企业自评报告1Word下载.docx

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1未建立施工组织设计编制、审核、批准制度的，则该评定项目不应得分；

2安全技术措施的针对性及审核、审批程序的实施情况等，应根据具体情况评定折减分数。

3.2.4施工企业专项施工方案（措施）编制和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未建立对危险性较大的分部、分项工程专项施工方案编制、审核、批准制度的，则该评定项目不应得分；

2制度的执行，应根据具体情况评定折减分数。

3.2.5施工企业安全技术交底制定和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未制定安全技术交底规定的，则该评定项目不应得分；

2安全技术交底资料的内容、编制方法及交底程序的执行，应根据具体情况评定折减分数。

3.2.6施工企业危险源控制制度的建立和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未根据本企业的施工特点，建立危险源监管制度的，则该评定项目不应得分；

2危险源公示、告知及相应的应急预案编制和实施，应根据具体情况评定折减分数。

3.3设备和设施管理评价

3.3.1设备和设施管理评价应为对企业设备和设施安全管理工作的考核，其内容应包括设备安全管理、设施和防护用品、安全标志、安全检查测试工具等4个评定项目。

3.3.2施工企业设备安全管理制度的建立和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未建立机械、设备（包括应急救援器材）采购、租赁、安装、拆除、验收、检测、使用、检查、保养、维修、改造和报废制度的，则该评定项目不应得分；

2设备的管理台账、技术档案、人员配备及制度落实，应根据具体情况评定折减分数。

3.3.3施工企业设施和防护用品制度的建立及实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未建立安全设施及个人劳保用品的发放、使用管理制度的，则该评定项目不应得分；

2安全设施及个人劳保用品管理的实施及监管，应根据具体情况评定折减分数。

3.3.4施工企业安全标志管理规定的制定和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未制定施工现场安全警示、警告标识、标志使用管理规定的，则该评定项目不应得分；

2管理规定的实施、监督和指导，应根据具体情况评定折减分数。

3.3.5施工企业安全检查测试工具配备制度的建立和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未建立安全检查检验仪器、仪表及工具配备制度的，则该评定项目不应得分；

2配备及使用，应根据具体情况评定折减分数。

3.4企业市场行为评价

3.4.1企业市场行为评价应为对企业安全管理市场行为的考核，其内容包括安全生产许可证、安全生产文明施工、安全质量标准化达标、资质机构与人员管理制度等4个评定项目。

3.4.2施工企业安全生产许可证许可状况的考核评价应符合下列要求：

1未取得安全生产许可证而承接施工任务的、在安全生产许可证暂扣期间承接工程的、企业承发包工程项目的规模和施工范围与本企业资质不相符的，则该评定项目不应得分；

2企业主要负责人、项目负责人和专职安全管理人员的配备和考核，应根据具体情况评定折减分数。

3.4.3施工企业安全生产文明施工动态管理行为的考核评价应符合下列要求：

1企业资质因安全生产、文明施工受到降级处罚的，则该评定项目不应得分；

2其他不良行为，视其影响程度、处理结果等，应根据具体情况评定折减分数。

3.4.4施工企业安全质量标准化达标情况的考核评价应符合下列要求：

1本企业所属的施工现场安全质量标准化年度达标合格率低于国家或地方规定的，则该评定项目不应得分；

2安全质量标准化年度达标优良率低于国家或地方规定的，应根据具体情况评定折减分数。

3.4.5施工企业资质、机构与人员管理制度的建立和人员配备情况的考核评价应符合下列要求：

1未建立安全生产管理组织体系、未制定人员资格管理制度、未按规定设置专职安全管理机构、未配备足够的安全生产专管人员的，则该评定项目不应得分；

2实行分包的，总承包单位未制定对分包单位资质和人员资格管理制度并监督落实的，则该评定项目不应得分。

3.5施工现场安全管理评价

3.5.1施工现场安全管理评价应为对企业所属施工现场安全状况的考核，其内容应包括施工现场安全达标、安全文明资金保障、资质和资格管理、生产安全事故控制、设备设施工艺选用、保险等6个评定项目。

3.5.2施工现场安全达标考核，企业应对所属的施工现场按现行规范标准进行检查，有一个工地未达到合格标准的，则该评定项目不应得分。

3.5.3施工现场安全文明资金保障，应对企业按规定落实其所属施工现场安全生产、文明施工资金的情况进行考核，有一个施工现场未将施工现场安全生产、文明施工所需资金编制计划并实施、未做到专款专用的，则该评定项目不应得分。

