期货基础知识第二章 期货市场组织结构与投资者Word文件下载.docx
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A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人授权他人签字
B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人签字
C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字
26.下列关于期货居间人说法正确的有()。
A.居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动
B.居间人从事居间介绍业务时,应客观、准确地宣传期货市场
C.居间人可以代理客户签交易账单
D.居间人与期货公司没有隶属关系
27.关于期货公司的说法,正确的有()。
A.对于保证金不足的客户,期货公司可以提供融资服务
B.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
C.当客户出现保证金不足而无法履约时,期货公司无须承担风险
D.属于非银行金融机构
B,D
28.在我国,会员制交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使表决权
B.组织和监督期货交易
C.按规定转让会员资格
D.联名提议召开临时会员大会
A,C,D
29.在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不能提供的服务有()。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.代理客户进行结算与交割
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易
30.期货公司的职能包括()等。
A.根据客户指令代理买卖期货合约
B.对客户账户进行管理,控制客户交易风险
C.为客户提供期货市场信息
D.担保交易履约
A,B,C
31.下列关于国内期货保证金存管银行的表述,正确的有()。
A.是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理等业务的机构
B.是我国期货市场保证金封闭运行的必要环节
C.交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督
D.是由交易所指定,协助交易所办理期货结算业务的银行
B,C,D
32.下列选项中,属于我国期货交易所的职能的有()。
A.发布市场信息
C.制定交易规则
D.设计合约、安排上市
A,B,C,D
33.期货交易所不应该()。
A.拥有合约标的商品
B.参与期货价格的形成
C.提供交易设施和服务
D.参与期货交易活动
34.我国不同的期货交易所,对交割结算价的规定不尽相同,其产生方式包括()。
A.最后交易日收盘价
B.最后交易日开盘价
C.最后交易日结算价
D.交割月所有成交价的加权平均价
C,D
35.我国对于期货公司经营管理方面的规定,说法正确的有()。
A.期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B.对期货公司业务实行备案制度
C.建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层以及公司员工组成的合理的公司治理结构
D.建立以净资产为核心的风险控制体系
36.关于中国金融期货交易所结算体系的说法,正确的有()。
A.结算会员具备直接与交易所进行结算的资格
B.结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的
C.采取分级结算制度
D.特别结算会员为所有交易会员办理结算
37.关于期货公司的说法,正确的有()。
A.提供风险管理服务的中介机构
B.客户的保证金风险是期货公司的重要风险源
D.具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
38.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。
A.明晰职责
B.强化制衡
C.严格执行保证金制度
D.加强风险管理
39.期货公司资产管理业务的投资范围包括()。
A.短期融资券
B.期权
C.房地产投资
D.期货
40.目前,国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请()。
A.资产管理业务
B.期货投资咨询业务
C.境外期货经纪业务
D.期货自营业务
41.某期货公司采用的风险度计算公式为“风险度=保证金占用/客户权益×
100%”,则有()。
A.风险度等于100%,表示客户的可用资金为0
B.当客户的风险度大于50%时,则会收到“追加保证金通知书”
C.当客户的风险度大于100%时,则会收到“追加保证金通知书”
D.风险度越接近100%,表示风险越大
42.期货投资咨询业务允许期货公司()。
A.协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
B.按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
C.向客户提供研究分析报告
D.为客户提供期货交易咨询
43.在大连商品交易所上市的期货品种包括()等。
A.精对苯二甲酸
B.线型低密度聚乙烯
C.聚氯乙烯
D.线材
B,C
44.郑州商品交易所的上市品种包括()等。
A.菜籽油
B.甲醇
C.菜籽粕
D.玻璃
45.下面关于我国期货结算机构的说法,正确的有()。
A.控制市场风险
B.参与期货价格形成
C.担保交易履约
D.属于交易所的内部机构
46.期货公司对通过互联网下单的客户应当()。
A.对互联网交易风险进行特别提示
B.对互联网交易风险进行一般提示
C.将客户的指令以适当方式保存
D.通过口头约定完成客户指令
47.在我国,客户在期货公司开户时,须签字的文件包括()等。
A.《期货交易风险说明书》
B.《期货经纪合同》
C.《缴纳保证金说明书》
D.《收益承诺书》
A,B
48.以下属于期货中介与服务机构的有()。
A.期货信息资讯机构
B.交割仓库
C.期货保证金存管银行
D.期货公司
49.期货结算机构的职能包括()。
A.控制期货市场风险
B.担保期货交易履约
C.组织和监督期货交易
D.结算期货交易盈亏
50.期货市场中,属于机构投资者的有()。
A.基金管理公司
B.投资基金
C.投资银行
D.对冲基金
51.下列属于我国期货中介与服务机构的有()。
A.交割仓库
B.期货保证金存管银行
C.期货公司
D.券商IB.收藏本题本题纠错
52.关于国内期货公司为客户提供的逐日盯市和逐笔对冲两种结算方式的说法,正确的有()。
