企业如何做好合规管理PPT文件格式下载.pptx
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企业如何做好合规管理PPT文件格式下载.pptx
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企业如何做好合规管理,主讲人:
@#@XXX,中国式过马路,合“规”,商业贿赂、舞弊,“全球性”问题,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司,无投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,中国有44家,1999年起,世界银行“黑名单”,“一颗种子永远战胜不了孕育它的土地”,国内立法环境,刑法的单位犯罪,新反不正当竞争法,网络安全法体系,监察法制度,刑法单位犯罪,罪名增多,法网更大,法网更密,兜底条款口袋罪名,实例,口碑公司案,法网更大,法网更密,法网更严是不是好事?
@#@,修订监察法,贿赂是对偶型犯罪,国家重视“合规性”,倒逼,企业合规,反不正当竞争法,2017年11月4日通过,NO,采取了保密措施,商业价值,不为公众所知悉,措施性,秘密性,价值性,商业秘密,有奖销售,网络安全法,信息收集,用户同意,要认证,后台实名,要告知,使用信息,要合法,信息“出入”,看约定,不明情况,企业怎么做,实例,金融公司员工倒卖万条公民个人信息案,东城法院首例侵犯公民个人信息案,企业内部合规最大挑战,权利诱惑,八项权利重灾区,审核权,市场与客服销售权,人事权,采购权,放行权,计量权,财务权,拥有关键信息,权利内容清单,审核权,常见有37种表现形式,采购权,常见有39种表现形式,权利内容清单,人事权,常见有9种表现形式,权利内容清单,市场与客服销售权,常见有13种表现形式,权利内容清单,放行权,常见有14种表现形式,权利内容清单,、,计量权,常见有38种表现形式,权利内容清单,财务权,常见有94种表现形式,权利内容清单,拥有关键信息权,常见有7种表现形式,权利内容清单,审批式,信息交换式,业务技术型,吃拿卡要型,四种性质腐败不合规,五步走,合规管理措施嵌入企业管理,避免两张皮,第一步,制作业务流程图,识别分布的权力,第二步,描述现有制度规定,第三步,评估有效性确定风险点,第四步,确定具体合规内容,第四步,合规体系,建立企业,自己的,人员,技术,制度,三大关键支柱,合规体系九要素,治理领导力,风险评估尽职调查,标准政策程序,培训沟通,案件管理与调查,测试监控,持续改进,第三方合规,建立步骤,目标,功能,建设合规体系的目标,合规体系的功能,建立步骤,职责架构与政策制定,职责架构与政策制定,高层参与,股东会,高级管理层,高层参与,高层参与,合规部门,职责架构与政策制定,法务部门负责多部门协作,独立的合规部门体系,合规部门,首席合规官,合规风险分析,合规业务绩效,职位设置,薪酬相关,负责,其他合规官,汇报工作,专门独立的合规组织设首席合规官,西门子公司,法务部门(负责)+多部门(协作),玫琳凯公司,总部的合规部门,制定整体策略整体管理项目的落实制定项目执行流程和工具制定项目架构,子公司合规部门/合规人员,具体的项目落实、结合当地的法律法规制定具体的政策或行动计划与子公司业务部门沟通协作、实现项目目标。
@#@,合规部门的职能,合规培训与文化建设,合规体系的建制,2,合规部门的职能,合规审核与流程管控,3,合规部门的职能,违规查处,4,合规部门的职能,合规部门的职能,合规培训与文化建设,1,实例,SIEMENS,合规培训与文化建设,西门子,的,高层带头,1,全员参与,2,塑造理念,3,激励与约束,4,合规文化建设怎么做?
