11月证券从业资格考试《证券交易》历真题及答案解析判断题.doc
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三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。
)
1.信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。
【】
2.会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
【】
3.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。
【】
4.对于深圳证券交易所来说,本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。
【】
5.变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。
【】
6.股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。
【】
7.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为:
自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。
【】
8.按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转托管。
【】
9.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
【】
10.我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。
【】
11.目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
【】
12.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
【】
13.仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。
【】
14.投资者在买入或卖出证券时,证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。
【】
15.集合竞价的所有交易以同一价格成交。
【】
16.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
【】
17.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
【】
18.股份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。
报价委托和成交确认委托均可撤销。
【】
19.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
【】
20.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。
【】
21.股份报价转让方式属于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服务。
【】
22.市价委托是我国法规规定的委托种类。
【】
23.在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量,否则将按透支的规定予以处罚。
【】
24.金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。
【】
25.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。
【】
26.变更代理人的,证券营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。
【】
27.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。
【】
28.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
【】
29.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。
如作回报安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。
【】
30.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。
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31.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
【】
32.在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。
【】
33.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。
【】
34.在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。
发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。
【】
35.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。
【】
36.交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。
【】
37.自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:
自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
【】
38.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。
【】
39.在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
【】
40.全国银行间市场债券回购交易中,交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令,在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金,不得买空或卖空。
【】
41.集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
【】
42.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。
【】
43.证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
【】
44.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
【】
45.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
【】
46.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。
【】
47.权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证的持有人行权时,应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款,并获得标的证券。
【】
48.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
【】
49.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。
【】
50.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变,并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。
【】
51.证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。
【】
52.在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
【】
53.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。
【】
54.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
【】
55.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。
【】
56.证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
【】
57.除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。
【】
58.如备付金账户可用余额小于零,结算参与人必须在T+1交收前补足差额。
可用余额大于零时,即为该账户当前可以划出的最大金额。
【】
59.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。
【】
60.B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户,而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人,参加B股的中央存管、清算与交收。
【】[page]
二、多项选择题
1.【答案解析】答案为BCD。
2000年以后,我国的新股发行出现过的形式有:
上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。
2.【答案解析】答案为ABCD。
证券交易所会员代表应当履行的职责有:
(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。
(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。
(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。
(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。
(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。
(6)每日浏览证券交易所网站会员专区,及时接收本所发送的业务文件,并予以协调落实。
(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。
(8)督促会员及时履行报告与公告业务。
(9)督促会员及时交纳各项费用。
(10)证券交易所要求履行的其他职责。
3.【答案解析】答案为ABC。
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:
①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。
4.【答案解析】答案为BCD。
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
5.【答案解析】答案为BCD。
场内交易和场外交易的区别主要有:
(1)集中性不同。
场外交易市场是一个分散的无形市场,它没有固定的、集中的交易场所;
(2)组织性不同。
场外交易市场的组织方式采取做市商制,而场内交易市场采取经纪制;(3)公开性不同。
场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场,其管理比证券交易所宽松,公开性要求不高。
6.【答案解析】答案为ABCD。
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列事项,予以重点监控:
(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为;(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形;(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。
7.【答案解析】答案为BCD。
A选项属于交易性过户的情形。
8.【答案解析】答案为ABCD。
合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,其内容除A、B、C、D选项外,还包括中国证监会允许的其他金融工具。
9.【答案解析】答案为ABC。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括:
(1)证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;
(2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
10.【答案解析】答案为ABD。
《证券法》第六十条规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
(1)公司有重大违法行为;
(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。
11.【答案解析】答案为ABD。
C选项应改为:
要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。
12.【答案解析】答案为ABCD。
我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括:
(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动。
(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议。
(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。
(4)维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳
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