A.逐日盯市结算单依据当日无负债制度,每日计算当日盈亏
B.逐笔对冲结算每日计算自开仓之日起至当日的累计盈亏
C.两者保证金占用参数的值不同
D.两者当日开平仓合约的盈亏计算不同
53.下列属于期货公司资产管理业务的操作有()。
A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在股票市场进行投资
C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产,在金融衍生品市场上进行投资,并收取报酬
D.期货公司用自有资金进行股票投资
54.在我国境内期货交易所,以下由集合竞价产生的价格有()。
A.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约,其日盘的第一笔成交价
B.仅推出了日盘交易的期货合约,其第一笔成交价
C.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约,其夜盘的第一笔成交价
D.仅推出了日盘交易的期货合约,其收盘价
55.关于期货公司及其分支机构的经营管理,说法正确的有()。
A.期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
B.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
C.期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
D.期货公司对分支机构实行集中统一管
56.我国期货公司与控股股东之间应保持()。
A.经营独立
B.资产独立
C.管理独立
D.服务独立
57.期货居间人的下列行为属于越权的有()。
A.代理签订期货经纪合同
B.代签交易账单
C.代理客户委托下达交易指令
D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
58.交割商品计价以交割结算价为基础,还要考虑()。
A.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
B.交割双方的持仓时间
C.不同等级商品质量升贴水
D.交割双方的持仓盈亏水平
59.关于期货结算机构的说法,正确的有()。
A.在结算中充当了所有合约买方的卖方
B.在结算中充当了所有合约卖方的买方
D.增加了市场的信用成本
60.目前,我国没有实行分级结算制度的期货交易所有()。
A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所
61.关于大连商品交易所的说法,正确的有()。
A.不以营利为目的
B.农产品期货品种均在该所上市交易
C.理事会是会员大会的常设机构
D.实行会员制
62.在我国,期货公司与其控股股东之间应在()等方面严格分开,独立经营,独立核算。
A.资产
B.财务
C.人员
D.业务
63.目前,中国金融期货交易所的交易品种包括()等。
A.沪深300股指期货
B.10年期国债期货
C.5年期国债期货
D.上证50ETF期权
64.期货公司资产管理业务的投资范围包括()。
A.期权
B.资产支持证券
C.期货
D.房地产投资
65.期货交易所为保证期货合约上市后能有效地发挥其功能,在选择期货合约标的时,一般考虑的条件包括()等。
A.规格或质量易于量化和评级
B.价格波动幅度大且频繁
C.有机构大户稳定市场
D.供应量较大,不易为少数人控制和垄断
66.会员制期货交易所会员的基本权利包括()。
A.获得有关期货交易的信息和服务
B.按规定转让会员资格
C.联名提议召开临时会员大会
D.参加会员大会,行使表决权、申诉权
67.期货公司风险管理制度的体现包括()。
A.建立以净资本为核心的风险监控体系
B.保护客户资产
C.对分支机构实行集中统一管理
D.按规定进行信息披露
68.一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。
A.客户
B.期货结算银行
C.非期货交易所会员
D.期货交易所会员
A,D
69.下列关于期货居间人的说法,正确的有()。
A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C.接受期货公司委托
D.独立于期货公司和客户之外
70.2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。
A.香港证券交易所
B.香港商品交易所
C.香港联合交易所
D.香港金融交易所
C
71.根据期货公司客户资产保护的规定,下列说法正确的是()。
A.当客户出现交易亏损时,期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
B.当客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
C.客户保证金应与期货公司自有资产一起存放,共同管理
D.客户保证金属于客户所有,期货公司可按照有关规定进行盈亏结算
D
72.在期货交易所中,每次报价必须是期货合约规定的最小变动价位的()。
A.整数倍
B.十倍
C.三倍
D.两倍
73.下列关于郑州商品交易所的说法,正确的是()。
A.是公司制期货交易所
B.菜籽油和棕榈油均是其上市品种
C.以营利为目的
D.会员大会是其最高权力机构
74.我国期货交易所目前采取的主要交易方式为()。
A.场外交易方式
B.适合方式
C.计算机撮合方式
D.公开喊价方式
75.关于期货公司的说法,正确的是()。
A.在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益
B.客户的保证金风险是期货公司重要的风险源
C.属于银行金融机构
D.主要从事经纪业务,不提供资产管理服务
76.下列关于结算机构的说法,不正确的是()。
A.目前,我国期货结算机构是交易所的一个内部机构
B.结算机构通常采用分级结算制度,只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务
C.在国外,期货交易所会员未必同时是结算机构会员
D.结算机构的全员结算制度,能够形成多层次的风险控制体系,保证期货交易的安全性
77.会员制期货交易所的最高权力机构是()。
A.会员大会
B.股东大会
C.理事会
D.董事会
78.目前我国期货公司的业务范围不包括()。
A.为客户管理资产,承诺实现收益
B.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询
C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险
D.根据客户指令买卖期货合约,办理结算和交割手续
79.代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是()。
A.券商IB.
