最新证券营业部经理离任审计报告word版本 11页.docx
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=证券营业部证券营业部,经理经理,离任审计报告离任审计报告篇一:
201X高管离任审计报告银行支行行长履职情况述职报告我自201X年12月起担任XX支行行长至今,负责该行的全面工作,在这一年多的时间里,在上级行党委的正确领导下,我团结全行员工认真完成各项指标,取得了较好的成绩,下面我就任职以来的履职情况述职如下:
一,基本情况永安市XX支行成立于201X年12月25日,占地面积862平方米,现有ATM机台、存取款一体机台,自助终端台,网银体验机台,是一个全功能的营业机构。
现有员工9人,其中女员工8人,占比88.89%,全部为大专以上学历,是一支高素质、高效率、优业绩的营销团队。
做为第一任支行长,我在感到压力重大的同时,也感受到行领导的信任与支持,因此我始终兢兢业业的工作,勤勤恳恳的努力,带领XX支行本着以“客户为中心”的服务理念,积极主动的发展各项业务二、任职期限内工作及职责履行情况
(一)业务发展情况:
目前XX支行只开办了个人负债业务:
1、金融资产:
201X年12月至201X年5月31日,在一年多的时间里,支行金融资产累计净增达6120万元,其中储蓄余额净增4188万,理财类资产结余1932万,其中基金结余489万,理财结余1257万,国债结余184万;在全区自营及代理网点中名列前茅;发展5万以上VIP客户300户,金融资产达4599万。
2、信用卡:
做为个金业务收入的有效补充,在开业之初就响应支行精神,将该类业务做为重中之重来抓,截止5月31日,信用卡累计进件1676张,发卡1479张,总授信额度4975万元。
3、中间业务:
截止5月31日,XX支行累计销售理财业务7039.9万。
4、聚丰资产:
在第三季“聚丰行动”活动中,XX支行金融资产净增全省排名第13名,并获得第四组营销奖励。
5、电子银行:
累计发展网银2097户,手机银行1970户。
6、客户结构:
XX支行目前有客户数3013户,其中5万以上客户数300户,资产达4599万,30万以上中高端客户30户,资产达1755万。
7、卡业务:
从开办至5月,累计发放绿卡2249张,目前结存卡户2145户,卡均余额7330元,在永安辖内自营及代理网点中排名第一。
(二)在思想工作方面:
我始终坚持勤政廉洁,努力提高自身素养。
做为一名党员,时时以共产党员的标准严格要求自己,廉洁自律。
不计个人得失,团结同事,尊重他人,能和同事打成一片,办事公道正派,责任不推诿,遇难不回避。
作风民主,善于在自己身边营造一种活泼、宽松、进取的工作氛围,调动各方面的积极因素,形成工作合力,推动工作顺利进展。
在日常工作中,我认真学习掌握党和国家的方针、路线、政策,深刻领会上级行的战略部署和要求,通过政治理论学习,不断提高自身的思想素质,并结合实际,将所学知识不断的应用到实际工作中。
(三)内部控制管理我始终坚持经营与管理并重,管理是为了更健康发展的经营理念,不断强化内部管理:
1,在大力发展业务的同时,注重内部管理工作,坚持每周一次的学习制度,使员工牢固树立了安全就是效益的思想。
2,开展形式多样的内控教育活动,以制度为中心的管理教育活动,增强员工的风险防范意识,提高员工的职业道德水平。
3、开展了案件隐患学习制度,我行每月针对内控、案件隐患进行了学习和分析,进一步加强内部控制制度教育,建立健全内控管理体制和工作机制,促使我行内控管理水平有一个新的提高。
4、加强对问题的整改,针对自查或上级行检查发现的问题及时进行整改,并整理汇总,定期进行学习,杜绝屡查屡犯情况的发生。
(四)合规风险防范我认真组织学习高管人员防范合规风险履职监察要点、银行业金融机构从业人员职业操守指引、高管人员廉洁从业手册及相关规章制度,充分认识到作为高管人员在合规经营、防范风险以及案件防控中的重要责任和关键作用,将防范合规风险履职工作与日常经营管理相结合,带头学习并贯彻执行各项规章制度。
并要求员工在对待内部人员与客户上要一视同仁,共同守规,营造合规氛围。
按要点逐条对照,定期开展自查,将合规进行到底。
(五)提高服务水平“卓越的银行源于卓越的服务,卓越的服务源于卓越的员工”,XX支行始终坚信服务的好坏决定了业绩的好坏。
员工们始终坚持“以客户为中心”的服务理念,因为心中装着客户,才会为客户着想,才会有笑得自然、说得中听,做得开心。
做为一家新成立的支行,只有让客户感受到我们的专业和热情,享受到宾至如归的感觉,才能够留住客户,才能够实现支行长期高效的发展。
为了做好服务工作,支行对员工们提出以下要求:
一是热情服务,时刻保持灿烂的微笑面对客户,让顾客一来到网点,就好像回到家一样的温馨,来到柜台,就好像见到友人一样的亲切。
以此留住客户,和客户建立长期良好的关系。
二是主动服务,客户一到网点,大堂经理就上前欢迎并引导客户,让客户有一种宾至如归的感觉。
柜员叫号之后,都会主动迎接客户,请其入座,以对待贵宾的礼仪方式对待每一位客户。
三是规范服务。
女员工上淡妆,着正装,优雅大方,让客户来到XX支行都有眼前一亮的感觉。
同时坚持做到服务“四声”,即来有迎声、问有答声、访有回声、去有送声。
正因为她们的优质服务,XX支行在省行开展的网点转型、服务检查、神秘人检查中,都获得了优异的成绩,并在服务会议中得到了上级表扬。
(六)履行社会责任,加强企业文化建设在做好业务发展的同时,支行还注重社会责任的履行,部分员工开始自发的履行一些自己力所能及的社会责任,涌现出了不少感人事迹。
客户经理XXX从201X年开始,先后资助了四名困难儿童,帮助他们完成学业,但她从未在工作当中提到她为失学儿童提供帮助的点滴,而是默默地付出,直到一次同妇联的业务往来中我们才知晓其这一善举,她的表现深深触动着我们这个集体的每一位成员。
相信有了这份正能量,XX支行必将承担起更多的社会责任,为社会做出更多的贡献,也相信在团队中有这种关爱之心,必将使这个集体越发的强大,这种“关爱精神“的聚集必将引领我们取得更辉煌的成绩。
201X年经过大家的共同努力,XX支行被市妇联授予“巾帼文明示范岗”称号,接下来我们还将继续努力,争创更高级别的荣誉。
篇二:
证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结精选范文:
