证券部述职报告Word下载.docx
- 文档编号:19701667
- 上传时间:2023-01-08
- 格式:DOCX
- 页数:17
- 大小:34.64KB
证券部述职报告Word下载.docx
《证券部述职报告Word下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券部述职报告Word下载.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。
自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今,在
工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑,感受到我的热情,感受到我的专业,让每位客户宾至如归。
在近八个月的工作中,我接触到了很多的股民,我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多,老年人也很多,所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例,给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。
下半年公司进行装修,给工作增加了一定的难度,装修不仅声音大,而且声音回声也很大,还有刺鼻的油漆味,再加上一楼大厅的保温设施不佳,致使客户多次抱怨,但值得欣慰的是,没有一位客户因此进行过相关投诉。
除了基础的大堂经理本质工作外,我还秉承一人多岗的工作宗旨,除了主要负责客户填写单据指导外,闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务:
1手机软件的下载:
自领导交给我这项业务,我一直在一楼把关,在没有特殊事情的情况下,只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作,经过半年多的手机软件下载,现在几乎所有类型手机都能
快速的下载软件,为客户炒股带来极大方便。
2分期业务:
20XX年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户,我主要负责客户的分期业务讲解,落户填单指导;
提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;
中行信用卡申请表的填写与整理;
以及事后查询办理分期业务客户的资金情况,将达标客户名单交给柜台的相关工作人员,在柜台人员的配合下,将达标的信用卡申请人资产证明打印出来,最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。
3邮件的邮寄:
单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄,并且每一个邮件都有电子备份,方便邮件丢失的查找与数据恢复。
11年年末由于总部要求提供回访凭据,所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄,由于邮寄量大,每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。
4中国银行客户介绍联系人:
根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划,依托商业银行业务和资源。
致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元,我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来,我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人,帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。
5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算:
每一位中行转借的客户都根据其所在中行点的名称进行相应的电子表格记录。
每月进行一次后期跟踪与查询,一旦发生有效户,将有效户的名单统计出来,找领导签完字后,将凭证交给财务,做后期打款事项。
除了做好工作范畴内的工作外,我还始终秉持努力为客户提供高
质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨,坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。
工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则,始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划,并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目,在以后的学习中我会继续努力,争取在下一次的证券考试中全部通过。
在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。
服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程,我认为与客户真诚沟通,为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。
我曾在招商银行的年度测评中排名前五,工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。
通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作,我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。
在工作态度上始终保持“备战状态”,不断充实专业知识,不断提供优质服务,不断虚心接受各方建议并改正。
在日常工作中无论面对任何投资客户,出现的任何临时状况都能够应对自如,与客户始终保持着良好的沟通模式,得到了客户的一致好评。
但由于从业时间较为短暂,专业技能掌握还不是特别纯熟,面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答,在日后的工作当中我会不断完善工作不足,尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。
金融行业更新速度较快,所以要求员工要不断的进步,除了参与公司培训外,我将业余时间大部分贡献给了实战书籍和金融类电视节
目,学习成果在工作中得到全面施展和有效发挥。
当然,所有的服务宗旨、工作内容和工作态度必须遵照公司完善的规章制度,在公司规章制度管理范围内,在企业文化的熏陶下,于日常工作当中严于律己,起到部门榜样作用。
在金融行业整体运营不景气大环境下,公司在20XX年的整体运营情况较比往年业绩数据未能提升,但营运部全体员工仍然尽职尽责,面对工作热情洋溢、面对客户耐心细致、面对问题专业热忱,员工工作进步、工作氛围融洽。
对于自身岗位,我会做好岗位本身定义的模式工作,也会在工作中融入自身理念,解读愉快进步的工作概念。
用人格魅力充分展示职业影响力。
大堂经理作为公司的门面不仅仅要展示个人风采,同时也是公司的一张明信片,需要面对不同阶层、不同年龄、不同性别甚至不同地域的各类人群,需要协调解决各种常见问题和突发状况,因此工作具有极大的挑战性。
如此协调性强的工作需要各部门之间相互紧密配合。
其次公司员工团队意识强烈、配合默契,为我快速融入工作状态奠定坚实基础。
对于职位本身的职责可以定义为一下四点:
指导、传达、解析和服务,因此要求当值者思路清晰,语言表达精准、干练而又不失亲和力,可以在面对各色投资人时要准确把握其性格特征,使其得到周到、满意的服务,促使业务快速有效的办理,实施。
在20XX年的工作中我希望各部门继续紧密配合,针对公司战略目标发展旗下品牌项目,定义品牌相应客户群体,加强品牌市场推广,发展下游客户群体。
我相信公司每位员工都能够积极响应公司战略发展方针、密切配合上级领导的工作指示。
而在本岗位的工作实践中我
篇二:
20XX年证券公司个人年终总结
20XX年终个人工作总结光阴似箭,20XX年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。
时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。
回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路,后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心,平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。
通过一年的工作,我也发现了我的不足之处:
第一:
在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。
这也是面临的最大问题。
第二:
营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。
后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三:
专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四:
对已经开发的客方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。
在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措:
Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!