B.期货公司
C.居间人
D.期货交易所
80.关于期货交易的交割仓库,下列说法错误的是()。
A.交割仓库是提供期货合约实物交割服务的机构
B.交割仓库应根据交易量限制实物交割总量
C.交割仓库不能参与期货交易
D.交割仓库由期货交易所指定
81.关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定()。
A.由客户自行承担投资风险
B.由期货公司分担客户投资损失
C.由期货公司承诺投资的最低收益
D.由期货公司承担投资风险
82.在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。
A.代理客户进行期货交易
B.为客户提供结算与交割服务
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息和交易设施
83.关于我国期货结算机构与交易所的关系,说法正确的是()。
A.结算机构与交易所相对独立,为一家交易所提供结算服务
B.结算机构是交易所的内部机构,可同时为多家交易所提供结算服务
C.结算机构是独立的结算公司,为多家交易所提供结算服务
D.结算机构是交易所的内部机构,仅为本交易所提供结算服务
84.下列关于我国期货交易所集合竞价的说法,正确的是()。
A.收盘集合竞价在开盘前10分钟内进行
B.开盘集合竞价在开盘前5分钟内进行
C.收盘集合竞价在收盘前5分针内进行
D.开盘集合竞价在开盘前10分钟内进行
85.目前,世界上最具影响力的能源期货交易所是()。
A.纽约商业交易所
B.芝加哥期货交易所
C.伦敦国际石油交易所
D.纽约商品交易所
86.关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定()。
A.由期货公司分担客户投资损失
B.由期货公司承诺投资的最低收益
C.由客户自行承担投资风险
87.我国期货公司须建立以()为核心的风险监控体系。
A.负债率
B.资产负债比
C.净资本
D.净资产
88.期货公司不可以()。
A.设计期货合约
B.代理客户入市交易
C.收取交易佣金
D.管理客户账户
89.下列关于结算机构职能的说法,不正确的是()。
A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指每一交易日结束后,期货结算机构对会员的盈亏进行计算
B.期货交易一旦成交,结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任
C.由于结算机构替代了原始对手,结算会员及其客户可以随时冲销合约,而不必征得原始对手的同意
D.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构,并不负责控制市场风险
90.会员制期货交易所的理事会对()负责。
A.董事会
B.监事会
C.期货交易所
D.会员大会
91.我国对期货公司业务实行()制度。
A.许可证
B.审批
C.核准
D.注册
92.以下关于设立客户开户编码的说法,正确的是()。
A.由期货公司为客户设立开户编码
B.由中国期货业协会为客户设立统一的开户编码
C.由中国期货市场监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货交易所为客户设立开户编码
93.期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为()。
A.合约名称
B.最小变动价位
C.报价单位
D.交易单位
94.会员制期货交易所的最高权力机构是()。
C.会员大会
D.理事会
95.公司制期货交易所股东大会的常设机构是(),行使股东大会授予的权力。
A.监事会
B.董事会
D.经理部门
96.我国会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括()。
A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策
B.保证期货市场交易的流动性
C.执行会员大会、理事会的决议
D.接受期货交易所的业务监管
97.()不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化
B.高度严密性
C.高度组织化
D.高度规范化
98.期货结算机构的作用包括()。
A.管理交易所财务
B.监管期货公司财务
C.参与交易
99.()是期货业的自律性组织,发挥政府与期货业之间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益。
A.中国期货市场监控中心
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
100.从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于()。
A.交易所与商业银行共同组建的机构,附属于交易所但相对独立
B.交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所
C.交易所的内部机构
D.独立的全国性的机构
101.在我国,个人投资者从事期货交易必须在()开户。
A.期货公司
C.中国证监会派出机构
D.中国期货市场监控中心
102.在我国,关于会员制期货交易所会员享有的权利,说法错误的是()。
A.从事规定的期货交易、结算等业务
C.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
D.负责期货交易所日常经营管理工作
103.期货交易所规定,只有()才能入场交易。
A.经纪公司
B.生产商
C.经销商
D.交易所的会员
104.若某期货交易客户的交易编码为001201005688,则其客户号为()。
A.0012
B.01005688
C.5688
D.005688
105.1848年,82位商人在芝加哥发起组建了()。
A.芝加哥期权交易所(CBOE)
B.芝加哥期货交易所(CBOT)
C.芝加哥股票交易所(CHX)
D.芝加哥商业交易所(CME)
106.中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应,配套采取的是()。
A.结算担保金制度
B.当日无负债结算制度
C.风险准备金制度
D.交易会员联保制度
107.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
A.协助办理开户手续
B.代客户收付期货保证金
C.代客户进行期货结算
D.代客户进行期货交易
108.下列关于中国金融期货交易所关于当日结算价的说
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