《上海证券交易所证券代码分配指南》.docx
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《上海证券交易所证券代码分配指南》
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上海证券交易所证券代码分配指南
一、证券代码定义及编码原则
证券代码是指上海证券交易所(以下简称本所)用于证券交易及非交易业务的数字编码。
本所证券代码采用6位阿拉伯数字编码,取值范围为000000-999999。
6位代码的前3位为类别标识区,其中第一位为类别标识,第二位至第三位为业务标识,6位代码的后3位为顺序编码区:
1
2
3
4
5
6
类别标识区顺序编码区
二、证券代码类别分配表
首位代码
类别
0
指数、国债
1
债券
2
债券回购
3
优先股、国债期货(已暂停)
4
备用
5
基金、权证
6
A股、存托凭证
7
非交易业务
8
标准券、备用
9
B股
三、证券代码类别与业务标识分配规则
第1位
第2-3位
业务标识定义
备注
0
00
上证指数系列、中证指数系列
09
国债
2000年前发行
10
国债
2000年-2009年发行
18
政策性银行金融债
19
国债
2010年及以后发行
20
记账式贴现国债
90
国债质押式回购质押券出入库
91
国债质押式回购质押券出入库
对应019***
99
国债质押式回购质押券出入库
对应009***
1
00
债券回售、可转换公司债券
100000-100899用于可转换公司债券(对应600***),已不再增用
100900-100999用于债券回售
02
企业债券质押券出入库
对应127000-127999
03
企业债券质押券出入库
对应124000-124999
04
公司债券、企业债券质押券出入库
104000-104499用于公司债券质押券出入库(对应122000-122499)
104500-104999用于企业债券质押券出入库(对应122500-122999)
05
债券质押券出入库、债券交易型开放式指数基金质押券出入库
105000-105699用于分离交易的可转换公司债券质押券出入库(对应126***)
105700-105799用于债券交易型开放式指数基金质押券出入库
105800-105899用于可转换公司债券质押券出入库(对应110***、113***)
105900-105999用于企业债券质押券出入库(对应120***、129***)
06
地方政府债券质押券出入库
对应130***
07
记账式贴现国债质押券出入库
对应020***
08
政策性银行金融债质押券出入库
对应018***
10
可转换公司债券
110000-110799用于上市公司公开发行可转换公司债券(对应600***)
110800-110999用于上市公司非公开发行可转换公司债券
13
可转换公司债券
113000-113499对应601***
113500-113999对应603***
20
企业债券
21
资产支持证券
22
公司债券、企业债券
122000-122499用于公司债券
122500-122999用于企业债券
23
公司债券、企业债券、资产支持证券
123000-123499用于企业债券、公司债券
123500-123999用于资产支持证券
24
企业债券
25
中小企业私募债券、非公开发行公司债券
26
分离交易的可转换公司债券
27
企业债券
28
信贷资产支持证券
29
企业债券
30
地方政府债券
31
资产支持证券
32
可交换公司债券
33
可交换公司债券质押券出入库
对应132***
34
公开发行公司债券质押券出入库
对应136***
35
证券公司短期债、并购重组私募债券、非公开发行公司债券
36
公开发行公司债券
37
非公开发行可交换公司债券
137000-137499用于非公开发行可交换公司债券
38
非公开发行可交换公司债券换股
138000-138499用于非公开发行可交换公司债券换股,对应137000-137499
39
企业债券
40
地方政府债券
41
地方政府债券质押券出入库
对应140***
42
资产支持证券
43
公开发行公司债券
44
公开发行公司债券质押券出入库
对应143***
45
非公开发行公司债券、非公开发行可转换公司债券
145900-145999用于非公开发行可转换公司债券
46
资产支持证券
47
地方政府债券
48
地方政府债券质押券出入库
对应147***
49
资产支持证券
50
非公开发行公司债券
51
非公开发行公司债券
52
企业债券
53
企业债券质押券出入库
对应152***
54
公司债券质押券出入库
对应155***
55
公司债券
56
资产支持证券
57
地方政府债券
58
地方政府债券质押券出入库
对应157***
59
资产支持证券
60
地方政府债券
61
地方政府债券质押券出入库
对应160***
62
非公开发行公司债券
63
公开发行公司债券
64
公开发行公司债券质押券出入库
对应163***
65
资产支持证券
81
可转换公司债券转股
对应600***,已不再增用
82
债券回售
182000-182199用于债券回售
90
可转换公司债券转股
对应600***
91
可转换公司债券转股
191000-191499对应601***
191500-191999对应603***
