辽宁省证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题Word下载.docx
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4.以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A.股东名册登记B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户
5.在国外,大部分优先股票为__所持有。
A.保险公司B.养老基金C.个人投资者D.证券公司
6.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法,不正确的是__。
A.目前我国股票市场实行T+0清算制度,而期货市场是T+1B.期货市场可以进行日内投机C.期货投机具有较高的杠杆率D.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性
7.根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A.证券公司治理结构健全B.证券公司内部控制有效C.风险控制指标符合规定D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
8.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。
A.1万手B.5万手C.1万张D.5万张
9.上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%B.20%C.25%D.30%
10.__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A.核准制B.计划制C.审核制D.行政审批制
11.以下技术指标,以比率方式表示的是()。
A.ADLB.ADRC.OBOSD.OBV
12.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所
13.公司发行的可转换公司债券,在发行结束______后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.两个月B.三个月C.四个月D.六个月
14.证券投资基金资产的名义持有人是__。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人
15.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是__。
A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
16.封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是__。
A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定
17.债券投资的主要风险是__。
A.信用风险B.利率风险C.税收风险D.政策风险
18.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行&
nbsp;
B.中国工商银行深圳分行&
C.招商银行北京分行&
D.中国银行北京分行
19.当个人出现()情形时,不得申请注册登记为保荐代表人。
A.具备3年以上保荐相关业务经历B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C.4年以前曾受到中国证监会行政处罚D.负有数额较大、到期未清偿的债务
20.以下不是场外交易市场特征的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
21.主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。
A.防守型B.增长型C.波动型D.周期型
22.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A.中国证监会派出机构B.保荐人C.国家发展和改革委员会D.中国证券业协会
23.某公司经批准平价发行优先股股票,筹资费率和股息年率分别为5%和9%,则优先股成本为()。
A.5.26%B.9.47%C.5.71%D.5.49%
24.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
25.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是__。
A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
26.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的__原则。
A.及时性B.准确性C.完整性D.真实性
27.发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,保荐人(主承销商)、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.2B.5C.7D.10
28.下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是__。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构
29.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例
30.在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A.证券交易所B.发行证券的公司C.证券登记结算公司D.证券公司
31.以股票的方式派发的股息,由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发,称之为__。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息
32.对发起设立的股份有限公司来说,发起人是公司的()。
A.大股东B.少数股东C.控股股东D.全部股东
33.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是__。
A.速动比率B.已获利息倍数C.有形资产净值债务率D.资产负债率
34.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:
59:
30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。
在14:
58:
30至14:
30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。
则该只股票的收盘价为__元。
A.10.00B.9.92C.9.85D.9.80
35.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具
36.证券经纪业务的特点不包括()。
A.业务对象的广泛性&
B.证券经纪商的中介性&
C.客户指令的权威性&
D.业务价格的变动性
37.对于社会公众股的投资者来说,目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A.看上市公司情况而定B.一样C.不一样D.根据投资者的情况而定
38.下列说法中,不符合无面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活
39.所谓__,是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳健的股票风格管理D.激进的股票风格管理
40.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值
41.相比之下,下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。
A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速
42.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。
A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略
43.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A.利息支付倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率
44.上市公司公开发行新股是指上市公司向()发行新股,包括向原股东配售股份简称()和向不特定对象公开募集股份简称()。
A.特定对象&
rdquo;
增发&
&
ldquo;
配股&
B.特定对象&
C.不特定对象&
D.不特定对象&
45.在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要是作为卖方的__的研究报告。
A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司
46.道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是__。
A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价
47.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股,500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元,20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元,应付税费为5000万元,基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A.1.09B.1.15C.1.35D.1.53
48.股份公司成立日期为__。
A.创立大会召开日B.发起人协议签署日C.中国证监会批文签署13D.营业执照签发日期
49.债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权
50.在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为__。
A.信用风险B.市场风险C.系统风险D.基差风险
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