Ⅲ、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步、超越自己。
我想说的是,既然选择了一个行业,就不要半途而废。
要以力求精致的态度为自己的目标,尽自己最大努力,去力求向完美的结果靠近。
我想这些对我来说,都是一种激励和鞭笞,走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
篇三:
证券部工作总结
证券公司员工个人年终总结打工无岁月!
总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受,20XX年
已经进入尾声了,当我细细回顾年回首这一年走过的路,总能让自己陷于不可自拔的回忆和
感叹中。
20XX年是我人生旅程中转折的一年,在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑
战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。
而公司在迎来了第10个年头,机遇和挑战并存,自己感到责任和担子更加重了,回顾以
往走过的艰难历程,成绩已经成为过去,新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始,空
闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。
一年来,我在各位领导的关怀和
批评指导下。
爱岗守业,配合各项工作,在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。
辛劳和泪
水并存,也是我看到了自己的不足。
同时也是我转变了很多,思考的更多。
这些转变都是不
知不觉中积累出的,或者说是冥冥之中的一种人生选择。
过去的那些工作的日子里,充满了
激情,也饱含着泪光,甚至也有过挣扎,在一次次推动自己前进的路上,我面对着从来没有
面临过的境遇,在领导的指引下和同事的帮助下,学会了如何做好本职的那些工作,懂得了
应该品味的人生滋味。
在此,我向20XX年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声:
谢谢!
现在,我向领导作20XX年度述职报告,请予审议。
”通过一年来,自己参与的各项工作情况,我认识到团队的力量和自我的不足。
尤其是员
工吵闹事件以来,我都在对自己进行反思,希望可以实现对自己的一些突破。
我想要改变自
己身上一些局限和我自己展现的因素,改变原有的工作方式,要求自己在团队的协助中达到
最佳的状态。
有时候我在默默的注视着自己,对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自
己,这些在我以往的工作经历中都是没有的,都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的
要求。
我认为自己工作中的不足之处有
(一)沟通不够人和人交往,最大是真诚,相互理解和平时的沟通,善意的表达自己的想法。
关键是你
能不能用真诚去打动对方让对方接纳。
我相信这句话是没错的,在以前也认为确实凭借着亲
和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流,至于同事心态的多样化却没有认真去想过。
在经
历了这些以后,才发觉同事的的心理具有很大的不确定性,尤其是在工作中出现分歧对自己
的想法也会存在犹豫,这个时候就需要沟通,反复的沟通,达到相互的理解和支持。
而我在
这个方面是做得不够到位的,我的沟通方式比较直接,不太会“引客入境”。
我想这与我从事
这个职业经历太浅、个人性格有关。
我个人偏向比较直率的沟通方式,不善于迂回地表达自
己的意愿和工作想法。
在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰
当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
(二)工作中缺乏创新思维不管是日常生活中还是工作中,人们需要相互协助,相互帮助,只有这样才能更好的干
好工作,充分发挥每个的潜力。
通过一年来,自己合作的部门和同事,他们都很热心的及时
给予了工作上的理解和帮助,从而使我顺利完成了自己的各项工作。
