上半新疆基金从业资格非系统性风险考试试题_精品文档.docx
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2017年上半年新疆基金从业资格:
非系统性风险考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模
B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力
C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务
D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
2、__是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.监管与自律并重原则
C.监管的连续性和有效性原则
D.审慎监管原则
3、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A:
中国证监会
B:
中国证券业协会基金业委员会
C:
证券交易所
D:
国家工商管理局
4、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者
B.不得进行虚假或误导性陈述
C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选
B.华安富利
C.南方避险
D.南方宝元
6、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
A.全面性原则
B.客观性原则
C.及时性原则
D.投资人利益优先原则
7、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
8、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入
B.权益分红
C.资本损益
D.再投资收益
9、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向委托人收取咨询费用
10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
11、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转
B.逐日结转
C.逐周结转
D.逐月结转
12、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A.采用讲座方式销售基金
B.采取抽奖方式销售基金
C.募集期间对认购费打折
D.采用送基金份额的方式销售基金
13、基金托管人一般由____聘请。
A:
基金发起人
B:
基金托管人
C:
基金持有人大会
D:
证券交易所
14、投资组合管理中的核心环节是____
A:
投资风险控制
B:
投资组合风险预测
C:
资产配置
D:
资产风险控制
15、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国银监会及其派出机构
D.中国证监会及其派出机构
16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
17、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》
B:
《证券交易所管理办法》
C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:
《开放式投资基金试点办法》
18、证券投资基金在美国被称为____
A:
共同基金
B:
单位信托基金
C:
证券投资信托基金
D:
集合投资基金
19、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投
B.长期投资的权益投资工具
C.偏进取的平衡资产配置
D.偏保守的平衡资产配置
20、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
21、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置
B.战术性资产配置
C.稳定性资产配置
D.灵活性资产配置
22、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权
B.现金分红方式
C.股利分红
D.红利再投资
23、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____
A:
合法合规性原则
B:
全面性原则
C:
有效性原则
D:
适时性原则
24、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.证券业协会
25、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。
A.血清铁减少
B.血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
26、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
27、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购
D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
28、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国人民银行
29、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司
B:
商业银行
C:
基金管理人
D:
中国证券登记结算公司
30、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2
B.3
C.5
D.10
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D.我国首只ETF采用的是抽样复制
32、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
33、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益
B.基金资产运作管理权
C.剩余基金资产分配权
D.基金资产保管权
34、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____
A:
利率风险
B:
信用风险
C:
提前赎回风险
D:
通货膨胀风险
35、按照规定,目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1.0%
36、证券投资基金的主要投资方向是__。
A.实业
B.上市公司的投资项目
C.信贷
D.有价证券
37、依据投资理念的不同,基金可以分为__。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.主动型基金
D.被动型基金
38、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督
B.对基金投融资比例的监督
C.对基金投资禁止行为的监督
D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
39、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红
B.现金分红
C.分红再投资转换为基金份额
D.债券利息
40、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
41、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式
B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
42、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
43、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货
B.交易所交易期权
C.金融远期合约
D.权证
44、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销过程管理
B.营销环境分析
C.营销组合设计
D.目标客户确定
45、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
46、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核
B:
基金头寸的复核
C:
基金资产净值的复核
D:
基金财务报表的复核
47、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C.采取投资风险管理技术和控制程序
D.实行内部监察稽核控制
48、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
49、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动
B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股
D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
50、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道
B.申购与赎回的开放日及时间
C.申购与赎回的程序、原则
D.巨额赎回的处理办法
51、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分
B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴
C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分
D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
52、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90
B.180
C.365
D.397
53、基金产品风险评价的依据不包括__。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C.基金管理人对该基金未来收益率的预测
D.基金成立以来有无违规行为发生
54、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保
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