@#@,合规体系的建制,2,合规部门的职能,实例,合规体系的建制,的,中国移动通信CHINAMOBILE,合规体系建制重点,董事会和高级管理层作为首要控制层面,合规体系建制重点,以合规纲领性文件为统领进行大规模的制度汇编整理工作,2,合规体系建制重点,提前预防和提示合规风险,3,合规体系建制重点,明确各个的岗位责任和尽责义务制定整体合规手册关注合规管理要求的有效执行,4,合规审核与流程管控,3,合规部门的职能,如何进行合规审核与流程管控,合规审核,内部制度文件,合规审核,敏感业务活动,合规审核,高风险交易,合规审核,外包业务,合规审核,内部制度文件,内部制度,内容的合规性,1,内部制度,内容的一致性,2,内部制度,制定程序的合规性,3,内部制度,对企业合规管理体系的影响,4,内部制度制定程序不合规怎么办,梳理规章制度,核实文件,及时完善,合规审核审什么,项目审核,对法律法规的合规,1,对公司运营规则的合规,项目审核,2,如何进行合规审核与流程管控,实务,流程管控,定期审核,1,实务,流程管控,定制化的培训,2,实务,流程管控,报告沟通,3,实务,流程管控,记录,4,违规查处,合规部门的职能,1、独立性,2、较高的管理权限和汇报层级,3、较强的法律职业属性,合规部门设置要素,合规部门设置要素,独立性,正式地位,全面负责企业合规风险管理,避免职责利益冲突,能够获取信息并能接触相关人员,独立于业务和财务部门,独立预算管理,科学的激励考核机制,合规部门缺乏独立性会有什么后果,合规部门设置要素,较高的管理权限、汇报层级,政策制定,内部调查工作,流程执行,需要,为什么合规部门需要有较高的管理权限和汇报层级,实例,SIEMENS,没有机会,西门子合规管理办公室,2002年,公司内部合规系统存在重大管理漏洞报告,提交,管理董事会审议,合规部门设置要素,具备较强的法律职业属性,流程设立,内部调查、违纪惩处,规范制定,需要,建立步骤,流程执行,目标功能,流程执行,流程执行,事前防范,事中监察,事后应对,项目风险评估,1,实务,事前防范,合作方及第三方的合规性调查,2,实务,事前防范,员工合规培训,3,实务,事前防范,实例,SIEMENS,业务部门的首席执行官,其他核心职能部门的管理人员,其他核心职能部门所属的合规官,研讨,考虑,评估风险发生的几率和影响,制定措施,明确职责,经营战略,相关指标,内部审计报告,合规案件,设置举报渠道,1,实务,事中监察,进行合规调查,2,事中监察,实务,合规控制,3,事中监察,实务,监控与合规审查,4,事中监察,实务,合规审计,5,事中监察,实务,完善的举报机制,1,实务,事后应对,专业的内部调查机制,2,实务,事后应对,惩处机制,3,实务,事后应对,奖励机制,4,事后应对,实务,有效的合规制度特点,有效的合规政策体系的特点,“接地气”,有效的合规政策体系的特点,1,“接地气”,有效的合规政策体系的特点,2,全面、系统,有效的合规政策体系的特点,3,简明、可执行,企业如何开展合法有效的内部调查?
@#@,伪造费用支出套取公司现金报销,1,实务,企业常见舞弊行为,收取第三方贿赂为其谋得交易机会,2,实务,企业常见舞弊行为,通过虚构交易、虚增交易金额等套取公司资金,3,实务,企业常见舞弊行为,利用其实际控制的公司实施资本运作,4,实务,企业常见舞弊行为,证据问题,程序问题,内部调查中的法律问题,刑事,民事,证据,内部调查中的法律问题,调取电子证据,1,实务,证据,调取电子证据,可否对员工电脑中的文件取证?
@#@,证据,实务,调取录音证据,2,证据,实务,调取录音证据,违法取证搜集的录音证据能否使用?
@#@,证据,实务,制作访谈笔录,3,证据,实务,制作访谈笔录,公司的单方访谈笔录,能否作为证据使用?
@#@,证据,实务,其他民事证据,4,证据,实务,刑事犯罪的内部调查,公司证据需证明达到立案标准,实务,刑事犯罪的内部调查,1,公司对发生犯罪负有举证责任,实务,刑事犯罪的内部调查,2,对员工可能涉及商业贿赂犯罪的调查中,公司注意收集单位是否承担责任的证据。
@#@,实务,刑事犯罪的内部调查,3,妥善保管证据,实务,有效的内部调查方法,文件审阅,1,账目审阅,2,背景信息调查、关系梳理,3,第三方调查,4,访谈,5,内部调查,分析、判断,审查计划,证据有效性,随时,合理制定,保护,文件审阅,账目审阅,为什么核查原始报销凭证,背景信息调查、关系梳理,公开信息,检索,人员背景,调查,查询,工商信息,为什么进行背景信息调查、关系梳理,充分的事前工作,准备,第三方调查,现场走访中的证据,收集,本方优势争取配合,利用,为什么进行第三方调查,访谈,核心,主要,级别高,次要,级别低,外围,面谈,使用调查技巧向对方施加心理压力,1,2,可以进行录音、录像证据的收取,访谈,谢谢,
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