青海省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题Word格式.docx
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4.(),我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底
5.下列各项不属于商品证券的是__。
A.提货单B.运货单C.商业本票D.仓库栈单
6.关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是__。
A.理论上,公司净资产增加,股价上涨;
净资产减少,股价下跌B.股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的,盈利增加,股价上涨C.一般情况下,股利水平越高,股价越高;
股利水平越低,股价越低D.股份分割通常会刺激股价上升
7.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过__。
A.最近1期末净资产额的40%B.最近1期末总资产额的40%C.最近1期末净资产额的30%D.最近1期末总资产额的30%
8.如果某可转换债券面额为2000元,规定其转换比例为40元,则转换价格为__元。
A.5B.25C.50D.100
9.债券收益率的构成因素不包括__。
A.息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未来到期收益率
10.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A.10%B.20%C.30%D.40%
11.向四大国有商业银行定向发行的是()。
A.长期建设国债B.特别国债C.记账式国债D.凭证式国债
12.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于__。
A.担保金额B.最近一期末经审计的净资产C.最近一期未经审计的总资产D.债券总值
13.应急免疫出现于()年。
A.1884B.1984C.1980D.1982
14.下列不属于证券公司从业人员的是__。
A.从事投资咨询业务的专业人员B.相关部门的管理人员C.证券公司司机D.从事自营业务的专业人员
15.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A.资金账户B.证券公司C.席位D.证券账户
16.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为__。
A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票
17.新中国证券市场的发展历史上,证券市场建立的最早年份为__。
A.1986B.1990C.1992D.1998
18.()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人
19.集合竞价集中撮合的处理方法中,所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。
A.高于B.低于C.等于D.不等于
20.我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。
A.前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并下浮一定幅度B.前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度C.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并下浮一定幅度D.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度
21.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上,且超过人民币______万元的,构成重大资产重组。
()A.30%;
3000B.30%;
5000C.50%;
3000D.50%;
5000
22.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段
23.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告,应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A.12日B.10日C.15日D.16日
24.不承担任何市场利率风险的策略是__。
A.指数化策略B.满足单一负债要求的投资组合免疫策略C.多重负债下的组合免疫策略D.多重负债下的现金流匹配策略
25.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A.资金账户B.证券公司C.席位D.证券账户
26.()包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A.交易所交易资金清算B.场内资金清算C.场外资金清算D.全国银行间债券市场交易资金清算
27.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后,委托__为其申请开立证券账户。
A.托管人B.代理人C.证监会D.证券交易所
28.有关代办股份转让市场,下列说法不正确的是__。
A.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场C.根据中国证监会意见,中国证券业协会作出决定,自2001年6月29日起,对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D.我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所,又称三板市场
29.根据我国相关规定,没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,以下可能受到的处分中不包括__。
A.没收非法所得B.罚款C.警告D.公示
30.关于商业银行次级债券的论述正确的是__。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
31.设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为__个月。
A.3B.4C.5D.6
32.在指数化投资策略中,跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标,以下说法不正确的是__。
A.跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B.跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D.指数构造中所包含的债券数量越少,所产生的跟踪误差就越小
33.有甲乙两公司,在下列何种情况下,称为关联方__A.甲和乙公司互相持有对方少量股票B.甲公司是乙公司的上游企业C.甲和乙同是一家公司的两个子公司D.甲和乙共同出资建立一家公司
34.证券投资基金的资金主要投向__。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝
35.企业发行中期票据应依据()在交易商协会注册。
A.《中华人民共和国票据法》B.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
36.律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。
A.52B.205C.103D.152
37.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决()次。
A.0B.1C.2D.3
38.发行人盈利预测数据包含了()的,应特别说明。
A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B.经常性损益项目C.境外收益D.未审计实现数
39.目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
40.可转换公司债券是__。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果
41.投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24点D.证券交易所下午闭市
42.技术分析的优点是__A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
43.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.AB.HC.ND.S
44.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
A.5000B.10000C.50000D.80000
45.19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。
A.公司股票B.实业资产C.外国政府债券D.公债
46.如果债券按单利计算,并且一次还本付息,其价格决定公式为__(面值为M)。
A.P=M(1+i·
n)/(1+r·
n)B.P=(M·
I·
n)C.P=M(1+1)n/(1+r)·
nD.P=Min/(1+r)·
n
47.下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天&
nbsp;
B.3天&
C.7天&
D.14天
48.下列各项中,属于债券票面基本要素的是__。
A.债券的发行日期B.债券的列期日期C.债券的承销机构名称D.债券持有人的名称
49.自然人申请开立证券账户中,客户委托他人代办的,需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A.经公证的B.委托人签字的C.受委托人签字的D.经纪人员审核的
50.在我国,根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过__个月。
A.4B.3C.2D.1
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