天津期货从业资格外汇掉期与货币互换试题Word文件下载.docx
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天津期货从业资格外汇掉期与货币互换试题Word文件下载.docx
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D•保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
5、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%则该客户当天须缴纳的保证金为_。
A•44600元
B•22200元
C•44400元
D•22300元
6、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
7、下列关于期货公司业务的说法,正确的是()
A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度
D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()
A•期货交易所
B.中国证监会
C•期货投资者保障基金
D.风险准备金
9、期货市场的基本功能之一是
A.消灭风险
B.规避风险
C.减少风险
D.套期保值
10、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
11、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂_5月份豆粕期货合约。
A.买入100手
B.卖出100手
C.买入200手
D.卖出200手
12、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
13、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。
A•处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C•处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金
14、大豆提高套利的做法是_。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约
15、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院
期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营
的期货公司停业整顿
C•期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D•期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A•自然人
B.国有企业
C.投机客户
D•期货交易所会员
17、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业
过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手乙
期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。
A.训诫
B.公开谴责
C•撤销其从业资格
D.行政处罚
18、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。
A.利息
B.基差
C.现货价格
D•期货价格
19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料,请回答以下问题。
]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是
。
A•期货公司会员
B.期货业协会
C•期货交易所
D.证监会
20、关于开盘价与收盘价,正确的说法是_。
A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D•都由连续竞价产生
21、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。
A•不得低于85%
B•不得高于85%
C•不得低于15%
D•不得咼于15%
22、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A.203
B.193
C.197
D.196
23、美元较欧元贬值,此时最佳策略为A•卖出美元期货,同时卖出欧元期货B•买入欧元期货,同时买入美元期货C•卖出美元期货,同时买入欧元期货D•买入美元期货,同时卖出欧元期货
24、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时,可以获得最大赢利。
A•14800点
B•14900点
C•15000点
D•15250点
25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为_。
A•19480元
B•19490元
C•19500元
D•19510元
二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
1、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。
A•设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
2、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.财政部
B.中国期货业协会
C•期货交易所
D.中国证监会
3、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是_。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
4、期货市场风险管理的必要性主要包括_。
A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲
击的需要
C•适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
5、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D•以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
6、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有
()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D•挪用客户的期货保证金
7、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B•查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C•查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D•检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
8基金托管人的主要职责包括_。
A•接受基金管理人委托,保管信托财产
B•计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告
D.基金收益的分配和本金的偿还
9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B•中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D•中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
10、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用
A•国务院期货监督管理机构
B•中国证券业协会
C•中国人民银行
D.财政部门
11、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
12、商品投资基金的类型有_。
A.公募期货基金
B•私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
13、从事期货交易活动,应当()。
A.公平
B.公开
C.公正
D•诚实信用
14、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
15、在实践中,企业识别风险的方法有_。
A.风险列举法
B.流程图分析法
C.VaR方法
D.CVaF方法
16、期货交易所总经理的职权有()。
A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C.组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案
17、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C•期货公司监事会主席
D•除期货公司监事
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