090506特级资质调研报告定稿.docx
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090506特级资质调研报告定稿
坚持以科学发展观为指导
积极稳妥地实施新特级资质标准的研究报告
施工总承包企业特级资质标准起草小组
前言
2007年3月原建设部颁布了《施工总承包企业特级资质标准》(以下简称新《特级标准》),同年10月印发了《建筑业企业资质管理规定实施意见》,其中,对新《特级标准》颁布前已取得施工总承包特级资质的企业实行三年过渡期,到期后重新进行资质就位,为企业做好达标准备工作预留了时间。
两年来,部分特级企业积极行动,深化改革、调整结构,努力达到新《特级标准》要求;部分特级企业在等待、观望;还有部分特级企业有一些不同意见和观点。
为此,新《特级标准》研究小组以科学发展观为指导,结合新的经济发展形势,针对如何保证新《特级标准》平稳实施,以及正在修订的一级企业资质标准与新《特级标准》做好衔接等问题,按照时代机遇与现实困难、当前任务与长远发展、政策实施与企业需求相结合的要求,从资质改革的必要性、可行性和复杂性三方面深入分析,进一步统一了认识,坚定了改革信心,明确了下一步积极稳妥推进新《特级标准》实施的工作思路。
第一部分推进资质改革是学习实践科学发展观、
促进建筑业又好又快发展的重要举措
一、学习实践科学发展观是资质改革的政策指南
党的十七大报告中指出:
科学发展观,第一要义是发展。
加快转变经济发展方式,推动产业结构优化升级,这是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。
在总揽全局、统筹规划的同时,还要抓住牵动全局的主要工作、突出问题,着力推进、重点突破。
十一届人大二次会议《政府工作报告》中强调:
坚定不移地保护和发展先进生产力,淘汰落后产能,整合生产要素,拓展发展空间,实现保增长和调结构、增效益相统一,增强国民经济整体素质和发展后劲。
坚持把深化改革开放作为促进科学发展的根本动力,进一步解放思想,加大重点领域和关键环节改革力度,消除体制机制障碍,激发创造活力。
大力推进科技创新,科技创新要与扩内需、促增长,调结构、上水平紧密结合起来。
根据国家的总体部署和要求,结合建筑业的实际情况,我们应明确地认识到:
(一)由于建筑企业资质管理是一项重要的市场准入制度,是政府调控市场,引导行业发展的重要手段。
因此,把资质改革作为牵动建筑业调整优化结构的主要工作是合适的。
(二)在资质改革内容上,应注重制度创新和科技创新。
在实施过程中,应努力做到保护先进、淘汰落后,消除障碍、激发活力。
(三)虽然发展劳动密集型产业是由我国基本国情决定的,是扩大就业的重要途径。
但在国家加快转变经济发展方式的新形势下,建筑业作为国民经济的重要组成部分,其调整布局、优化结构、提高水平和效益亦是不可回避的改革发展趋势。
二、实现建筑业又好又快发展是资质改革的核心目标
(一)建筑业面临良好的发展机遇
改革开放以来,全社会50%以上的固定资产投资是通过建筑业形成新的生产能力或使用价值;增加值年均增长约12.9%,占GDP比重一直稳定在6-7%,在国民经济20个行业中,建筑业排名第六,领先于房地产业、金融业等其他13个行业。
建筑业是吸纳就业人口的主要产业之一,每年建筑企业就业农民工增加数量超过170万,占全国每年新增就业量的四分之一。
在对外贸易和经济合作中,建筑业每年为国家创造300亿美元左右的外汇收入。
目前,我国的城市化水平为43%左右,计划到本世纪中叶达到70%的水平。
同时,新型工业化进程正处于快速发展的时代。
加快城市化和工业化的发展均需要建设大量的基础设施,今后几十年建筑业的市场广阔、任务繁重。
(二)影响建筑业又好又快发展的一些突出问题亟待解决
首先,产业结构、布局不合理,产值利润率低。
主要表现为:
综合性企业过多而专业性企业过少,房屋建筑工程、铁路工程和公路工程企业所占比例较大,特别是房屋建筑企业过于集中。
