四川省证券从业证券市场基本法律法规公司的种类模拟试题Word下载.docx
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B.3
C.4
D.5
6、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A.协商定价
B.询价
C.累计投标询价
D.上网竞价
7、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A.证券登记结算
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
8、在股指期货中,由于__,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
9、我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
10、封闭式基金期满终止,清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.基金资本
C.未分配收益
D.基金净资产
11、基金份额持有人是__。
A.托管人
B.基金出资人
C.基金资产的所有者
D.管理人
12、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A.债务人
B.债权人
C.董事会
D.可以由债权人选择
13、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A.投资者的年龄
B.资产负债状况
C.财务变动状况
D.投资者的性别
14、政府发行证券的品种仅限于()。
A.银行票据
B.基金
C.债券
D.股票
15、以下情况中,开放式基金__能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
16、可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
17、下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于消除证券市场的系统性风险
C.有利于防止利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
18、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。
A.票面收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.利息收益率
19、关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是()。
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
20、基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
21、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为__。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
22、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A.买入并持有战略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.战术性资产配置
23、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当__。
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B.直接没收该资产
C.追究其刑事责任
D.对其进行罚款
24、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
25、有价证券的特征不包括()。
A.收益性
B.风险性
C.期限性
D.固定性
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得__,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格
B.期货业协会的书面授权
C.介绍业务执业资格
D.期货经纪业务执业资格
2、常见的市场异常策略包括__。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.日历效应
D.被忽略的公司效应
3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列__条件。
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
4、在境内上市外资股的资产评估中,评估的方法不包括()。
A.账面折扣法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.收益现值法
5、境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的__。
A.经营外资股业务资格证书
B.外汇经营许可证
C.席位申请表
D.经营证书
6、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。
A.3;
3
B.3;
4
C.4;
D.4;
4
7、上市公司出现下列情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市()。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近2年连续亏损
D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
8、申请发行可转换债券,应由发行人的股东大会作出决议。
股东大会作出的决议至少应包括__。
A.本次发行的种类和数量
B.还本付息的期限和方式
C.债券利率
D.转股价格的确定和修正
9、关于上升三角形,以下说法中,正确的是__。
A.上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认
B.如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破
C.如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主
D.如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度
10、会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所交纳__。
A.网关费
B.流速费
C.流量费
D.交易单元使用费
11、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有__万元人民币以上的注册资本。
A.500
B.100
C.300
D.200
12、关于基金托管人,下列说法正确的有__。
A.基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产
B.基金托管人是基金持有人权益的代表
C.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
13、对证券投资基金的认识不正确的是__。
A.中国还没有中外合资基金
B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险
D.与国外机构合作组建基金管理公司,有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
14、下列各选项中,反映投资收益指标的是__。
A.销售净利率
B.销售毛利率
C.资产净利率
D.每股收益
15、下列关于剩余证券处理的说法中,正确的是()。
A.通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
B.证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
C.证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
D.证券经营机构采用部分包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
16、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
C.5
D.7
17、关于公开发行可转换公司债券的担保需求,下列说法正确的有__。
A.最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保
B.提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D.证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人,但上市商业银行除外
18、企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是()。
A.具有从事证券相关业务资格的会计审计机构
B.具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D.律师事务所
19、德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即__。
A.持有期和标准差
B.持有期和置信度
C.标准差和置信度
D.标准差和期望收益率
20、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A.直销
B.基金超市
C.网上交易
D.保险公司
21、下列行为中,属于证券经纪业务合规风险的是__。
A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
22、目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是__。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
23、一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于()。
A.期限较长的债券流动性差,风险相对较大
B.期限较长的债券流动性好,风险相对较小
C.期限较长的债券流动性差,风险相对较小
D.期限较长的债券流动性好,风险相对较大
24、在我国,依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件的机构是__。
A.证券公司
B.发行审核委员会
C.中国证监会
D.证券交易所
25、基金资产净值是指基金资产总值减去__。
A.负债
B.银行存款本息
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
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