期货从业人员资格考试期货法律法规真题Word下载.docx
- 文档编号:16278144
- 上传时间:2022-11-22
- 格式:DOCX
- 页数:70
- 大小:45.51KB
期货从业人员资格考试期货法律法规真题Word下载.docx
《期货从业人员资格考试期货法律法规真题Word下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业人员资格考试期货法律法规真题Word下载.docx(70页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
∙C.4
∙D.5
A.
C.
[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第8条规定,中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
3.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,可以从事的行为是______。
∙A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
∙B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
∙C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
∙D.以公司名义收取服务报酬
D.
[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
④以个人名义收取服务报酬;
⑤期货法规、规章禁止的其他行为。
4.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全______机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
∙A.联合办公
∙B.设备共享
∙C.信息隔离
∙D.信息沟通
[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第23条规定,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
5.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为______。
∙A.予以当面批评
∙B.予以训诫
∙C.予以公开谴责
∙D.向公安部门举报
B.
[解析]《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条规定,期货从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
6.期货投资咨询业务人员应当以______名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
∙A.期货公司
∙B.中国期货业协会
∙C.中国证监会派出机构
∙D.财政部门
[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第26条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
7.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳______。
∙A.会员费
∙B.保证金
∙C.期货市场监管费
∙D.经营费
[解析]《期货交易所管理办法》第109条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
8.期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。
有关审计费用由______承担。
∙A.中国证监会派出机构
∙B.会计师事务所
∙C.期货公司
∙D.期货业协会
[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第58条规定,期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。
有关审计费用由期货公司承担。
9.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处______万元以下罚款。
∙D.15
[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第62条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;
情节严重的,暂停或撤销任职资格。
10.______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
∙A.中国期货业协会
∙B.中国证监会及其派出机构
∙C.期货交易所
∙D.国务院
[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
11.期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于______人。
∙A.1
∙B.2
∙C.3
[解析]《期货交易所管理办法》第49条规定,期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于3人。
监事会设主席1人,副主席1至2人。
监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。
12.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的______。
∙A.专项基金
∙B.特殊基金
∙C.专门存款
∙D.法定基金
[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第2条规定,期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
13.期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起______个月内,将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
∙D.4
[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条规定,期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内,将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
14.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动______与本人有利害冲突的事项。
∙A.回避
∙B.参与
∙C.分析
∙D.报告
[解析]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条规定,期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
15.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、______和风险管理制度等。
∙A.操作规章制度
∙B.交易管理制度
∙C.金融期货结算业务管理制度
∙D.特定人事制度
[解析]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件之一是:
具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
16.客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在______内向期货公司提出书面异议。
∙A.交易完成15日
∙B.交易完成30日
∙C.收到结算报告的当天
∙D.期货经纪合同约定的时间
[解析]《期货公司管理办法》第61条规定,客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议;
客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
17.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币______亿元。
∙A.10
∙D.1
[解析]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
①董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;
②注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
③申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;
或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元;
④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
18.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾______年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
19.中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
∙A.5
∙B.10
∙C.20
∙D.30
[解析]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第8条规定,中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
20.期货从业人员应加强业务知识更新,接受______,保持并不断提高专业胜任能力。
∙A.从业资格考试培训
∙B.岗前培训
∙C.代理业务培训
∙D.后续职业培训
[解析]《期货从业人员执业行为准则(修订)》第17条规定,期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。
21.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其______中列支。
∙A.资产
∙B.营业成本
∙C.资本金
∙D.负债
[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
22.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失,由______承担。
∙A.客户
∙B.强行平仓者
∙D.期货公司营业部
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第39条规定,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
23.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以______为标准。
∙A.期货公司的交易记录
∙B.期货交易所的交易记录
∙C.期货公司通知的交易结算结果
∙D.指令交易数量
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。
但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
24.营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;
营业部______应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
∙A.财务人员
∙B.总经理
∙C.出纳
∙D.工作人员
[解析]《期货营业部管理规定(试行)》第28条规定,营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求,承担编制凭证等职能的,依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;
营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
25.期货公司应当在完成营业部合规检查______个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
∙B.6
∙C.8
∙D.10
[解析]《期货营业部管理规定(试行)》第32条规定,期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
26.在我国,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。
∙B.期货交易所
∙C.期货保证金安全存管监控机构
∙D.中国证监会及其派出机构
[解析]《期货公司管理办法》第5条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
27.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
∙A.20%
∙B.40%
∙C.60%
∙D.100%
[解析]《期货公司管理办法》第19条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
28.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的______。
∙A.收益权
∙B.知情权
∙C.决策权
∙D.管理权
[解析]《期货公司管理办法》第41条规定,期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。
29.期货公司应当遵循______原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。
∙A.公平公正
∙B.审慎
∙C.诚实信用
∙D.业务娴熟
[解析]《期货公司管理办法》第49条规定,期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。
30.期货公司存管的期货保证金属于______所有。
∙B.期货公司
∙C.中国证监会
∙D.期货交易所
[解析]《期货公司管理办法》第69条规定,期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依据《期货交易管理条例》第29条划转客户保证金外,禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。
31.《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是______。
∙A.国有公司、企业、事业单位的工作人员
∙B.国有公司、企业直接主管人员
∙C.国有公司、企业的董事长
∙D.国有公司的上级单位
[解析]《中华人民共和国刑法修正案》规定,“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是国有公司、企业、事业单位的工作人员。
32.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人,数额较大,超过3个月未还的,构成______。
∙A.盗窃罪
∙B.挪用资金罪
∙C.职务侵占罪
∙D.贪污罪
[解析]《中华人民共和国刑法修正案》规定,盗窃罪和职务侵占罪具有非法占有的目的,贪污罪的主体是国家工作人员。
本题所述情形应属于挪用资金罪。
33.下列情形中,情节严重可构成非法经营罪的是______。
∙A.未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的
∙B.未给国家有关部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
∙C.以所经营的商品进行虚假宣传的
∙D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
[解析]未经国家有关部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司,属于擅自设立金融机构罪;
以所经营的商品进行虚假宣传,属于经营者欺诈行为;
捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的属于不正当竞争。
34.下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。
∙A.企业内部的会计人员
∙B.企业直接负责的主管人员
∙C.单位
∙D.公司内部的生产工人
[解析]《中华人民共和国刑法修正案》规定,可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体可以是自然人,也可以是单位。
自然人主要是会计人员、主管人员、直接责任人。
其他人员不作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体。
35.______应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
∙C.客户
∙D.中国期货业协会
36.李某在A期货公司任职,下列说法正确的是______。
∙A.李某可以成为该期货公司的独立董事
∙B.李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
∙C.李某不能担任该期货公司的独立董事
∙D.以上说法都正确
[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定,在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
37.以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由______管辖。
∙A.期货公司所在地的中级人民法院
∙B.期货交易所所在地的中级人民法院
∙C.期货交易所所在地的基层人民法院
∙D.期货公司所在地的基层人民法院
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
(二)》第1条规定,以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
38.期货交易所应当向______报送财务会计报告。
∙A.期货保证金安全存管监控机构
∙B.国务院期货监督管理机构
∙D.非期货公司结算会员
[解析]《期货交易管理条例》第49条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
39.证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是______。
∙A.代股东接收交易密码
∙B.利用客户的交易偏好进行交易
∙C.代股东下达交易指令
∙D.按规定履行信息披露义务
[解析]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按中国证监会的规定履行信息披露义务。
第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或修改交易密码。
40.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员,依其规定从
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货 从业人员 资格考试 法律法规