以特级企业为例,目前264家特级企业中,房屋建筑企业168家,约占64%;铁路工程企业32家,约占12%;公路工程企业24家,约占10%。
这三类特级企业占特级企业总数的比例为86%,其它特级企业数量仅占14%。
由于结构、布局不合理,多数特级企业以相似的业务和经营管理模式竞争,为了释放自身生产能力,企业相互间竞相压价、恶性让利,导致整体利润率过低。
目前,建筑业产值利润率仅为2%左右,在第二产业排倒数第一,而资产负债率却达65%,排第二产业第一。
其次,组织方式不合理,科技投入贡献低。
国外大企业集团普遍实行的是工程总承包,打破行业限制并从可行性研究至最后交钥匙的全过程实施(即BOT或EPC模式),企业更多的凭借技术、服务、品牌领先优势取胜。
而长期以来我国建筑业的设计和施工完全分离,建筑企业仅按图纸负责施工,不能从事一些高端的且附加值较高的项目前期工作和设计工作,其产值的增加主要靠增加从业人员的数量来实现。
同时,资料显示,我国建筑技术的贡献率只有20%~35%,与发达国家的70%~80%相距甚远。
第三,人员结构不合理,劳动生产率低。
目前,我国建筑业有854万正式职工,从业人员达3800多万人,而其中工程技术人员只有178万人,占正式职工和从业人员的比例分别为20.8%和4.6%。
在20个国民经济行业中,建筑业从业人员素质排倒数第四,仅稍高于农业、居民服务业和零售业。
另外,我国建筑业的劳动生产率较低,据统计,2006年我国建筑业劳动生产率人均只有2.5万元左右,仅相当于日本的1/20左右。
(三)加大资质改革力度促进建筑业优化发展
针对上述问题,按照国家调结构、上水平的总体战略部署,充分发挥资质标准的导向作用,推进建筑业的结构调整,引导建筑企业提高自主创新能力,增强核心竞争力,进一步实现建筑市场“低端准入,高端放开”,提升市场对资源配置的调整作用,打破地方保护和行业垄断,抑制建筑市场过度竞争,规范市场秩序。
完善资质标准各序列、类别的划分,引导更多的施工总承包企业开展工程总承包业务,提高项目管理水平,建立由总承包、专业承包和劳务分包企业组成的承包商体系,形成大、中、小企业,综合型与专业型企业互相依存、协调发展的产业结构,满足投资主体多元化和建设项目组织实施方式多样化的需求。
科学设置考核指标,增加科技进步水平和融资、设计能力的考核内容,引导总承包企业提高科技进步水平和自主创新能力,在高端市场做大做强;引导专业承包企业提高专业化施工技术水平,加强企业专有技术使用能力,在专业施工层面上做精做专;引导劳务企业提高劳动者操作技能,加强劳动用工制度管理,为工程施工提供合格的劳务队伍。
三、积极稳妥、求真务实是资质改革的基本要求
(一)依法坚持资质管理制度
建筑工程不同于一般的商品,价值巨大,直接关系到广大人民群众的生命财产安全,政府本着负责的态度,加强建筑企业的资质管理和改革工作是十分必要的。
根据建筑业的特点,业主购买的只是生产企业的能力,而无法直接选择产品。
在我国社会主义市场经济的初级阶段,更应加强政府的宏观调控和政策的导向作用,通过资质管理保证生产企业的相应能力。
其它国家的建筑市场亦实行准入制度,如日本、新加坡等国家已全面实行建筑企业资质管理,西方发达国家已经形成了一整套完善的信用体系,如担保、保险等作为市场管理的保障。
目前,在我国社会主义市场经济体制尚不完善的环境下,加强建筑企业资质管理更显必要。
我国自1985年实行资质管理制度以来,历经二十几年,资质管理工作不断得以完善,在国民经济建设中发挥了积极作用。
至2001年,已形成了施工总承包、专业承包、劳务分包3个层次的资质管理体系。
随着社会主义市场经济的深入发展,为解决建筑业领域出现的新问题,满足国民经济建设的需要,原建设部于2005年底开始着手进行资质改革工作。
(二)认真分析资质管理弊端
高端市场准入标准较低,未建立有效的清出机制。
在此之前,虽然进行过四轮资质调整,但由于高端市场准入门槛较低,清出机制不健全,建筑企业发展较快,且在市场中只进不出,以至数量膨胀过快,其中特级企业和一级企业的数量尤其突出。
