Xk(Lk,Mk)
Gk——第k种共用品最终产出
Xk——用来生产Gk中间活动
Lk——在生产Gk过程中投入劳动
Mk——在生产Gk过程中投入物资
N——人口规模。
综上所述,我们清楚地看到财政支出增长实证模型构成要素,
或者说财政支出增长主要原因:
(1)公共部门最终产出需求变化;
(2)生产公共部门产出一系列生产活动变化从而生产过程中所用投入品组合变化;
(3)公共部门产出质量变化;
(4)投入品价格变化;
(5)人口规模变化。
2.各种决定因素阐释
(1)公共部门产出水平与财政支出
利用上一章讲公共选择理论最优财政支出决定理论,中间投票者偏好财政支出水平是最优水平。
这里,把该思想转换为中间投票者公共产出需求决定了财政支出水平。
于是,中间投票者对公共总产出需求函数可写成下式:
DiG=DiG(p,Bi,Yi,t,∑Bi)
i——中间投票者(或称中位选民)
G——公共品向量
p——代表私用品价格向量
Bi——中间投票者税基
Yi——中间投票者收入
t——税率
∑Bi——整个社会总税基。
分析:
第一,在其他条件相同情况下,如果中间投票者税基Bi减少,他们可支配收入增加,需求曲线就会向外位移,共用品Gk产出水平将提高。
第二,在其他条件相同情况下,如果中间投票者收入Yi增加,共用品Gk产出水平将提高。
第三,在其他条件相同情况下,如果总税基∑Bi增加,共用品Gk产出水平将提高。
原因:
a.如前所述,税率不变,总税基增加,总税收收入增加,可供开支资金增加。
b.如书P138公式6所示,总税基增加,中间投票者税率
降低,他们对公共产出需求增加。
第四,一种私用品(相对)价格变化对共用品Gk需求量影响,取决于这两类物品之间关系性质,即取决于它们是互补还是替代。
如汽车和高速公路就是互补品,当汽车价格↓→汽车需求↑,高速公路需求也会↑。
第五,在其他条件相同情况下,如果中间投票者税率t↓,共用品Gk产出水平将↑。
(2)服务环境与财政支出
财政支出另一重要决定因素是提供公共服务生产活动组合,而这种生产活动组合随着提供服务环境不同而改变。
这里所说环境指是影响生产一定产出水平所需资源社会经济和地理变量。
比如说,某一地区富裕了,犯罪率随之上升了。
要保持原来治安水平,就需要投入更多警力,花费在治安服务上财政总支出就会增加。
得到这样一个结论:
财政支出增加了,而公共服务提供水平没有增加,这并不一定就意味着公共服务提供是无效率;公共服务可能得到了有效提供,只是提供公共服务环境恶化了,导致财政支出增加。
(3)人口变化与财政支出
人口增长常常被看作是促使财政支出增长一个因素。
人口规模增大会要求一些公共服务增加,诸如国防、治安、消防等,导致财政支出增加;人口结构对公共产出影响很大,诸如学龄儿童入学教育、老年人社会保障等。
(4)共用品质量与财政支出
在其他条件相同情况下,质量较高共用品在提供或生产过程中需要更多投入品;而且,随着投入品增加,质量提高速度递减。
这说明高质量公共服务一般要求更多财政支出。
(5)投入品价格与财政支出
公共部门生产函数中投入品价格上升也会导致财政支出增加。
公共部门同其他经济部门特别是服务部门一样,当(投入价格)成本增加不能被生产率提高、规模经济、技术进步等优势完全抵消时,财政支出就会增加。
鲍莫尔(1967年)模型得到以下两点结论:
a.如果公共部门产出与私人部门产出比率保持不变,那么,由于私人部门劳动生产率提高速度快与公共部门,劳动力资源必然从私人部门转向公共部门。
劳动力这种流动在一些工业化国家已得到经验证实。
b.由于在公共部门购买性支出中,有很大一部分花费在工资和薪金上,(而公共部门与私人部门工资变化一致),故公共部门购买性支出比私人部门在这方面支出增加得更快。
3.财政支出增长综合模型
(四)财政支出增长政治制度模型
财政支出增长决定因素很多,既有经济性因素,也有非经济性因素。
前面主要从经济因素来研究财政支出增长趋势,本节则从非经济因素特别是从政治、制度角度来分析财政支出增长趋势,即官员行为增长论、多数投票规则增长论以及投票选举权扩大增长论,基本上都属于公共选择理论。
官员行为增长论从制度角度分析财政支出规模与官员行为关系多数投票规则增长论强调财政支出规模增长与政治程序之间关系选举权扩大增长论则考察选举权扩大到穷人阶层会对财政支出增长产生怎样影响。
1.官员行为增长论
(1)含义:
按照公共选择理论观点,官员是指负责执行通过政治制度作出集体选择代理人集团。
假设个人是以追求自身利益为最大目标,而官员行为目标是什么?
尼斯克南认为,官员与其他所有人一样,都是效用最大化者。
为了效用最大化,官员竭力追求机构最大化;机构规模越大,
官员们权力越大。
同私人部门提供私用品相比,公共部门在提供共用品过程中又表现出三方面特点:
a.政府官僚机构在提供共用品过程中缺乏竞争,导致公共部门服务效率低下;
b.官僚机构不以利润最大化作为追求目标,官僚行为成本相对较高;
c.共用品通常不以价格形式出售,社会成员对公共部门工作成效进行评价时,没有确切依据。
正因为公共部门以机构规模最大化作为目标,再加上公共部门上述三个特点,导致财政支出规模不断扩大,甚至财政支出规模增长超出了共用品最优产出水平所需要支出水平。
(2)图解
MSB=MSCE点决定财政支出水平是最优官员们企图得到批准产出是QB,是由TSC=TSB决定。
因此,官员们期望产出水平高于效率产出水平。
如果官员们期望产出水平获得通过,就会造成福利(或净收益)损失。
此外,公共部门通常拥有提供共用品垄断权,例如,环境保护、国防、社会保险等都是由专门机构提供。
在很多情况下,官员们独家掌握着特殊信息,这就使他们能够让政治家们相信他们确定产出水平社会收益比较高,从而实现预算规模最大化产出。
倘若如此,在图中,TSB曲线将向上位移至TSB′,最大产出达到Q′B。
(3)公共部门通常以两种方式扩大其预算规模。
a.如上所述,他们千方百计让政府相信他们确定产出水平是必要。
b.利用低效率生产技术来增加生产既定产出量所必需投入量(增加预算、附加
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