3.5.4施工现场分包资质和资格管理规定的制定以及施工现场控制情况的考核评价应符合下列要求：

1未制定对分包单位安全生产许可证、资质、资格管理及施工现场控制的要求和规定，且在总包与分包合同中未明确参建各方的安全生产责任，分包单位承接的施工任务不符合其所具有的安全资质，作业人员不符合相应的安全资格，未按规定配备项目经理、专职或兼职安全生产管理人员的，则该评定项目不应得分；

2对分包单位的监督管理，应根据具体情况评定折减分数。

3.5.5施工现场生产安全事故控制的隐患防治、应急预案的编制和实施情况的考核评价应符合下列要求：

1未针对施工现场实际情况制定事故应急救援预案的，则该评定项目不应得分；

2对现场常见、多发或重大隐患的排查及防治措施的实施，应急救援组织和救援物资的落实，应根据具体情况评定折减分数。

3.5.6施工现场设备、设施、工艺管理的考核评价应符合下列要求：

1使用国家明令淘汰的设备或工艺，则该评定项目不应得分；

2使用不符合国家现行标准的且存在严重安全隐患的设施，则该评定项目不应得分；

3使用超过使用年限或存在严重隐患的机械、设备、设施、工艺的，则该评定项目不应得分；

4对其余机械、设备、设施以及安全标识的使用情况，应根据具体情况评定折减分数；

5对职业病的防治，应根据具体情况评定折减分数。

3.5.7施工现场保险办理情况的考核评价应符合下列要求：

1未按规定办理意外伤害保险的，则该评定项目不应得分；

2意外伤害保险的办理实施，应根据具体情况评定折减分数。

4评价方法

4.0.1施工企业每年度应至少进行一次自我考核评价。

发生下列情况之一时，企业应再进行复核评价：

1适用法律、法规发生变化时；

2企业组织机构和体制发生重大变化后；

3发生生产安全事故后；

4其他影响安全生产管理的重大变化。

4.0.2施工企业考核自评应由企业负责人组织，各相关管理部门均应参与。

4.0.3评价人员应具备企业安全管理及相关专业能力，每次评价不应少于3人。

4.0.4对施工企业安全生产条件的量化评价应符合下列要求：

1当施工企业无施工现场时，应采用本标准附录A中表A-1~表A-4进行评价；

2当施工企业有施工现场时，应采用本标准附录A中表A-1~表A-5进行评价；

3施工企业的安全生产情况应依据自评价之月起前12个月以来的情况，施工现场应依据自开工日起至评价时的安全管理情况；

4施工现场评价结论，应取抽查及核验的施工现场评价结果的平均值，且其中不得有一个施工现场评价结果为不合格。

4.0.5抽查及核验企业在建施工现场，应符合下列要求：

1抽查在建工程实体数量，对特级资质企业不应少于8个施工现场；

对一级资质企业不应少于5个施工现场；

对一级资质以下企业不应小于3个施工现场；

企业在建工程实体少于上述规定数量的，则应全数检查；

2核验企业所属其他在建施工现场安全管理状况，核验总数不应少于企业在建工程项目总数的50％。

4.0.6抽查发生因工死亡事故的企业在建施工现场，应按事故等级或情节轻重程度，在本标准第4.0.5条规定的基础上分别增加2～4个在建工程项目；

应增加核验企业在建工程项目总数的10％～30％。

4.0.7对评价时无在建工程项目的企业，应在企业有在建工程项目时，再次进行跟踪评价。

4.0.8安全生产条件和能力评分应符合下列要求：

1施工企业安全生产评价应按评定项目、评分标准和评分方法进行，并应符合本标准附录A的规定，满分分值均应为100分；

2在评价施工企业安全生产条件能力时，应采用加权法计算，权重系数应符合表4.0.8的规定，并应按本标准附录B进行评价。

表4.0.8权重系数

评价内容

权重系数

无施工项目

①

安全生产管理

0.3

②

安全技术管理

0.2

③

设备和设施管理

④

企业市场行为

有施工项目

①②③④加权值

0.6

⑤

施工现场安全管理

0.4

4.0.9各评分表的评分应符合下列要求：

1评分表的实得分数应为各评定项目实得分数之和；

2评分表中的各个评定项目应采用扣减分数的方法，扣减分数总和不得超过该项目的应得分数；

3项目遇有缺项的，其评分的实得分应为可评分项目的实得分之和与可评分项目的应得分之和比值的百分数。

5评价等级

5.0.1施工企业安全生产考核评定应分为合格、基本合格、不合格三个等级，并宜符合下列要求：

1对有在建工程的企业，安全生产考核评定宜分为合格、不合格2个等级；

2对无在建工程的企业，安全生产考核评定宜分为基本合格、不合格2个等级。

5.0.2考核评价等级划分应按表5.0.2核定。

表5.0.2施工企业安全生产考核评价等级划分

表5.02施工企业安全生产考核评价等级划分

考核评价

等级

考核内容

各项评分表中的实得

分为零的项目数（个）

各评分表实得分数（分）

汇总分数

（分）

合格

≥70

且其中不得有一个施工现场

评定结果为不合格

≥75

基本合格

不合格

出现不满足基本合格条件的任意一项时