2002年建筑企业6.6万家,其中特级企业有105家,一级企业约3000家左右;2007年底11.9万家,其中特级企业264家,一级企业超出6000家。
资质类别划分有一定的行政管理色彩。
2001年的资质标准将施工总承包资质划分为12个类别,其中一些资质类别之间在工程性质、技术特点和工程管理方面的要求是相近的,一些总承包资质间覆盖的内容部分是相同的,如公路工程和市政总承包资质中的道路工程,从工程性质和技术要求上说差别不大,通用性很强,但却划分为两种资质类别。
考核指标缺少对企业科技水平和技术创新能力的要求,承包工程范围界定不够清晰。
2001年的资质标准除业绩和人员指标外,侧重于对企业注册资本金、净资产、完成产值等经济指标的考核,而对企业管理水平、科技创新能力、自有技术等反映企业“软实力”的指标没有做出要求。
据2007年我们对四省市的抽样调查显示,在220家总承包和专业承包企业中,具有本企业专利、工法的只有30家,大多数企业科技投入很低,没有开发研究过企业工法或专有技术。
同时,各级资质只规定了承揽工程的上限,没有设定下限,使高资质企业与中小企业争夺低端市场,并给转包、挂靠等影响质量和安全的行为提供了土壤。
(三)稳步推进资质改革
从调研情况看,全面进行资质改革,保证建筑市场的健康发展是完全有必要的,但涉及到近10万家建筑企业的切身利益,发展劳动密集型产业是由基本国情决定的,短时期内不宜改变,需要考虑就业、特别是农民工就业等稳定因素。
因此,宜采取积极稳妥的方式推进资质改革:
体现“低端准入、高端放开”的原则。
为了形成分层次的建筑业市场竞争格局,避免平均化,提高对总承包特级、一级和专业化一级建筑企业的资质等级要求,逐步减少承包工程范围中部门和行业限制;对于面向中小城市和乡镇的二、三级的总承包建筑企业,一般专业化企业以及劳务企业,其资质等级标准不做大的调整,保持市场的竞争活力。
合理界定承包工程范围。
每个资质等级企业都应有自身生存的市场空间,高资质等级企业应当设置合理的承包工程范围下限,从政策上划分出不同资质等级企业的市场空间,以避免各层次企业在同一个平台上无序竞争、恶性竞争。
先高后低逐级改革。
资质标准的修订是体系化、结构性的调整,要求各级次资质标准相互协调,这就需要从“头”理顺,方能分开层次、显现结构。
所以把新《特级标准》作为资质改革的关键环节先行一步,再逐步理顺一级资质标准和其它等级标准,改变以往所有等级标准一起颁布的做法。
采取稳妥过渡的办法。
在修订过程中不仅要考虑各方面的实际情况,在颁布后的实施中也应充分考虑广大建筑企业和各级主管部门的承受能力。
因此,新申请资质的企业按照新标准进行审核,对已经取得资质的企业,应分期分批逐步完成新标准的就位。
第二部分科学制定新《特级标准》
是推进资质改革的关键环节
一、科学定位新《特级标准》
(一)以特级企业为切入点推动建筑业企业改革
特级企业是我国建筑业企业的“龙头”,无论从建筑技术,还是经营管理等方面都应当代表建筑业的最高水平,应当具备在国际工程承包市场上与国外大型企业竞争的实力。
但是,我国264家特级企业中的大多数远没有达到上述要求。
据对146家特级企业调查显示,53%的特级企业年人均利润低于1万元,其中5家的人均利润低于1千元;一半以上特级企业所承接单项工程规模平均为1300万元,是资质管理规定中三级企业的水平;146家特级企业科技投入占营业额的平均比重仅为0.56%,低于0.5%的企业有86家,最低的为2万元。
特级企业作为我国建筑业产业结构的最高端,其整体实力尚且如此,其他层次的总承包企业的综合能力更与经济发展的要求不相适应,影响了建筑市场秩序和建筑业的健康发展。
准确定位特级企业不仅有利于产业结构合理布局,而且对未来调整其他层次的资质企业将起到巨大的示范作用。
新《特级标准》定位首先应体现“保护先进、淘汰落后”的要求,保护优势企业;还应体现“调结构、上水平”的要求,进一步激发优势企业的活力,促进其健康发展,引领建筑业的结构调整和水平的提高。
