青海省基金从业资格资产管理基础模拟试题.docx
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青海省基金从业资格资产管理基础模拟试题
青海省2017年基金从业资格:
资产管理基础模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有__。
A.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的
2、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
3、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场
4、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
5、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
6、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
7、基金销售市场细分的原则中,__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则
8、在对基金资产进行估值时,要考虑的因素有__。
A.估值频率B.申购费率C.交易价格D.价格操纵及滥估问题
9、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
10、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.研究部门提供研究报告C.基金经理制订投资组合具体方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
11、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
12、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
13、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
14、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
15、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
16、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务
17、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
18、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
19、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
20、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
21、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:
1B:
2C:
3D:
4
22、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
23、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
24、关于基金监管目标,下列说法错误的是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
消除系统风险D:
推动基金业的规范发展
25、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
26、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
27、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4B.3;5C.3;4D.2;5
28、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
29、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券
30、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
32、基金销售机构采取集中性市场营销策略时,__。
A.可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B.可以把有限的资源集中利用,在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
33、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。
A.是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.是一种直接投资工具C.基金投资者是基金资产的所有者D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
34、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
35、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.识别原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
36、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
37、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
38、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
39、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格B.收益C.风险D.结构
40、普通股票的特征有__。
A.普通股票是风险较大的股票B.普通股票是最基本的股票C.普通股票是最常见的股票D.普通股票是股票的标准形式
41、采用定期定额方式申购基金,客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A.扣款周期B.扣款日期C.扣款金额D.扣款方式
42、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
43、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率
44、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度,维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A.客户调查B.客户追踪C.业务跟进D.加强沟通
45、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
46、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A:
基金份额持有人大会决议B:
基金管理人或基金托管人变更C:
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D:
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
47、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
48、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票
49、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
50、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
51、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
52、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
A:
流动性强,风险相对较小B:
流动性强,风险相对较大C:
流动性差.风险相对较小D:
流动性差,风险相对较大
53、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A.企业B.政府C.金融机构D.证券业协会
54、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金
55、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化B.息票收入C.债券的偿还期限D.资金的使用方向
56、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
57、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资对象D:
投资目标
58、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
59、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5B.10C.15D.20
60、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
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