附录A施工企业安全生产评价表

表A-1安全生产管理评分表

序号

评定项目

评分标准

评分方法

应得

分

扣减分

实得分

1

安全生产责任制度

·

企业未建立安全生产责任制度，扣20分，各部门、各级（岗位）安全生产责任制度不健全，扣10～15分；

企业未建立安全生产责任制考核制度，扣10分，各部门、各级对各自安全生产责任制未执行，每起扣2分；

企业未按考核制度组织检查并考核的，扣10分，考核不全面扣5~10分；

企业未建立、完善安全生产管理目标，扣10分，未对管理目标实施考核的，扣5～10分；

企业未建立安全生产考核、奖惩制度扣10分，未实施考核和奖惩的，扣5～10分

查企业有关制度文本；

抽查企业各部门、所属单位有关责任人对安全生产责任制的知晓情况，查确认记录，查企业考核记录。

查企业文件，查企业对下属单位各级管理目标设置及考核情况记录；

查企业安全生产奖惩制度文本和考核、奖惩记录

20

2

安全文明资金保障制度

企业未建立安全生产、文明施工资金保障制度扣20分；

制度无针对性和具体措施的，扣10～15分；

未按规定对安全生产、文明施工措施费的落实情况进行考核，扣10～15分

查企业制度文本、财务资金预算及使用记录

3

安全教育培训制度

企业未按规定建立安全培训教育制度，扣15分；

制度未明确企业主要负责人，项目经理，安全专职人员及其他管理人员，特种作业人员，待岗、转岗、换岗职工，新进单位从业人员安全培训教育要求的，扣5～10分；

企业未编制年度安全培训教育计划，扣5~10分，企业未按年度计划实施的，扣5～10分

查企业制度文本、企业培训计划文本和教育的实施记录、企业年度培训教育记录和管理人员的相关证书

15

4

安全检查及隐患排查制度

企业未建立安全检查及隐患排查制度，扣15分，制度不全面、不完善的，扣5～10分；

未按规定组织检查的，扣15分，检查不全面、不及时的扣5～10分；

对检查出的隐患未采取定人、定时、定措施进行整改的，每起扣3分，无整改复查记录的，每起扣3分；

对多发或重大隐患未排查或未采取有效治理措施的，扣3~15分

查企业制度文本、企业检查记录、企业对隐患整改消项、处置情况记录、隐患排查统计表

5

生产安全事故报告处理制度

企业未建立生产安全事故报告处理制度，扣15分；

未按规定及时上报事故的，每起扣15分；

未建立事故档案扣5分；

未按规定实施对事故的处理及落实“四不放过”原则的，扣10~15分

查企业制度文本；

查企业事故上报及结案情况记录

6

安全生产应急救援制度

未制定事故应急救援预案制度的，扣15分，事故应急救援预案无针对性的，扣5～10分；

.未按规定制定演练制度并实施的，扣5分；

未按预案建立应急救援组织或落实救援人员和救援物资的，扣5分

查企业应急预案的编制、应急队伍建立情况以相关演练记录、物资配备情况

分项评分

100

评分员：

年月日

表A-2安全技术管理评分表

分标准

应

得分

扣减

分

实

法规标准和操作规程

配置

企业未配备与生产经营内容相适应的现行有关安全生产方面的法律、法规、标准、规范和规程的，扣10分，配备不齐全，扣3～10分；

企业未配备各工种安全技术操作规程，扣lo分，配备不齐全的，缺一个工种扣1分；

企业未组织学习和贯彻实施安全生产方面的法律、法规、标准、规范和规程，扣3~5分

查企业现有的法律、法规、标准、操作规程的文本及贯彻实施记录

10

施工组织设计

企业无施工组织设计编制、审核、批准制度的，扣15分；

施工组织设计中未明确安全技术措施的扣10分；

未按程序进行审核、批准的，每起扣3分

查企业技术管理制度，抽查企业备份的施工组织设计

专项施工方案（措施）

未建立对危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度的，扣25分；

未实施或按程序审核、批准的，每起扣3分；

未按规定明确本单位需进行专家论证的危险性较大的分部、分项工程名录（清单）的，每起扣3分

查企业相关规定、实施记录和专项施工方案备份资料

25

安全技术交底

企业未制定安全技术交底规定的，扣25分；

未有效落实各级安全技术交底，扣5～10分；

交底无书面记录，未履行签字手续，每起扣1～3分

查企业相关规定、

企业实施记录

危险源控制

企业未建立危险源监管制度，扣25分；

制度不齐全、不完善的，扣5～10分；

未根据生产经营特点明确危险源的，扣5～10分；

未针对识别评价出的重大危险源制定管理方案或相应措施，扣5～10分；

企业未建立危险源公示、告知制度的，扣8～10分

查企业规定及相关

记录

表A-3设备和设施管理评分表

设备安全管理

未制定设备（包括应急救援器材）采购、租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养、维修、改造和报废制度，扣30分；

