证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4221篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4221篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会
A、①②③④
B、①②③
C、②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】:
C
【解析】:
考点:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。
2.非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、(),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A、基金份额
B、房地产
C、贷款
D、艺术品
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【知识点】:
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】:
A
【解析】:
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有()。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.证券账户开立的总体要求包括()。
①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】:
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
5.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是()。
A、证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B、证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求的客户
C、证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务
D、证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务
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【知识点】:
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】:
D
【解析】:
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
选项D正确,其他三项错误。
6.收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以( )的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百一十四条规定,收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
7.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。
子公司的特征不包括()。
A、子公司的重大决策需要母公司决定
B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C、子公司拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算
D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
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【知识点】:
第1章>第2节>总论
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查子公司的特征。
分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担。
而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。
选项D错误,选项A、B、C的说法正确。
8.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、首席风险官
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
C
【解析】:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
9.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A、1年内
B、2年内
C、3年内
D、5年内
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
C
【解析】:
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
10.下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。
A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托
D、合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
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【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查合伙事务执行。
根据《合伙企业法》第二十七条规定,委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定,不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况;受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确;根据《合伙企业法》第三十条规定,合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误
11.下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。
A、证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
C
【解析】:
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
12.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
A
【解析】:
考点:
金融资产的计量原则。
金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。
13.有下列()情形时,不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券已募足
Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,但已结束
Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》的规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>证券发行
【答案】:
A
【解析】:
有下列情形之一时,不得再次公开发行公司债券:
(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足。
(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态。
(3)违反《中华人民共和国证券法》的规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。
14.按照规定,下列说法中正确的是()。
①资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A、①②
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查资产证券化的相关概念。
基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。
基础资产可以是单项财产权利或者财产,也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
15.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】:
C
【解析】:
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。
专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
16.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过()。
A、1:
1
B、2:
1
C、3:
1
D、4:
1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查金融产品的分级要求。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过3:
1。
17.根据《中华人民共和国证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3%股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】:
C
【解析】:
证券交易内幕信息的知情人包括:
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
18.下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第5节>基金合同当事人的概念、权利与职责
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查基金托管人应当履行的职责。
基金托管人应当履行下列职责:
(1)安全保管基金财产;
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基
19.下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是()。
①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务
③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
④转融券展期的,相关权益补偿同时展期
A、①②④
B、①③
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。
借入人和出借人协商提前了结的,应一次性全部提前了结该笔转融券业务;转融券展期的,相关权益补偿不进行展期,②④错误。
20.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
A、批准
B、核准
C、备案
D、复核
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。
根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
21.私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
A、每周;周
B、每月;月
C、每季;季
D、每年;年
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【知识点】:
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
22.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。
①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第8节>法律法规概述
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。
《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
23.下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。
A、监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担
B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C、监事会可以列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用,由公司承担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查股份有限公司监事会的规定。
股份有限公司中,监事会可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由公司承担。
监事会行使职权所必需的费用,由公司承担。
选项A错误。
24.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。
①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A、①③
B、①②③④
C、①②④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>法律责任
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
25.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A、1~3年
B、3~5年
C、5~10年
D、终身
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【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查证券市场禁入措施的期限。
26.按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其( ),没收违法所得,违法所得不足( )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
A、给予警告;10
B、处3年以下有期徒刑或者拘役;5
C、暂停或者撤销证券、基金从业资格;6
D、责令依法处理非法持有的证券;3
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【知识点】:
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
27.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ.责令处分合规负责人
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
A
【解析】:
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、
28.()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A、投资者利益优先原则
B、勤勉尽责原则
C、客观性原则
D、审慎性原则
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【知识点】:
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。
证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:
(1)投资者利益优先原则;
(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。
29.下列说法中,正确的是()。
①非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A、①②④
B、①②③
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- 证券市场基本法律法规 证券 从业 专项 证券市场 基本 法律法规 复习题 4221