基金押题卷七题目Word下载.docx
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B、股东大会
C、投资决策机构
D、监察稽核机构
(6)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。
A、混合型基金
B、平衡型基金
C、保本型基金
D、收入型基金
(7)债券久期是指()。
A、债券的到期时间
B、债券的剩余到期时间
C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间
D、债券利息
(8)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A、0.5%,0.1%
B、1%,0.16%
C、0.6%,0.13%
D、0.8%,0.14%
(9)根据开放式基金的运作特性,结合我国的情况,在采用未知价交易的情况下,当日公布的是()的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、当周
(10)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括()。
A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B、具备交易清算、资金处理的能力
C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
(11)基金的各类专用印章由()负责刻制并代基金保管和使用。
A、基金管理人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、保险公司
(12)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括()。
A、利率风险
B、流动性风险
C、经营风险
D、汇率风险
(13)下列关于股票型基金的系统性风险的论述,正确的有()。
A、系统性风险是可分散风险
B、系统性风险不包括汇率风险
C、系统性风险即市场风险
D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险
(14)假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
(15)行为金融理论中的BSV模型认为()。
A、投资者总是过分相信自己的能力和判断
B、投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
C、投资者分为有信息与无信息两类
D、人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差
(16)根据对市场有效性的不同判断,股票投资组合管理策略可划分为()。
A、增长型和非增长型
B、大盘型和小盘型
C、有效型和无效型
D、积极型和消极型
(17)基金绩效衡量的分组比较法的好处在于()。
A、适当的,即与被评价基金具有相同风格的风险特征
B、比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C、明确的组成成分,即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的
D、可衡量的,即指基准组合的收益率具有可计算性
(18)在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证券交易所
(19)基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()。
A、通知基金管理人,并报告中国证监会
B、提示基金管理人,并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(20)根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
(21)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A、年度报告
B、半年度报告
C、与基金份额持有人大会相关
D、重大事项
(22)套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比,其特点在于()。
A、投资者会选择最优证券组合
B、资本市场没有摩擦
C、套利存在时投资者会不断地进行套利交易
D、投资者对风险有相同预期
(23)债券投资管理中的免疫法,主要运用了()。
A、流动性偏好理论
B、债券的久期
C、套利原理
D、利率期限结构的特性
(24)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是()。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
(25)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。
A、印花税
B、个人所得税
C、增值税
D、营业税
(26)以下关于行为金融理论的描述,正确的是()。
A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利
B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式
C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响,不可能立即对全部公开信息做出反应,因此市场是弱式有效市场
D、投资者由于心理因素,会对新信息过度反应或反应不足,导致证券价格的错定,投资者同样无法获利
(27)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。
A、高级管理人员提供虚假信息
B、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C、高级管理人员在非经营机构兼职
D、基金管理公司董事长总经理离任的
(28)夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是()。
A、全部风险
B、非系统风险
C、市场风险
D、股票市场风险
(29)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。
A、20%~40%
B、50%~70%
C、40%~60%
D、70%~90%
(30)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。
A、AB曲线段上
B、AB直线上
C、AB折线上
(31)投资者在强趋势的市场中的最优策略为()。
A、投资组合保险策略
B、恒定混合策略
C、战术性资产配置策略
D、买入并持有策略
(32)关于基金依法披露的信息对投资者的价值,表述不正确的是()。
A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺
C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有
D、能够增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送
(33)在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。
A、A和B相连的直线
B、A和B的组合线
C、经过A和B的双曲线
D、A和B的可行域
(34)复核后的会计信息由()对外披露。
C、基金份额持有人大会
D、基金份额持有人
(35)关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是()。
A、协方差与相关系数的符号总是一正一负
B、协方差是相关系数的标准化
C、协方差与相关系数的符号相同
D、协方差与相关系数无关
(36)()是指在满足投资者面对的限制因素的条件下,选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
A、资产配置
B、寻找最佳的资产组合
C、明确投资目标
D、组合管理
(37)下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
(38)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
A、32
B、33
C、34
D、35
(39)以下投资策略中,属于积极债券组合管理策略的是()。
A、指数策略
B、现金流匹配策略
C、债券互换
D、免疫策略
(40)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。
A、获得更多的投资收益
B、保护投资者的利益
C、控制投资风险
D、防止内部人控制
(41)根据中国证监会对基金的分类标准,基金资产()以上投资于债券的基金为债券基金。
A、40%
B、50%
C、70%
D、80%
(42)基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金运作方式
B、基金运作费用
C、基金存续期
D、基金投资基本要素
(43)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的()。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(44)交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D、基金经理可以直接进行交易
(45)某投资人认购1,000,000份基金份额,认购价格为1.00元/份,认购费率为1%,投资人需要准备()资金。
A、1000000元
B、1010000元
C、1020000元
D、1030000元
(46)关于基金估值,以下表述正确的是()。
A、确定基金资产实际价值的过程
B、确定基金资产公允价值的过程
C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算
D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算
(47)不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8%
B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10%
C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11%
D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%
(48)根据中国证监会2007年3月对开放式基金认(申)购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为()。
A、认购金额*认购费率
B、净认购金额*认购费率
C、净认购金额/认购费率
D、认购金额/认购费率
(49)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()手段。
A、人员推销
B、广告促销
C、公共关系
D、营业推广
(50)目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A、市场价格
B、份额净值
C、交易价格
D、份额总额
(51)下列关于债券的现金流匹配策略的说法,正确的有()。
A、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采取指数化的投资策略
B、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用积极的投资策略
C、当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有
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