(二)新《特级标准》的定位
特级企业在资信、人才、科技,以及信息化、市场开拓、项目管理等方面的综合实力,处于建筑企业中的领先水平,在国内从事高端领域的总承包业务,更重要的是在国外能够与发达国家的优秀建筑企业“比拼”,从而引导建筑企业具有先进的管理模式。
特级企业主项施工总承包能力要很强,相应的设计能力也要强,在其它建设领域也能占有一席之地,从而引导建筑企业具有先进的经营模式。
特级企业要具备工程建设领域技术创新和新材料、新工艺的研发与应用能力,信息化应用管理能力位居行业内先进水平,从而引导建筑企业具有先进的发展模式。
二、新《特级标准》符合部分特级企业发展需求和现状
从2006年3月开始,原建设部组织有关人员对146家特级企业进行了问卷调研,并组织部分专家实地走访了中建国际建设公司、韩建集团、中铁十六局集团、中天建设集团、浙江宝业建设集团等5家建筑企业,为新《特级标准》的指标设置提供了依据。
(一)资金能力和融资能力
资金运作和融资能力是建筑企业成功经营的关键因素,如果没有很强的资金能力和融资能力,将很难承接对资金和融资能力要求较高、竞争相对不激烈、收益较大的“技术型、融资型”项目,只能去竞争低盈利项目。
因此,新《特级标准》增加了银行授信额度的要求。
调研显示,146家特级企业的平均银行授信额度为24.74亿元,其中高于平均值的企业有41家,在100亿以上的有9家。
(二)运用现代化管理手段能力
在信息技术突飞猛进的今天,各行各业都在推行信息化建设,它给企业带来的是“革命性”的管理变化,促进建筑企业的管理从传统的粗放型向现代的集约型的转变,是大势所趋。
新《特级标准》强化了科技进步方面的工法、行标、技术中心、科技经费等指标,并增加了信息化建设方面的要求。
调研显示,有106家企业参加过省部级行业标准的编制或近五年获得过省部级以上的科技进步奖,有70家企业具有国家级工法,有31家企业科技活动经费支出占营业额的1%,有33家企业具有省部级以上技术(研发)中心,有104家企业已建立企业管理信息平台和项目管理信息平台。
(三)施工与设计一体化能力
施工与设计本身就是价值链中上下游关系,把两者结合起来,资源融为一体,施工与设计互动,使得建筑企业形成一个整体,显现竞争高端市场、价值放大、抗风险能力增强等作用,国外大企业已普遍采用。
新《特级标准》增加了设计人员的要求。
调研显示,有61家企业曾经承接过合同额在5000万元以上的BT/BOT项目,有34家企业自身或其全资子公司具备甲级设计资质。
三、新《特级标准》颁布后受到企业高度关注
按照新《特级标准》的定位,研究小组历时一年的时间,经过数十次的反复修改论证,于2007年3月正式颁布了新《特级标准》。
(一)新《特级标准》更加符合高端企业的发展方向
一些大型建筑企业和有关方面在学习领会新《特级标准》后认为:
随着市场化程度的加深,大型建筑企业只有占据市场高端、集聚优势资源,才能加快发展步伐。
特别是当今国际社会,国与国的竞争实际上就是企业之间的竞争。
提到飞机制造就会想到波音、空客等大型企业,提到美国、日本的建筑业,大家就会想到福陆、熊谷、清水等建筑企业。
但是现在我国几百家特级企业挤在一个平台上,没有优势特别突出的企业,在国内市场上互相残杀,在国际上无法同那些大型企业竞争。
而新《特级标准》的颁布与实施,将使一些高端建筑企业脱颖而出,为特级资质企业代表行业和国家的最高水平在国际建筑市场上竞争创造了更有利的条件。
因此,要站在国家、行业的高度定位企业发展,把企业开展资质就位工作作为向创新型、集约型、效益型现代企业转变的契机,对内调整战略布局和经营结构,对外展示其自身优势和综合实力。
虽然有挑战和困难,但机遇更大。
(二)新《特级标准》在促进企业整合内外部资源、增强自身实力方面已显现成效
多年来,一些有实力的中央和地方企业坚持走“市场化、国际化、科学化”的改革之路,在资金、人才、科技、管理等方面形成了较强的综合优势。
这也使其开展新特级资质就位工作有了坚实的基础。
