安徽省下半年基金从业资格资产配置的主要类型模拟试题Word文档格式.docx
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5、下列不能作为证券投资基金特点的是____A:
分散风险B:
专业理财C:
稳定市场D:
集合投资
6、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理
7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A:
更低B:
一样C:
更高D:
二者回报率没有关系
8、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
9、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用
10、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
11、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
1B:
2C:
3D:
4
12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括____A:
指数基金B:
认股权证基金C:
交易所交易基金D:
上市开放式基金
13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A:
期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B:
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C:
现金D:
可转换债券
14、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品
15、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
16、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
17、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
18、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
19、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
20、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.5D.7
21、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
22、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
23、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
24、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
25、理论上,转增股本之后,每股价格相应__。
A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定
26、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
27、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
28、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
29、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。
A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
30、在我国,债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A.60%B.70%C.80%D.90%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
32、在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B:
组建证券投资组合C:
投资组合的修正D:
投资组合业绩评估
33、1879年,英国公布____,使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
《股份有限公司法》B:
《投资基金管理办法》C:
《投资顾问法》D:
《投资公司法》
34、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A.中国证券业协会B.基金托管银行C.证券交易所D.各地区证监局
35、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
36、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
37、下列各项中,__属于基金定期报告。
A.基金年度报告B.上市交易公告书C.份额净值公告D.季度报告
38、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
39、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
40、我国基金资产估值的责任人是____A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
41、目前在我国,__可以担任基金托管人。
A.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司
42、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
43、个别证券特有的风险是____A:
操作风险B:
系统性风险C:
非系统性风险D:
管理运作风险
44、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
45、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
46、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
47、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;
2%C:
0.5%;
0.38%D:
0.38%;
0.5%
48、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用
49、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A:
申购费B:
基金托管费C:
信息披露费D:
基金管理费
50、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
51、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回
52、关于ETF上市后应遵循的交易规则,下列说法正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.01D.买入申报数量为1000份及其整数倍,不足1000份的部分可以卖出
53、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
54、在我国,货币市场基金的赎回资金一般在()日从基金的银行存款账户划出。
A.T+1&
nbsp;
B.T+2&
C.T+3&
D.T+4
55、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A.融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限
56、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A.开户B.认购C.协调D.确认
57、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
58、__是股票最基本的特征。
A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性
59、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30C.9:
00~15:
00D.9:
00,13:
00
60、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B.基金持有人结构C.基金净值表现D.重大事项揭示
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