92
可交换公司债券换股
对应132***
93
创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股
193000-193099用于创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股,对应145900-145999
2
01
国债回购
席位托管方式
02
企业债回购
席位托管方式
03
国债买断式回购
04
债券质押式回购
账户托管方式
05
质押式报价回购
06
债券质押式协议回购
07
债券质押式三方回购
3
10
国债期货
已暂停
30
公开发行优先股
60
非公开发行优先股
5
00
契约型封闭式基金
01
上市开放式基金
02
上市开放式基金
05
创新型封闭式证券投资基金
505800-505899用于创新型封闭式证券投资基金
10
交易型开放式指数证券投资基金
标的指数为沪市指数、跨市场指数或跨境指数
11
债券交易型开放式指数基金、交易型货币市场基金
12
交易型开放式指数证券投资基金
标的指数为跨市场指数
13
交易型开放式指数证券投资基金
标的指数为跨境指数
15
交易型开放式指数证券投资基金
标的指数为跨市场指数
18
商品交易型开放式证券投资基金
19
开放式基金申赎
其中5198**用于实时申赎货币基金
21
开放式基金认购
对应519***
22
开放式基金跨市场转托管
对应519***
23
开放式基金分红
对应519***
24
开放式基金基金转换
对应519***
50
基金
80
权证
含股改权证、公司权证
82
权证行权
6
00
A股
A股股票
01
A股
A股股票
03
A股
A股股票
88
A股
科创板股票
89
存托凭证
科创板存托凭证
7
00
配股
对应600***
01
转配股
02
职工股配股
对应600***
03
配售
04
持股配债
对应600***
05
基金扩募
不再增用
06
要约收购、现金选择权
其中706600-706999用于科创板公司要约收购、现金选择权
09
按市值配售配股
不再增用
30
网上按市值申购或增发
对应600***
31
持股增发
对应600***
32
网上按市值申购或增发
对应603***
33
可转换公司债券申购
对应600***
34
申购款或增发款
对应603***
35
基金申购
不再增用
36
网上按市值申购或增发配号
对应603***
37
按市值配售
不再增用
38
网络投票
对应600***,由于技术调整不再增用
39
按市值配售申购
不再增用
40
申购款或增发款
对应600***
41
网上按市值申购或增发配号
对应600***
42
配股
对应603***
43
可转换公司债券申购款
对应600***
44
可转换公司债券配号
对应600***
45
基金申购款
不再增用
46
基金申购配号
不再增用
47
按市值配售
不再增用
48
按市值配售
不再增用
49
按市值配售配号
不再增用
50
国债承销发行
51
国债预发行及债券分销
751000-751199用于国债分销;
751200-751399用于政策性银行金融债券分销;
751400-751599用于地方政府债券网上分销;
751900-751969用于地方政府债券网上分销;
751800-751809用于利率招标国债预发行交易;
751810-751819用于价格招标国债预发行交易;
751970-751999用于公司债券及企业债分销;
751850-751899用于面向合格投资者公开发行公司债券网上分销
52
网络投票
对应603***,由于技术调整不再增用
53
持股配债
对应603***
54
可转换公司债券申购
对应603***
55
可转换公司债券申购款
对应603***
56
可转换公司债券配号
对应603***
58
可交换公司债券网上发行配号
758000-758099用于可交换公司债券网上发行配号
59
可交换公司债券网上发行申购
759000-759099用于可交换公司债券网上发行申购
60
配股
对应601***
62
职工股配股
对应601***
64
持股配债
对应601***
70
公开发行优先股申购
对应330***
71
公开发行优先股配股、配售
对应330***
72
公开发行优先股申购款
对应330***
73
公开发行优先股申购配号
对应330***
80
网上按市值申购或增发
对应601***
81
持股增发
对应601***
83
可转换公司债券申购
对应601***
85
科创板股票配股
对应688***
87
科创板股票网上申购
对应688***
88
网络投票
对应601***,由于技术调整不再增用
89
科创板股票网上申购配号
对应688***
90
申购款或增发款
对应601***
91
网上按市值申购或增发配号
对应601***
93
可转换公司债券申购款
对应601***
94
可转换公司债券配号
对应601***
95
科创板存托凭证网上申购
对应689***
96
科创板存托凭证网上申购配号
对应689***
99
指定交易、融资融券、网络投票密码服务、资金前端控制、
身份认证
(一)指定交易相关证券代码
799999:
指定交易;
79999
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