GATT与BIT中安全例外条款解释的趋同(中英文对照).docx
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GATT与BIT中安全例外条款解释的趋同
——基于DS512专家组报告和两个投资仲裁裁决的比较分析
ConvergenceofInterpretationofSecurityExceptionsClauseinGATTand
BIT
--BasedontheComparativeAnalysisofthePanelReportonDS512andTwoInvestmentArbitralAwards
2019年4月5日,WTO发布了乌克兰诉俄罗斯限制过境措施案(以下简称
“DS512”)的专家组报告,这是WTO第一次直接解释和适用WTO公约中的安全例外条款,即GATT第21条。
该案确定了“其认为”(itconsiders)涵盖的范围,并利用一般国际法的善意原则(goodfaith)限制国家在该范围下的认定。
在两个以印度为被诉东道国的投资仲裁案中1,仲裁庭在尊重国家关于基本安全利益认定的前提下,利用对关键词语的解释限制了在安全例外条款下国家的自由裁量范围。
OnApril5,2019,WTOcirculatedthepanelreportinthecasebroughtbyUkrainein“Russia--MeasuresConcerningTrafficinTransit”(DS512).ThisisthefirsttimethatWTOhasdirectlyconstruedandappliedthesecurityexceptionsclauseintheWTOconvention,namelyArticleXXIofGATT.Thiscaseestablishesthescopeof“itconsiders”andusesthegoodfaithprincipleofgeneralinternationallawtolimitMembers’useofsecurityexceptions.IntwoinvestmentarbitrationcaseswhereIndiawasthedefendanthostcountry,whilerespectingthestat’esessentialsecurityinterest,thetribunalinterpretedkeytermstotheextentthatrestrictsthestate’sdiscretionunderthesecurityexceptionsclause.
1.BIT和GATT安全例外条款解释的差异
DifferencesofinterpretingsecurityexceptionsclausebetweenBITandGATT
首先,国际贸易条约与国际投资条约之间存在体系性差异,背景不同,解释不同也是可以理解的。
其次,BIT安全例外条款的解释面临一个(GATT第21条没有遇到的)争议问题:
是否需要纳入危急情况的习惯国际法规则?
再次,不同
BIT的安全例外条款用语不同,在VCLT条约解释的规则指引下,不同用语会产生不同结果。
First,therearesystematicdifferencesbetweeninternationaltradetreatiesandinternationalinvestmenttreaties.Differentbackgroundsmakeitunderstandableintheirinterpretation.Second,thereisadisputeconcerninginterpretationofsecurityexceptionsclauseinBIT,ashasneverbeenencounteredbyArticleXXIofGATT.Thatiswhethertointroduceemergencyruleofinternationallaw.Third,differentwordingofsecurityexceptionsclauseinBITmayleadtodifferentoutcomesunderthe
1SeeDeutscheTelecomAGv.TheRepublicofIndia,PCACaseNo.2014-10,13December2017C;C/Devas(Mauritius)LTD.,DevasEmployeesMauritiusPrivateLimited.,andTelcomDevasMauritiusLimitedv.TheRepublicofIndia,PCACaseNO.2013-09,25July201.
guidelinesofVCLTtreatyinterpretation.
2、BIT和GATT安全例外条款解释的相似性
ThesimilarityofinterpretingsecurityexceptionsclausebetweenBITandGATT
首先,专家组和仲裁庭都肯定自身拥有审查安全例外条款的管辖权,否定被诉国家有着不受限制地援引安全例外的权利。
First,boththepanelandthearbitraltribunalaffirmedtheirjurisdictiontoreviewsecurityexceptionsclauseanddeniedstates’righttoinvokesecurityexceptionswithoutlimitations.
其次,在审查过程中,它们都在某种程度上尊重国家的安全利益认定,只是程度和方式不同。
同时,它们又都对国家的自由裁量权作出一定的限制。
Second,inthecourseofreview,theyrespectednationalsecurityintereststosomeextent,buttodifferentdegreesandindifferentmeans.Atthesametime,theyimposedsomerestrictionsonstates’discretion.
DS512案专家组通过GATT缔约历史的回顾表达了第21条应实现一种平衡的考虑,即在尊重国家对自身安全的认定和维护条约义务的稳定和可预见性之间的平衡。
基于这种尊重,DS512案专家组承认“其认为”(itconsiders)涵盖了必要性(necessity)和基本安全利益(essentialsecurityinterests),并且与GATT第20条的必要性要求相区别;另一方面,它引入善意原则,希望能够依个案情形灵活地限制滥用第21条的可能。
ThroughahistoricalreviewofconclusionofGATT,thepanelonDS512expressedtheideathatArticleXXIshouldbeappliedtoakindofbalancebetweenshowingduerespecttostates’nationalsecurityandmaintainingstabilityandpredictabilityofthetreaty.Basedonsuchrespect,thepanelonDS512recognizedthat“itconsiders”coversnecessityandessentialsecurityinterestsanddistinguishesfromthenecessityrequirementunderArticleXXofGATT.Ontheotherhand,itintroducedthegoodfaithprincipleforthehopeofrestrictingthepossibleabuseofArticleXXIinaflexiblemannerinlightofcircumstancesofspecificcases.
两个投资仲裁庭也是如此。
基于同样的案件事实,如果不同国籍的外国投资者所得到的待遇大相径庭,将会刺激投资者进行国籍筹划和挑选法院。
另一方面,不同BIT具有不同规定,赋予相关投资者不同的权利和待遇是合理的。
德国电信案仲裁庭依据条款中必要性的规定,综合考察印度的安全利益认定和争议措施的必要性;在是否具有必要性上,主要依据事实而不是类似于其他规则中的条件分析。
2
Sodidthetwoinvestmentarbitraltribunals.Basedonthesimilarcasefacts,ifforeigninvestorswithdifferentnationalityweretreatedwidelydivergently,itwouldgivethemanincentivetoconductnationalityplanningandchoiceofcourts.Ontheotherhand,differentBITshavetheir
2例如,GATT第20条审查模式、危急情况规则的唯一途径条件或者欧洲人权法院的比例原则F。
orinstance,reviewmodel,emergencyruleofArticleXXIofGATTorproportionalityprincipleofEuropeanCourtofHumanRights
owndifferentrules,deemingitreasonabletogiveinvestorsdifferentrightsandtreatment.AccordingtothenecessityrulesinBIT,thearbitraltribunalonDeutscheTelekomcasecomprehensivelyexaminedIndian’ssecurityinterestsandthenecessityofmeasuresindispute,andmainlydependedonfactsotherthanothersimilarconditionsinotherrulestoanalyzethenecessity.
综言之,一方面,GATT和BIT在安全例外条款解释上有所差异。
另一方面,这些条约的安全例外条款解释出现趋同。
他们都试图在条约用语与一般国际法之间、在尊重国家对自身安全的认定和维护条约义务的稳定和可预见性之间达成某种平衡。
在安全例外条款解释上,国际贸易条约与国际投资条约规则
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