地下矿山评价标准国家安全生产监督管理总局.docx
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地下矿山评价标准国家安全生产监督管理总局
附件4
小型露天采石场平安标准化评分方法
二○○九年四月
一、说明
为标准全国小型露天采石场平安标准化评定工作,合理确定评定等级,根据?
金属非金属矿山平安标准化标准小型露天采石场实施指南?
〔AQ2007.5-2006〕的有关规定,借鉴国际上先进的评估方法和审核经验,结合国内小型露天采石场的实际制定本评分方法。
本评分方法作为各级平安生产监督管理部门和小型露天采石场开展平安标准化等级评定的依据。
本评分方法使用两个方面的指标来确定小型露天采石场平安标准化的评价结果。
一是标准化得分,主要是评价标准化工作科学性、标准性和系统性的成效;二是平安生产实际成效,采用?
金属非金属矿山平安标准化标准导那么?
〔AQ2007.1-2006〕第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。
(一)标准化得分
小型露天采石场的平安标准化系统由12个元素组成,这些元素又划分为假设干子元素,每一子元素详细规定了假设干个问题,这些问题都是与提高企业平安绩效,保障平安生产条件,降低人员和财产损害的风险,减小工作中断等高度相关的。
本评分方法依据12个元素和相关子元素在平安标准化建设中的作用和对平安绩效的奉献,对元素和子元素赋予了不同的分值。
同时,根据系统原理和持续改良的要求,对每个子元素的分值又按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。
将子元素所得的分值相加,即得到每个元素的分值,最后将12个元素所得分值相加,便得到小型露天采石场平安标准化系统得分。
各分值分配明细表如下:
标准化系统元素及其分值分配明细表
元素
分值分配
1.目标与承诺
1.
80
2.平安生产法律法规与其他要求
90
3.平安生产组织保障
2.
330
4.风险管理
3.
270
5.平安教育与培训
4.
160
6.生产工艺系统平安管理
5.
180
7.设备设施平安管理
6.
180
8.作业现场平安管理
7.
300
9.平安投入与工伤保险
8.
60
10.检查、处理与应急
9.
300
11.事故、事件报告、调查与分析
10.
250
12.绩效测量与评价
11.
100
总分
2300
各子元素按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项目
各工程权重〔%〕
元素的筹划与资源、标准及程序的准备
10
系统、标准与程序的执行
20
对建立的系统、标准及程序的依从程度
30
平安生产绩效
40
合计
100
标准化工作评定得分总分为2300分,最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下:
标准化得分〔百分制〕=标准化工作评定得分÷2300×100。
(二)平安生产实际成效
平安生产实际成效的评定采用了量化的相对指标,即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。
(三)标准化等级
小型露天采石场平安标准化的评定工作每三年至少进行一次。
发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后,应重新进行平安标准化评定。
标准化等级共分为五个等级,一级为最高等级。
评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定,取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
评定等级 标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率
一级≥95≤5≤0.5
二级≥80≤10≤1.0
三级≥65≤15≤1.5
四级≥55≤20≤2.0
五级≥45≤25≤2.5
二、小型露天采石场平安标准化评分方法
1.目标与承诺
1.1目标〔40分〕
筹划〔4分〕
∙是否针对平安生产目标与指标的设立、沟通、回忆、监测等确定了人员与职责?
1-是〔4分〕
2-局部〔2分〕
3-否〔0分〕
执行(8分)
∙是否每年设立了量化的平安生产目标与指标?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否为平安生产目标与指标的实现提供了以下资源:
(分数 是-0.5分; 最高分-2分)
✧人员;
✧资金;
✧物资;
✧技术。
∙是否制定了实现平安生产目标和指标的实施方案?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否对平安生产目标和指标的实施方案执行情况进行监测、修正或更新?
(分数 是-2分; 否-0分)
符合性(12分)
∙平安生产目标是否包含:
(分数 是-2分; 最高分-4分)
✧改良平安生产管理的努力和行动;
✧事故、事件的影响,如频率、严重性和其他损失。
∙对平安生产目标与指标完成情况进行监测的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔4分〕
2-70%-90%〔3分〕
3-60%-70%〔1分〕
4-60%以下(0分)
∙平安生产目标和指标及其完成情况是否与职工进行了沟通?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔4分〕
2-局部〔2分〕
3-否〔0分〕
绩效(16分)
∙完成平安生产目标和指标的有效性?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔16分〕
2-较好〔12分〕
3-中等〔8分〕
4-一般〔4分〕
5-最低〔0分〕
1.2承诺〔40分〕
筹划〔4分〕
∙是否有制度,确保职工了解并监督主要负责人履行遵守平安生产法律法规和改良平安绩效的承诺?
(分数 是-4分; 否-0分)
执行(8分)
∙是否有主要负责人针对遵守平安生产法律法规和改良平安绩效所做出的文件化的承诺?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙是否为职工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道?
(分数 是-4分; 否-0分)
符合性(12分)
∙主要负责人的承诺是否表达:
(分数 是-2分; 最高分-8分)
✧法律法规的要求;
✧人员、资金、物资、技术等资源;
✧风险评价;
✧持续改良。
∙职工了解并监督主要负责人履行承诺的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-80%-100%〔4分〕
2-60%-80%〔3分〕
3-40%-60%〔2分〕
4-20%-40%〔1分〕
5-20%以下〔0分〕
绩效(16分)
∙主要负责人履行承诺的有效性如何?