让我提高了对工作的谨
慎态度,养成了凡事要问清楚,做事前想要有所借鉴的习惯,本来这是件好事,但是却会产
生一定反方向的影响,那就是缺少了创新意识。
工作的积极性和主动性是建立在对工作负责
的态度上,而不是建立充分地出色完成工作的基础上,这样变会限制自己主观新思维的发生。
按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事,而他永远不可能成为一名优秀职工。
真正的优秀职工是需要有创新意识,在工作方式、工作效率上的不断革新。
对于这一点,我
也需要在日后的工作中让自己慢慢转变,自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处。
在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
三、今后提高工作水准的举措20XX年即将远去,面对20XX年的工作,新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。
在这里,我从个人的角度谈谈自己20XX年要为工作的努力:
一:
蜕变任何改变对于一个人都是艰难的。
我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或
思路。
在这方面,我认为自己已经在慢慢尝试和接受新的转变,例如与各个部门、同事间的
的工作配合,工作流程、方法的采纳等,但是仍然存在不足的地方。
我的成长、工作和生活
经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务,这样的结果会有两种:
要么顺利完结,要
么被遇到的困难打到。
因为一个人的能力、精力毕竟是有限的,而对自己尚在不具备成熟处
理问题的条件下,个人的力量就更显单薄了。
20XX年对我来说,正确的蜕变很重要。
要改变的问题很多,首先就是意识。
纵观我们公
司的发展历程,和其他公司的差距越来越大,如何多争取定单,促进公司的发展。
意识转变
能反作用自己的行为。
写出来分析是对自己的警示,提醒自己需要树立深刻的危机意识,认
识到问题是蜕变的第一步。
其次就是行动,在行动中时刻提醒自己在做什么,问问自己做的
对不对,做的是否到位,怎么样才能做得更好。
二:
提高公司的发展形势的客观原因不用过多描述,因为任何公司的发展都要经历这样那样的曲
折道路,我想有部分来自自身原因,说明从我们工作人员自身还有需要改进和加强的地方。
这要求勤练内功,提高个人的专业知识和操作技巧,保证质量。
对于我们一个后台员来说。
勤练内功和提高专业知识、技巧更是必要的。
三:
发扬有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业,从开始工作到现在已经有近4年的时间了。
期间明白了很多道理也认识了很多朋友,有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什
么呢?
想来想去,自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。
我想
对于自己从事工作领域来说,我的工作重心将是继续做好各项工作。
保持和发扬与他们良好
沟通的渠道,主动积极的提出问题和解决问题。
这是一项持续性的工作,同样也容不得丝毫
的怠慢。
最后我要感谢各位局领导给我这个机会,同时给予我的工作重担,让我在20XX年经历了
更多,我也不可能完美的总结过去的一年;
我们没有回到过去的能力,但我们却有改变未来
的能力!
其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事,是他们身体力行的帮助和一如既往的支
持,让我一步一步的走到了今天。
过去的一年,让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人,以友善之心面
对自己从事的每一件小事,对待每一个同事,要以力求精致的态度为自己的目标,尽自己最
大努力,去力求向完美的结果靠近。
我想这些对我来说,都是一种激励和鞭笞,走在这条道
路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
最后
提前祝大家元旦快乐,相信你们的明天会更加美好!