证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)我,稽核审计部负责人,坚持原则、以大局为重、维护公司利益,服从公司领导的安排,爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能,严格遵守公司的各项此外,对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计,由于不属于监管规定必须审计的范畴,仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。
对其1月至7月期间的日常管理工作,从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求,进行了较为全面的审计,编制了相关的工作底稿。
审计报告正在完善中。
(二)经纪人专项审计。
经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点,因为它关系到公司利益的完整,客户之间一旦有经纪关系产生,就一定会有公司利益的流出,因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。
本年初对公司的经纪人进行了专项审计,自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。
(三)账户规范专项检查。
与经纪业务部组成检查小组,在短短的一个月内,分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查,加班加点与营业部的同志一起战斗,赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告,并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。
不规范账户规范复查。
复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查;核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。
由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫,在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下,按时向
(一)四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”,圆满完成了账户规范提前申报验收工作,为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。
一、业务培训学习1、公司内部培训和学习。
参与公司证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)篇一:
证券公司审计思路总结一、营业部审计事项总结营业部工资-桐柏路:
1、营业部人员管理由综合部经理负责,员工绩效工资有统一的核算办法,由电脑部人员根据绩效工资核算办法计算每个员工的绩效工资。
2、工资表经总经理、人力资源部审核后由财务部统一发放。
3、营业部工资在总部网络可看,即需经总部审核。
4、营业部无用人权,人员的聘用和辞职由总部统一发文。
不得自行增资工资。
一聘用人员,分配至各营业部后,人事信息管理员将新员工信息输入人事系统的员工档案,系统自动生成连续编号的新员工入职通知单,由用人部门复核后交负责应付职工薪酬的记账员,财务部门据此作为发放工资依据。
5、专门的工资管理信息系统,由总部统一规划,各营业部在该系统进行工资的计算与支付,总部可看各营业部的工资发放情况。
营业部组织架构:
总经理、副总经理、电脑部、财务部、交易部、客服部、营销部、综合部手续费收入和支出:
成交清算表;代买卖证券款:
资金业务汇总表利息收入:
营业部的利息收入的确认是按总部每个月分配的利息收入入账的,营业部仅有自有资金存款,1、清算:
后附:
成交清算表(上交所佣金收入、过户费收入、开放式基金清算款、代买卖证券款)、机构交收资金凭证查询(内部往来经纪业务客户资金、上交所经手费、证管费、过户费、其他费用、开户费支出、开放式基金清算款、开放式基金认申购费收入)、注:
清算分:
深清、沪清,分别有成交清算表、机构交收资金凭证查询,深清还有深圳资金预交收明细查询2、手续费收支差额调整:
借:
内部往来-自有资金(轧差数)贷:
内部往来-经纪业务客户资金3、转存:
借:
内部往来客户资金贷:
代买卖证券款附各存管行:
银行转账汇总表(借方、贷方、轧差数)4、开放式基金清算:
借:
其他应付款-开放式基金清算贷:
内部往来-经纪客户资金附:
机构交收资金凭证查询(含清算款、代理(来自:
WWw.:
证券营业部,经理,离任审计报告)费收入)5、资金划出:
借:
代买卖证券款贷:
其他应付款-开放式基金清算款附资金业务汇总表(资金划出)分析总结:
a、手续费收入可核对:
其中:
佣金收入、过户费收入可核对成交清算表,其他收入可核对机构交收凭证查询及预交收查询;手续费支出可核对机构交收凭证查询及预交收查询;b、代买卖证券款及银证转存可核对资金业务汇总表;开放式基金申购款可核对发生日资金业务汇总表;c、对于客户交易结算资金差额即(内部往来-客户交易结算存款与代买卖证券款余额之间的差额正常情况下包括次日进行的当日手续费收支净额调整(a股资金业务当日清算、净额结算t+1)、开放式基金申购款固定资产:
固定资产报废有“固定资产报废清理审批单”:
营业部经办人、部门领导、信息技术总部、计财总部、办公室、分管领导、总裁(10万元以上或未提足折旧)。
二、总部审计事项1、经纪业务总部现金为账存数,实际现金在总部出纳高飞保管。
每月初总部拨10万元现金给经纪业务总部,月底经纪业务总部将现金归还总部。
财务主管、公司上层领导可看到每个部门使用现金情况,部门主管只能看到本部门现金收支情况。
2、总部的银行存款全部为自有资金,而经纪业务总部的存款全部为月余额核对账面,有较大差异。
财务经理解释公司按证监会要求期末按实际交易金额入账,即交
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