因此,这些企业从去年已着手准备申特,对照标准,找差距、定目标,整合系统的专业人员,适度引进外部所需人才,有的还采取资本运作
方式组装社会资源形成一体化经营模式。
目前有的企业申报资料已基本成型。
通过开展新特级资质就位工作,有的企业进一步摸清了自身“家底”,夯实了基础性工作;有的
在吸引人才方面建立了新的激励政策,加强了人才队伍的建设;有的下大力气把多年来分散的工程业绩归集起来,为开展市场营销工作提供了更便捷、可靠的保证。
(三)新《特级标准》具体要求的可行性得到了进一步实证
新《特级标准》出台后,很多企业对增加信息化建设和设计人员要求不很理解。
为解决企业的困惑,建设部组织有关人员进行了进一步调研,证明了推行新《特级标准》是有企业基础的,有较大的可行性。
在信息化建设方面,对中南公司信息化建设工作做了全面调研。
该公司是一家民营企业,从1995年开始进行信息化建设的基础性工作,目前信息化建设的程度在一些方面甚至超出了新《特级标准》要求的内容。
该企业已经初步建成了ERP软件系统、视频电话会议系统、远程指挥与监控系统、一卡通系统、移动办公系统、远程培训系统等较全面、系统的信息化平台。
在信息化基础上,企业逐步再造了决策体系、流程体系、执行体系等,不仅实现了资金、材料、人员的集中管理,还实现了工程项目“零距离”管理和标准化管理的普及。
同样,中建一局建设发展公司等企业在信息化建设方面也很突出。
在开展工程总承包方面,一些大型企业也有好的基础和业绩。
2005年中冶总公司的386亿建筑业产值中EPC工程总承包业务占80%;中建总公司与上海建工联合承建了合同额为46亿的上海环球工程,并在总承包中完成了大量的设计与采购任务;中建总公司还在阿尔及力亚国家机场、赤道几内亚政府新城都成功采用了工程总承包模式;中国铁建2006年以62.5亿美元承接了世界第一大单--阿尔及力亚高速路“交钥匙”工程;中化总公司2005年以EPC模式承接了合同额为46亿元的神华煤制汽项目等。
第三部分认真分析当前经济形势和企业现状,
积极稳妥地推进新《特级标准》的实施
此次出台的新《特级标准》内容调整之大,是多年未曾有的。
特别在当前国际经济形势复杂多变、企业生产经营压力较大的情况下,实施新《特级标准》难免会遇到一些阻力。
为此,研究小组针对有关反映作了进一步的调查分析,提出如下意见和建议:
一、企业资质就位应当理性选择
新《特级标准》的定位是从整个建筑业合理布局的角度考虑的,不是从地区布局或某些群体利益出发的。
因此,目前264家特级企业中不是所有企业都能就位。
企业应结合自身情况,对照新《特级标准》内容,理性选择是否申请特级资质,如与标准差距较大,可申请就位一级资质。
目前住房和城乡建设部正在修订一级及以下资质标准,基本思路为:
在市场划分上,本专业内一级资质的承包工程范围与特级资质基本相同;一级资质即本专业的最高级别,可以承接本专业的任何工程,上不封顶但要有下限要求,符合条件的还可以做施工图业务。
特级企业如暂不达标成为一级企业,不会影响其市场经营,专业优势仍能充分显现。
新《特级标准》颁布时规定了三年的过渡期,过渡期后企业仍可以随时申请。
在现阶段,企业在准确定位的基础上,找准自身的问题,结合自身人力、物力、财力方面的情况,以整合内部资源为主,适当整合社会资源。
企业在科技、人才方面的投入,正是很多企业制定的“人才兴企”、“科技兴企”战略中的具体内容,考虑到企业在有些方面的准备还需要一些时间,如工法的申请周期需要两年,信息化建设也不是短期内能够实现的,因此,建议可考虑将特级资质过渡期适当延长。
二、在当前经济形势下进行资质就位的时机是可行的
(一)建筑业发展机遇大于挑战。
全球的金融危机,使我国不可避免地受到了一些影响,但国家经济发展仍处于战略机遇期,经济形势基本层面是好的。
为保持今年经济增长在8%左右,国家出台了“保增长、扩内需”的十项措施,并投资4万亿资金促进经济发展。
其中,重大基础设施为45%,灾后重建25%,农村民生工程和基础设施工程9.25%,保障性安居工程7%。
这些政策和措施为建筑业带来更多的发展机遇。
