证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含答案文档格式.docx
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D.高风险
3、微软雅黑擅自改变募集资金用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于()罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.15万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
4、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法,错误的是()。
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
5、股份有限公司公开发行公司债券的,累计债券余额不超过公司净资产的()。
A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
6、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
7、()是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
8、自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30,60
B.30,90
C.30,45
D.60,90
9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3;
1
B.5;
C.5;
3
D.7;
5
10、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。
A.2
B.3
C.5
D.10
11、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×
买入价格)×
100%
B.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×
卖出价格)×
C.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×
收盘价)×
D.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×
12、期货交易所实行()结算制度。
A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
13、证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
14、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
15、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
16、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
17、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,表述不正确的是()。
A.发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
18、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()。
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
19、关于集资诈骗的犯罪构成要件,下列说法正确的是()。
A.犯罪主观方面是故意
B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
C.犯罪主体是一般主体,只能是自然人
D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序
20、个人申请保荐代表人资格不包括()。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.负有数额较大到期未清偿的债务
21、下列行为中,不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
22、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合()的资质条件。
A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业
B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人
D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者
23、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
24、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。
A.最近3年个人年均收入超过30万的个人
B.总资产不低于1000万的机构
C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
D.金融资产200万的个人
25、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行征信部门
26、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。
A.30
B.40
C.50
D.60
27、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请并经核准。
A.国务院
C.证交所
D.中国证券业协会
28、下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
29、根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
30、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
31、根据《证券法》的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
A.监事会共5名监事,其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
32、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的,可向( )设立的复核机构申请复核。
A.证券服务机构
B.证监会
C.证券交易所
D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构
33、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经()决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
34、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;
除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;
除非经其他合伙人一致同意
35、公司从税后利润中提取法定公积金后,提取任意公积金须经( )决议。
A.监事会
B.董事会
D.董事长
36、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
37、从业人员取得执业证书后辞职,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人执业注册登记。
A.15
B.10
C.6
D.3
38、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。
相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
39、公司的设立登记中,公司设立人首先应当向其()提出申请。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
40、下列关于“深港通”的说法中,错误的是()。
A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股
B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分
C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数
D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票
41、融资融券业务的决策与授
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