制度不齐全、不完善的，扣10～15分；

设备的相关证书不齐全或未建立台账的，扣3～5分；

未按规定建立技术档案或档案资料不齐全的，每起扣2分；

未配备设备管理的专（兼）职人员的，扣10分

查企业设备安全管理制度，查企业设备清单和管理档案

30

设施和防护用品

未制定安全物资供应单位及施工人员个人安全防护用品管理制度的，扣30分；

未按制度执行的，每起扣2分；

未建立施工现场临时设施（包括临时建、构筑物、活动板房）的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理规定的，扣30分；

未按管理规定实施或实施有缺陷的，每项扣2分

查企业相关规定及实施记录

安全标志

未制定施工现场安全警示、警告标识、标志使用管理规定的，扣20分；

未定期检查实施情况的，每项扣5分

安全检查测试工具

企业未制定施工场所安全检查、检验仪器、工具配备制度的，扣20分；

企业未建立安全检查、检验仪器、工具配备清单的，扣5~15分

查企业相关记录

表A-4企业市场行为评分表

安全生产许可证

企业未取得安全生产许可证而承接施工任务的，扣20分；

企业在安全生产许可证暂扣期间继续承接施工任务的，扣20分；

企业资质与承发包生产经营行为不相符，扣20分；

企业主要负责人、项目负责人、专职安全管理人员持有的安全生产合格证书不符合规定要求的，每起扣10分

查安全生产许可证及各类人员相关证书

安全生产文明施工

企业资质受到降级处罚，扣30分；

企业受到暂扣安全生产许可证的处罚，每起扣5～30分；

企业受当地建设行政主管部门通报处分，每起扣5分；

企业受当地建设行政主管部门经济处罚，每起扣5～10分；

企业受到省级及以上通报批评每次扣10分，受到地市级通报批评每次扣5分

查各级行政主管部门管理信息资料，各类有效证明材料

安全质量标准化达标

安全质量标准化达标优良率低于规定的，每5％扣10分；

安全质量标准化年度达标合格率低于规定要求的，扣20分

查企业相应管理资料

资质、机构与人员管理

企业未建立安全生产管理组织体系（包括机构和人员等）、人员资格管理制度的，扣30分；

企业未按规定设置专职安全管理机构的，扣30分，未按规定配足安全生产专管人员的，扣30分；

实行总、分包的企业未制定对分包单位资质和人员资格管理制度的，扣30分，未按制度执行的，扣30分

查企业制度文本和机构、人员配备证明文件，查人员资格管理记录及相关证件，查总、分包单位的管理资料

表A-5施工现场安全管理评分表

施工现场安全达标

按《建筑施工安全检查标准》JGJ59及相关现行标准规范进行检查不合格的，每1个工地扣30分

查现场及相关

安全文明资金保障

未按规定落实安全防护、文明施工措施费，发现一个工地扣15分

资质和资格管理

未制定对分包单位安全生产许可证、资质、资格管理及施工现场控制的要求和规定，扣15分，管理记录不全扣5～15分；

合同未明确参建各方安全责任，扣15分；

分包单位承接的项目不符合相应的安全资质管理要求，或作业人员不符合相应的安全资格管理要求扣15分；

未按规定配备项目经理、专职或兼职安全生产管理人员（包括分包单位），扣15分

查对管理记录、证书，抽查合同及相应管理资料

生产安全事故控制

对多发或重大隐患未排查或未采取有效措施的，扣3～15分；

未制定事故应急救援预案的，扣15分，事故应急救援预案无针对性的，扣5～10分；

未按规定实施演练的，扣5分；

未按预案建立应急救援组织或落实救援人员和救援物资的，扣5～15分

查检查记录及隐患排查统计表，应急预案的编制及应急队伍建立情况以及相关演练记录、物资配备情况

设备设施工艺选用

现场使用国家明令淘汰的设备或工艺的，扣15分；

现场使用不符合标准的、且存在严重安全隐患的设施，扣15分；

现场使用的机械、设备、设施、工艺超过使用年限或存在严重隐患的，扣15分；

现场使用不合格的钢管、扣