目前,测算结果显示,4万亿元投资对建筑业的初次拉动作用最大,将使建筑业增加值达到5940亿元,占初次拉动总量的14.85%。
(二)建筑业仍呈现上行状态。
今年一季度,城镇固定资产投资23562亿元,同比增长28.6%。
累计施工项目129105个,同比增加20701个;施工项目计划总投资214454亿元,同比增长26.7%;新开工项目52905个,同比增加14375个;新开工项目计划总投资22659亿元,同比增长87.7%。
(三)不同领域建筑企业反差较大。
房建企业受地产下滑的影响,部分企业新签合同额下降幅度较大,企业经营遇到困难。
这与建筑业结构与布局不合理,以及企业经营单一、管理内力不足、抗风险能力不强有着直接的关系。
但铁路、公路等建筑企业任务多、工作重,两方面反差,更反映了建筑业结构性问题,在这样的经济环境下,我们更要按照国家“调结构、上水平、抓改革、增活力”的要求,把资质改革工作进行下去,推进新《特级标准》的实施。
三、关于信息化建设的问题
(一)信息化建设是大势所趋。
十七大报告中在“工业化、城镇化、市场化、国际化”中又加了信息化,放在五化中的第二位,并强调了信息化与工业化的融合。
国资委2007年发布了《关于加强中央企业信息化工作的指导意见》,其它部委、省市也同样要求相关企业加强信息化建设工作。
(二)很多建筑企业已经具有较好的信息化建设基础。
如:
在办公方面建立了OA信息交流平台,在财务方面建立了NC、U8系统,在人力资源方面建立了E-hr系统,在项目管理方面运用各种软件开发的系统更多。
按照新《特级标准》要求,企业只需进一步完成集成工作,既可达到新《特级标准》的要求。
(三)建筑业信息化水平与国外发达国家相比起步晚、差距大。
有数据表明,美国年产值在5亿美元以上的企业都全面应用了ERP技术,年产值5亿美元以下的企业,全面应用ERP技术的也在40%以上。
英国的有关研究报告指出,英国建筑业在5年内,通过更好地运用信息技术、新的方法、加强培训等可节省约30%的建筑项目成本。
所以,作为能够代表建筑业高科技和管理水平的特级企业,应在信息化方面有所突破。
(四)信息化考核指标体系适用于各类建筑企业。
信息化指标由来自科研单位、施工企业、IT企业的专家组成的编写组通过对多家特级施工企业的考察调研,经过长时间的研究制定的,是建立在现代IT和企业管理理论之上,对企业在综合项目管理、企业经营管理的信息化应用水平进行考核;涵盖了信息化基础设施建设、工程项目进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、质量与安全管理、风险管理、财务管理、人力资源管理等内容,并且着重强调使用效果。
虽然目前各建筑企业的管理模式有所不同,本指标体系是对所有管理模式的共性进行的抽象和总结,是成为高端建筑企业必须管理的基本内容。
其特殊意义在于对那些不直接管理到工程项目的企业,是根本无法满足考核指标的要求的。
四、关于增加设计人员要求以引导更多建筑企业开展工程总承包业务的问题
(一)探索并引导更多建筑企业开展工程总承包业务,符合法律要求。
《建筑法》中第二十四条阐明:
“提倡对建筑工程实行总承包,禁止将建筑工程肢解发包”,2003年原建设部发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》,近年来出台了《建设项目工程总承包管理规范》、《工程总承包合同示范文本》等规定。
从发展角度来看,实行工程总承包是发展趋势。
目前,在资质标准中并未出现工程总承包序列,也没有授予某企业工程总承包资格,仅加入相关人员的要求,强调的是施工与设计的综合能力,是在为实行工程总承包打好基础。
(二)从现实情况看,国内工程总承包的市场需求是不充分的。
不同的工程建设领域(或称行业)情况有所不同。
如化工石油、金属冶炼等工业的建设领域,工程总承包的
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