证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题含参考答案Word文档下载推荐.docx
- 文档编号:22967154
- 上传时间:2023-02-06
- 格式:DOCX
- 页数:101
- 大小:48.34KB
证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题含参考答案Word文档下载推荐.docx
《证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题含参考答案Word文档下载推荐.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题含参考答案Word文档下载推荐.docx(101页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
A.国务院
B.全国人大
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
10.2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立()。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.泛欧交易所
11.按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。
A.证券投资咨询机构、财务顾问机构
B.资信评级机构、资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
13.()是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
14.下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是()。
A.其资金来源包括两部分:
一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金
B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
15.对社会公益基金认识不正确的是()。
A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.将收益用于指定的社会公益事业的基金
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖()。
A.政府机构债券和金融债券
B.政府债券和政府机构债券
C.政府债券和金融债券
D.信托投资基金
17.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过();
加入后3年内,外资比例不超过()。
A.33%,49%
B.40%,50%
C.55%,45%
D.33%,50%
18.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国家外汇管理局
19.B股是指()。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资股
20.2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(),2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二
B.三
C.四
D.五
21.1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所
B.天津市企业交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
22.1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
终结。
23.反映证券市场容量的重要指标是()。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券化率(证券市值/GDP)
C.证券市场价值
D.证券市场指数
24.随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。
A.主权财富基金
B.信托投资公司
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
25.1984年11月,()在东京公开发行200亿13元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行
B.中国农业银行
C.中国工商银行
D.中国建设银行
26.1982年1月,()在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.中国国际信托投资公司
B.中国信托投资公司
C.中华信托投资公司
D.国民信托投资公司
27.2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.美国
B.法国
C.德国
D.英国
28.有价证券按(),可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易
D.证券所代表的权利性质分类
29.2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.上海浦东新区
B.深圳光明新区
C.青岛四方新区
D.天津滨海新区
30.有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指()。
A.政府债券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
31.截至2009年12月,中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.60
B.73
C.83
D.84
32.截至2010年3月,中国证监会已相继与()个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A.36
B.40
C.42
D.46
33.中国证监会在()年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A.1993
B.1995
C.1997
D.1999
34.1872年设立的()是我国第一家股份制企业。
A.龙烟铁矿公司
B.上海众业公所
C.上海股份公所
D.轮船招商局
35.纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指()。
A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B.第二次世界大战后至20世纪60年代
C.1929~1933年
D.从20世纪70年代开始至今
36.在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
37.2006年6月,()与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A.东京证券交易所
B.多伦多证券交易所
C.悉尼期货交易所
D.纽约证券交易所(NYSE)
38.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
39.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.6%
B.10%
C.12%
D.l5%
40.1993年9月,我国财政部首次在()发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国
B.日本
C.美国
D.德国
41.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由()受理有关申请。
B.财政部
C.中国证监会
D.证券交易所
42.2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有()家创业板公司上市交易。
A.20
B.30
C.36
43.证券的基本功能不包括()。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
44.()的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A.基金市场
B.有形市场
C.无形市场
D.衍生产品市场
45.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
46.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有()年以上交易经验的投资者参与交易。
A.4
B.3
C.2
D.1
47.截至2008年年底,分别有()家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.5
B.8
C.12
D.15
48.根据我国政府对WT0的承诺,我国加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过()。
A.1/3
B.1/5
C.1/6
D.1/7
答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】:
D
【答案解析】:
参见教材P2。
2.
B
3.
C
参见教材P4。
4.
参见教材P3。
5.
参见教材P1。
6.
参见教材P19。
7.
8.
9.
A
参见教材P17。
10.
参见教材P24。
11.
12.
参见教材P16。
13.
参见教材P10。
14.
参见教材P12。
15.
参见教材P13。
16.
参见教材P9。
17.
参见教材P38。
18.
19.
参见教材P37。
20.
参见教材P32。
21.
参见教材P28。
22.
参见教材P23。
23.
参见教材P21。
24.
参见教材P11。
25.
26.
27.
参见教材P39。
28.
29.
参见教材P41。
30.
31.
32.
33.
34.
35.
参见教材P20。
36.
参见教材P15。
37.
38.
参见教材P8。
39.
40.
41.
42.
参见教材P33。
43.
参见教材P6。
44.
45.
46.
47.
48.
第二章股票
1.股票最基本的特征是()。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
2.下面关于股票性质描述错误的是()。
A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券、要式证券
D.股票是物权证券、债权证券
3.股票按股东享有权利的不同,可以分为()。
A.有面额股票和无面额股票
B.记名股票和无记名股票
C.普通股票和优先股票
D.份额股票和比例股票
4.记名股票的特点不包括()。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
所以说,股票是()。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A.债券证券
B.物权证券
C.证权证券
D.要式证券
7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
B.英国
C.日本
8.()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值
B.接受的赠与
C.股票发行溢价
D.因合并而接受其他公司资产净额
9.在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是()。
A.每股清算价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股账面价值
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
11.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:
自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。
A.5%,8%
B.10%,20%
C.5%,10%
D.15%,25%
12.公司股权分置改革的动议,原则上应当由()一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体流通股股东
D.全体非流通股股东
13.由H股、N股、S股等构成的是()。
B.境内上市外资股
C.社会公众股
D.红筹股
14.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
16.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是()。
A.以人民币标明面值,以外币认购
B.它采取无记名股票形式
C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股,不属于境外上市外资股
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以人民币支付
17.下面关于B股的阐述错误的是()。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值,并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
18.优先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般有表决权
D.剩余资产分配优先
19.()是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
20.若采取()财政、货币政策,通常会造成股价下跌。
A.政府大幅提高税率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.中央银行调低法定存款准备金率
21.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
B.1/2
C.1/4
D.2/3
22.股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是()。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.股东持有的股份可依法转让
D.优先认股权或配股权
23.某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.累积优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.可转换优先股
24.经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常,经济周期变动与股价变动的关系是()。
A.复苏阶段——股价低迷;
高涨阶段——股价回升;
危机阶段——股价上涨;
萧条阶段——股价下跌
B.复苏阶段——股价回升;
高涨阶段——股价上涨;
危机阶段——股价低迷;
C.复苏阶段——股价上涨;
危机阶段——股价下跌;
萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价回升;
25.下面属于财政政策手段的是()。
A.公开市场业务
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.调节税率
26.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
C.公司连续5年亏损
D.公司解散清算
27.股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.供求关系
D.政治因素
28.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性,这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系,因此也称为()。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
29.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券基础知识 证券 从业 资格考试 基础知识 练习 1500 参考答案