2018期货法律法规知识点超全.docx
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期货管理条例p1
一、期货交易所
1.监督管理:
国务院期货监督管理机构------------期货市场
中国证监会----------------------期货交易所
2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督
3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织
4.不得担任期货负责人:
解除职务5年,律师等撤销资格5年
5.期货交易所职责:
设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督
制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规
6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资
7.交易所制度:
保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金,
(分级结算)结算担保金
8.期货市场异常:
提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易
9.需要国期督批准:
制定修改章程、交易规则,上市终止取消p【
二、期货公司
1.期货公司申请条件:
注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东3,年无重大违法,合格场所,风险管理内部控制
2.国期督6个月批不批
3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85%
4.期司不得:
融资,对外担保,期货自营
5.国期督批准:
合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动
6.其他2个月,批不批
7.注销公司:
执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请
8.注销前返还客户资产
三、交易规则
1.结算统一由交易所进行
2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户
3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构
4.国有企业期货的,套期保值原则
5.不得从事期货:
国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不能提供开户资料的
6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定
四、期协
1.期协自律性组织
2.期协章程由会员大会制定,国期督报备
3.期协职责:
纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员要求,交流研究
4.国期督监督措施:
现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金和银行账户,
调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天
5.期货投资者保障基金:
具体方法由国期督和国务院财政部门
6.持续性经营:
净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债等比例
7.不持续经营:
(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的,
采取措施:
限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利
整改验收的,3天内解除措施
整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构
8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境,禁止转移财产
五、法律责任-----重点
一、期货投资者保障基金
1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金
2.期货交易原则:
公开公平公正,投资者决策自主,风险自担
3.保障基金筹集原则:
取之于市场,用之于市场
4.保障基金管理运用原则:
公开合理有效,安全稳健
5.保障基金使用原则:
保障投资者合法权益和公平救助
6.保障基金由中国证监会集中管理统筹,实行比例补偿
7.启动资金:
截止到2006.12.31风险准备金15%
8.后续资金:
交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10
9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定
10.缴纳时间:
每季度15天
11.暂停缴纳:
8亿元,遭受重大突发风险或不可抵抗力
12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部
13.证监会,业务监管,财政部,财务监管
14.高风险的期公,每月像保障金提供报表
15.补偿方式:
10一下全额,10以上,个人90%机构80%,保障基金不够的,后续补偿
16.使用前,证监会和保障机构监督核实,自有资金和变现资产不能的
17.保障机构拥有受偿权
二、交所管理办法2007.4.15
1.公司制----------股份有限公司
2.会员制----------注册资本出资认缴
3.证监会监督管理
4.章程:
注册资本,营业期限,组织机构规则,基本业务制度,风险准备金制度,变更终止条件,章程修改
5.会员制:
加上,会员资格管理,会员权利义务,纪律处分
6.交易规则:
交易、结算、交割制度,风险管理制度,交易异常处理,保证金管理使用制度,交易信息发布方法,违约行为机器处理,交易纠纷处理
7.变更名称、注册资本,证监会
8.交所合并后债券,债务继承
9.联网交易的,决定起10日报告证监会
10.解散:
营业期满,会员股东大会决定解散,证监会决定关闭
11.会员大会职权:
审定章程,交易规则,修改草案。
选举理事。
审议工作报告,审议预算方案决算报告,风险准备金使用。
决定注册资本,合并分立。
12.理事会职权:
召集会员大会,拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告,合并分立,提交会员大会通过。
决定专门委员会,会员接纳,变更名称营业所。
审批细则和办法,风准金使用,总经发展规划和工作计划,对外投资计划*审议结算担保金。
监督总经实施决议,高管。
组织财会报告审计,决定会计事务所聘用。
13.理事长职权:
主持会员大会、理事会,组织协调专门委员会工作,检查理事会决议实施并向理事会报告
14.总经理职权:
组织实施决议,拟定细则
拟定实施发展规划,工作计划,对外投资。
拟定合并分立,变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案,聘任人员,决定结算担保金使用。
15.监事会职权:
不得少于三人,检查财务,监督执行,提出提案
16.
