上半广西基金从业资格非系统性风险考试试卷_精品文档.docx
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2017年上半年广西基金从业资格:
非系统性风险考试试卷
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
2、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于
B.大于等于
C.小于
D.大于
3、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道
B.申购与赎回的开放日及时间
C.申购与赎回的程序、原则
D.拒绝或暂停申购的情形
4、根据股利贴现模型,应该____
A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票
B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票
C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
5、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为____
A:
网上认购和网下认购
B:
集体认购和个人认购
C:
公开认购和私人认购
D:
有偿认购和无偿认购
6、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率
D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
7、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
B.持有证券的上市公司行为的核算
C.基金会计核算的复核
D.本期利润及利润分配的核算
8、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化
B.将会上升至1.3900元
C.将会下降至1.2900元
D.不确定
9、道氏理论认为市场波动具有____
A:
2种趋势
B:
4种趋势
C:
3种趋势
D:
5种趋势
10、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.3
B.6
C.9
D.12
11、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____
A:
动机
B:
感觉
C:
人生阶段
D:
社会阶层
12、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价
B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D.不同类型基金的风险收益特征不同
13、以下关于契约型基金的表述正确的是____
A:
基金经理层是基金最高权力机构
B:
基金董事会是基金的最高权力机构
C:
基金依据基金契约或合同而设立
D:
基金依据托管协议而设立
14、在股票型基金业绩分析指标中,__是最主要的分析指标。
A.基金分红
B.留存收益
C.已实现收益
D.份额净值增长率
15、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
16、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的____列入公司法定积金。
A:
百分之五
B:
百分之十
C:
百分之五至百分之十
D:
没有规定
17、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.指数型基金
D.平衡型基金
18、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人
B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人
C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人
D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
19、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A:
申购
B:
赎回
C:
交易
D:
认购
20、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A.85%
B.90%
C.95%
D.97%
21、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
22、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B.能规避基金投资所固有的风险
C.能保证投资人获得收益
D.是替代储蓄的等效理财方式
23、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3
B.5
C.6
D.10
24、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.从业经验
B.过往业绩
C.投资理念
D.操作风格
25、营销组合四大要素不包括____
A:
产品
B:
费率
C:
促销
D:
售后服务
26、根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
27、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价
B.平均价
C.开盘价
D.加权平均价
28、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构,在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A:
基金管理人
B:
基金托管人
C:
基金组织
D:
基金份额持有人
29、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价
B.平均市盈率
C.平均每股收益
D.平均市净率
30、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益
C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起__的运营模式。
A.以服务为中心、客户至上
B.以产品为中心、客户至上
C.以服务为中心、公司至上
D.以产品为中心、公司至上
32、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”
B.“欲购从速”、“申购良机”
C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
33、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A:
30
B:
50
C:
20
D:
10
34、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合
D.合作
35、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
36、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金份额净值公告
37、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金
B.股票
C.债券
D.衍生品
38、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A.平衡配置基金
B.ETF
C.指数基金
D.成长股票基金
39、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性
B.及时性
C.高效性
D.合理性
40、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。
A.证券发行市场通常有固定场所
B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
41、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平
B.有利于保证基金投资者的高收益
C.有利于防止利益冲突与利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
42、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险
43、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩
B.风险
C.投资组合
D.信用等级
44、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A:
完全预期理论
B:
有偏预期理论
C:
市场分割理论
D:
优先置产理论
45、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
46、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
47、基金产品风险评价的依据不包括__。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C.基金管理人对该基金未来收益率的预测
D.基金成立以来有无违规行为发生
48、从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的____
A:
法律凭证
B:
电子凭证
C:
书面凭证
D:
法律条文
49、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销组合设计
B.目标客户确定
C.营销过程管理
D.营销环境分析
50、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司
B.商业银行
C.专业基金销售机构
D.证券投资咨询机构
51、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。
A.股票
B.债券
C.开放式基金
D.封闭式基金
52、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息
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