2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析)Word下载.doc
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2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析)Word下载.doc
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两个投资者下达的买卖指令,只要符合成交条件就可以立即成交,而不必再等待一段时间定期成交。
(3)对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按()计收。
A、5%
B、15%
C、20%
D、30%
C题型:
293
债券以外的其他品种按20%计收。
(4)在()策略下,所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、直接营销渠道
B、集中性市场营销策略
C、无差异性市场营销策略
D、差异性市场营销策略
121
在无差异性市场营销策略下,所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
(5)根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是()。
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
54-55
根据我国现行有关交易制度规定,可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。
(6)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
A题型:
241
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%;
期限不超过6个月。
(7)深圳交易所规定,采用竞价交易方式的,()为收盘集合竞价时间。
A、14:
57~15:
00
B、14:
55~15:
C、14:
30~15:
D、15:
00~15:
05
37
深圳交易所规定,采用竞价交易方式的,14:
00为收盘集合竞价时间。
(8)下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A、严格执行经纪业务操作规程
B、证券营业部的信息系统建设和管理
C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D、做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
134,135
“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风险,不是为了防范技术风险。
(9)根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿
8
根据《证券法》规定,从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的,注册资本最低限额为1亿元。
(10)沪深证券交易所在闭市后,会将证券交易数据传输给证券登记结算公司,证券登记结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性
294
考察证券交易中交易数据的接收。
(11)证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。
A、建立研究与交易之间的交流制度
B、建立严密的研究工作业务流程
C、建立和完善投资对象备选库制度
D、保持独立、客观
208
考察内部控制中独立、客观投资研究的具体要求。
(12)维持担保比例超过()%时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、130%
B、150%
C、300%
D、500%
247
维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。
(13)深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过()个月。
A、1
B、2
D、6
162
基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。
(14)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
73
按我国现行的做法,投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。
(15)下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、业务对象的广泛性
B、行为的自主性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
72-73
考察证券经纪业务的特点。
(16)()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
63
考察虚拟匹配量的定义。
(17)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立()。
A、债券账户
B、信用资金台账
C、股票账户
D、特别交易账户
240
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账。
(18)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。
A、2美元
B、1美元
C、5美元
D、10美元
43
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。
(19)证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
B、3
C、5
D、10
中页码:
192
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
(20)根据有关规定,配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
152
中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
(21)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
C、1
D、8
150
考核A股现金红利派发日程。
(22)开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、合法性和真实性
B、合法性和完整性
C、真实性和有效性
D、合法性和有效性
24
开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
(23)证券投资基金是一种()方式。
A、稳定投资
B、集合投资
C、长期投资
D、专业投资
3-4
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
(24)以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
181
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
(25)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
208-209
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
(26)按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。
A、20%
C、10%
D、5%
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
(27)全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括()。
A、在到期交割日,按合同约定赎回同品种债券
B、回购期间的债券质权
C、支付回购期间的债券利息
D、按合同约定获得融入的资金款项
265
回购期间的债券质权属于逆回购方。
(28)在资金存取过程中,()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
47
考核交易结算流程。
指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
(29)上海证券交易所于()正式开业。
A、1991年2月
B、1990年11月
C、1991年7月
D、1990年12月
1-2
上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
(30)一般情况下,自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
B、10%
C、30%
D、50%
难页码:
186
自营业务中,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
(31)下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A、加强交易设施的日常管理和维护保养
B、使用合格的交易场所
C、配备数量适当、质量可靠
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