17.董事会秘书职责:
会议筹集,文件保管,股东资料整理
18.董事会,理事会任期三年,总经理三年两届,法人,当然理事
19.临时会员大会:
理事不足2/3,1/3会员联名提议,理事会认为有必要
20.临时理事会议:
1/3理事,证监会提议
21.会员大会由理事会召集,每年一次,理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前通知
22.理事会议2/3有效,一半通过
23.理事会可设立专门委员会
24.会员大会2/3以上出席才有效,理事签名,10天内把大会文件-------证监会
25.理事会,会员理事选举,非会员理事证监会委派
26.总经理,理事长,董事长,监事长,董事会秘书,独立董事任免由证监会提名理事会通过
27.交所任免中层,决定10日内向证监会报告
28.期货交易所应该设独立董事
29.副总经理若干,副理事长1-2人,副董事长1-2人
30.批准取消会员向证监会报告
31.中金所---分级结算其他全员结算
32.交易结算不得为非结算会员结算
33.结算会员:
特别、全面、交易
34.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况,限制结算会员的业务范围,但3天内报告证监会
35.保证金管理制度:
收保证金的标准和形式,结算准备金最低余额,低于最低处置方法‘
36.有价证券冲抵保证金:
标准仓单、流通国债、有价证券。
不得高于账户资金4倍,证券价值的80%
标准仓单前一交易日结算价,国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价
37.亏损、费用、贷款、税金,不得冲抵。
只给证券必须送到期交所
38.分级结算期交所,建立结算担保金,包括基础结算和变动结算担保金
39.调整基础计算担保金的,调整前报告证监会
40.风险准备金------手续费的20%。
证监会根据期所规模,发展计划以及潜在风险,决定风准规模
41.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准
42.分级结算期所,风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户
43.证监会调整保证金标准,暂停取消回复某一品种。
44.期所采取会员客户的临时措施:
限制入金、出金、开仓,限期平仓,强平,提高保证金标准
45.下列情形进入异常情况并暂停交易,不得超过3日,证监会批准除外
不可抗力,结算交割危机重大影响
46.期所编制,周报表,月、年报表
47.制定违反交规的制度,报告证监会
48.公司制期所关于股份报告证监会批准
49.证监会异常时延迟开始,暂停交易,提前开市
50.高管不得在营利性组织中兼职
51.期所报告证监会:
年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天
涉及10%净资本或风险大的诉讼。
风险大财务支出。
52.证监会可以派督察员
53.期所应及时交监管费
三、期公监督管理办法2014.8.21
1.公司法管理条例(期公高管任职)
2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理
期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控
3.期公创立条件:
从业15人,高管3人
4.5%以上的股东法人和组织,条件
实收资本和净产净产不低于实收资本50%,负债低于净产50
3年未行刑,未不诚信,未立案
5.5%为个人股东,个人金融资产3000w
6.为境外股东,3年符合当地的制度,所在国家有完善的制度,签订了监管合作备忘录,有效的监管合作关系,持股比例不能超过承诺
7.申请期公成立:
章程草案,经营计划,个人金融资产证明,其他
8.期公从事资产管理业务要备案
9.金融期货经纪2年2个月符合证监会期货保证金存管监控
变更住所2年
营业部分公司1年3个月
境外期货机构2年6个月
10.证监会批准:
变更控股股东,第一大股东,达到了100%,5%且涉外的
11.5%(个人或者关联持股不是变动)需要证监派
12.其他变更股权应该5天内报告证监会
13.期公变更股权条件:
该股权不存在查封冻结,期公与股东交叉持股以及财务支持
14.变更股权材料:
决议文件,放弃优先购买权,股东股权背景图,有无财务支持说明,个人金融资产证明
15.设立分支机构,1年3个月,要送交材料给公司所在地证监派,抄报分支机构所在地
16.设立收购参股境外期货机构提交的材料:
前一年度财务报告,以及半年财务--,
17.境外的,按照外汇管理部门,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇
18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告
19.期公在业务、人员、资产、财务,分离
20.5%以上的股东出现情况时,3天报告期货公司,再3天报告证监派:
股权出问题(冻结查封强制质押),决定转让了,无法履行义务,机关调查强制措施,变更名称,合并分立,重大资产债务重组,停业等,
21.书面通知全体股东,证监派报告:
高管行刑立案,风险监管指标不合格,客户重大穿仓透支影响持续经营的,突发事件重大影响的
22.首席向证监派和董事会报告
23.董事长,总经理、首席风险官不得有近亲属关系。
董事长和总经理不能兼任
24.简历岗位责任制度,交易、结算、财务要分离
25.期公应该设立风险管理部门
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