篇二:
xx证券营业部年度总结xx营业部年度总结
过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下,在总部各部门以及兄弟营业部的支持
和帮助下,经过我部全体员工的共同努力和拼搏,xx营业部取得了较快的成长与发展。
营业
部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作,促进了营业部各项工作的完成。
积
极响应公司“xx”主题活动的号召,在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上
万亿”等竞赛活动中,分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。
现就一年的工作总结如下:
(一)今年3-11月份主要业绩指标
我部3月份正式成立时客户总数1924户,5000元以上有效户数1186户,客户总资产
亿,截止11月30日客户总数3936户,5000元以上有效户数2038户,客户总资产亿。
无论从客户总数,有效户数和客户总资产上都有显著提升。
截止11月末累计实现交易量
亿元,累计手续费收入万元,累计利润万元。
以上数据和分析表明:
(1)开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地
影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性,开户数和新引进资产呈现出一个良好的开
端和上升的势头。
(2)营业部业务基础尚不够扎实,基础客户依旧较弱。
虽然有效户和新增资产在逐步扩
大,但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部,无论是业务上还是管理上都还存在
很大的差距。
(3)营业部全体员工需要继续努力,紧抓市场机遇,加大市场开拓力度,特别是对优质
客户资源的挖掘,以及增加基础客户的开发,才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长,才能使我们这类新设营业部在激烈的市
场竞争中生存和发展。
(二)、年度主要工作和体会营业部自成立以来全体干部员工团结一心,努力拼搏,克服人手少、任务重等各方面的
困难,紧紧围绕着公司下达的各项工作目标,对内加强管理、提升服务,对外全力拓展、积
极营销,对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实,回顾过去一年的重点工作,主要
有以下几个方面:
1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流,在公司总部各部门的
整体指导下,营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分
工明确,与某营业部配合默契,确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。
在3月1日数据拆
分完成后的第一个交易日,营业部员工精神饱满,客户在新的营业部号段内开户和委托非常
顺畅,当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。
对此我们深刻体会到只有前期做
好充分准备,才能做到事半功倍的道理。
2、完善服务内容提升服务质量自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。
随着市场竞争的
日益激烈,投资者对营业部的服务要求也越来越高,为了在渝北地区站住脚,扩大公司在当
地的品牌影响,一年来我部不断地强化客户服务工作,完善服务内容和手段,将客户服务和
客户营销工作紧密地结合起来,以服务促营销。
为此,我部结合自身的实际情况在内部服务
方面做了以下的工作:
1)为了加强对非现场客户的服务,我部建立了独立的短信平台,对非现场客户短信服务
的内容和标准做了统一的要求和布置,并明确了具体负责人,使之成为标准化、制度化和日
常化的服务手段。
3)针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息,我部要求柜台专人负责
在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。
4)坚持每个周日上午9点到12点的“股民培训学校”,通过对投资者的免费培训,提高
投资者的实战能力,让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力,加深我部与投资者的
感情,最大限度地提高客户忠诚。
5)加强投资者教育工作,对营业部投资者园地的内容进行补充和完善,提供符合要求的
证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及
时更新,以便让投资者了解更多、更新的市场信息,提高投资者风险防范意识。
3、加强市场营销全力拓展客户
营业部在公司领导的大力关心和支持下,已经步入了经纪业务开拓的正轨。
为极力打造
某证券在xx市场的品牌形象,增加客户开户和引进存量资产,营业部根据自身发展的特点。
提出了:
“精耕xx,扩展区县”的营销思路,并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销激励。
1)营销模式
考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及亿的现状,为了能够迅速扩大客
户资产规模,营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。
借助银行
点这一重要合作渠道,开展不间断的开户有奖活动。
营业部计划组建一支40人的营销团队(经过近一年来的实践,已经组建了24人)。
营销
员前3个月每月1000元/人的底薪保护,3个月后根据引进客户的实际情况,优胜劣汰。
优
秀者转为公司经纪人,而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才,以保持40人的营销团
队不断的给营业部引进客户。
2)营销渠道
根据“精耕xx,扩展区县”的营销思路,营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客
户
(1)营业部所在的区开业以来,我部先后与区工商银行,农业银行,中国银行、招商银行,交通银行,兴业
银行,光大银行建立了密切的合作关系,并取得了23个银行点(工商银行5个,农业银行
12个,中国银行2个,招商银行1个,兴业银行1个,交通银行1个,光大银行1个)作为
营销渠道,现已派出客户经理进驻银行点进行客户开发。
(2)周边区县
目前市场竞争压力大,为了最大限开发客户,通过区县可增加我部营销渠道,区县优势
在于竞争压力较小,手续费相对较高。
我部已在等县区建立起了营销点。
3)营销激励
营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛,“周周有奖励,月月有大奖”以保
持引进客户的积极性
周奖励:
对营销员工每周开户数进行统计、排名,设立1等奖、2等奖、3等奖各一名,分别致以
300,200,100的奖励。
月奖励:
当月新增有效开户数每户奖励50元;
当月新增有效开户数超过10户,每户奖励100元;
当月新增有效开户数超过20户,每户奖励150元;
当月新增有效开户数超过30户,每户奖励200元;
当月新增无效开户数超过5户,一次性奖励100元。
(三)、明年工作打算
对于明年的工作,我部计划将重心还是放在营销方面,主要从以下两个方
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 述职 报告