〔分数 选择一个答案〕
1-80%-100%〔16分〕
2-60%-80%〔12分〕
3-40%-60%〔8分〕
4-20%-40%〔4分〕
5-20%以下〔0分〕
2.平安生产法律法规与其他要求
2.1法律法规意识〔20分〕
筹划〔2分〕
∙是否对职工平安生产法律法规意识的识别与提升做出了规定?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(4分)
∙是否对职工的平安生产法律法规意识情况进行了调查,并制定了提升方案?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否执行了意识提升方案并进行了跟踪?
(分数 是-2分; 否-0分)
符合性(6分)
∙平安生产法律法规意识调查是否涉及所有职工?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔2分〕
2-局部〔1分〕
3-否〔0分〕
∙按方案实施平安生产法律法规意识提升的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-80%-100%〔2分〕
2-60%-80%〔1分〕
3-60%以下〔0分〕
∙是否所有的平安生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔2分〕
2-局部〔1分〕
3-否〔0分〕
绩效(8分)
∙职工对自觉遵守平安生产法律法规的认识?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔8分〕
2-较好〔6分〕
3-中等〔4分〕
4-一般〔2分〕
5-最低〔0分〕
2.2需求识别与获取〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否建立了有效途径,获取职工对平安生产法律法规与其他要求的需求?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否建立识别与获取影响企业平安生产的法律法规与其他要求的制度?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否识别了对平安生产法律法规与其他要求的需求?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否建立了获取平安生产法律法规与其他要求的渠道?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否有适用的平安生产法律法规与其他要求的清单?
(分数 是-2分; 否-0分)
符合性(9分)
∙已识别的平安生产法律法规与其他要求是否包括:
(分数 是-1.5分; 最高分-9分)
✧法律;
✧行政法规;
✧部门规章;
✧地方法规;
✧国家和行业标准;
✧标准性文件及其他要求。
绩效(12分)
∙识别并获取的平安生产法律法规与其他要求的充分性?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔6分〕
2-较好〔4分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
∙所识别的平安生产法律法规与其他要求是否适用?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔6分〕
2-局部〔3分〕
3-否〔0分〕
2.3融入〔40分〕
筹划〔4分〕
∙是否对平安生产法律法规与其他要求的融入进行了规定?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙上述规定是否明确了责任人员及其职责?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(8分)
∙是否已将识别的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙是否按所识别的需求为职工提供了平安生产法律法规与其他要求的培训?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(12分)
∙获取的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔6分〕
2-70%-90%〔4分〕
3-50%-70%〔2分〕
4-50%以下(0分)
∙相关职工接受平安生产法律法规与其他要求培训的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔6分〕
2-70%-90%〔5分〕
3-60%-70%〔4分〕
4-40%-60%〔3分〕
5-20%-40%〔1分〕
6-20%以下〔0分〕
绩效(16分)
∙平安生产法律法规与其他要求融入的有效性?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔8分〕
2-较好〔6分〕
3-中等〔4分〕
4-一般〔2分〕
5-最低〔0分〕
∙相关职工对平安生产法律法规与其他要求的掌握程度?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔8分〕
2-较好〔6分〕
3-中等〔4分〕
4-一般〔2分〕
5-最低〔0分〕
3.平安生产组织保障
3.1平安生产责任制〔40分〕
筹划〔4分〕
∙是否针对平安生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔2分〕
2-局部〔1分〕
3-否〔0分〕
∙针对平安生产责任制的制定、沟通与测量,是否明确了责任人员及其职责?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(8分)
∙是否规定了主要负责人、平安生产管理人员和其他岗位人员的平安生产责任制?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙主要负责人是否以实际行动履行对平安生产的承诺,包括:
(分数 是-1分; 最高分-3分)
✧人员配置;
✧平安经费保障;
✧参与平安生产活动。
∙是否对平安生产责任制进行了逐级说明与交流?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否认期对平安生产责任制进行测量、评审与更新?
(分数 是-2分; 否-0分)
符合性(12分)
∙平安生产责任制内容是否明确、具体,易于测量?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔5分〕
2-局部〔3分〕
3-否〔0分〕
∙主要负责人的平安生产职责是否包括:
(分数 是-0.5分; 最高分-7分)
✧组织制定年度平安生产目标;
✧确保实现目标所需资源;
✧在日常会议讨论企业的平安生产问题;
✧与职工一起讨论平安生产问题;
✧至少每个月进行一次平安生产巡视;
✧参加季度平安会议;
✧组织年度标准化系统评审;
✧参与风险评价;
✧参与标准化系统评价;
✧参与平安培训;
✧认可平安表现;
✧参与平安检查;
✧参与事故、事件调查;
✧参与纠正与预防措施的讨论、分析。
绩效(16分)
∙平安生产责任制是否适用并满足平安生产法律法规与其他要求?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔4分〕
2-局部〔2分〕
3-否〔0分〕
∙主要负责人参与平安生产活动的效果?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔4分〕
2-较好〔3分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
∙平安生产责任制进行逐级说明的效果?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔4分〕
2-较好〔3分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
∙各类人员履行平安生产责任制的效果?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔4分〕
2-较好〔3分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
3.2平安机构设置〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否有平安管理机构的设置或人员任命的文件?
(分数 是-3分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否依据平安生产法律法规与其他要求设置平安生产管理机构或配备专职平安生产管理人员。
(分数 是-3分; 否-0分)
∙主要负责人和平安生产管理人员是否接受平安生产培训?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(9分)
∙平安生产管理人员的配置是否满足平安生产管理需要?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙主要负责人和平安生产管理人员是否持有相应的平安生产资格证书?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙平安生产管理人员是否具备以下能力:
(分数 是-1分; 最高分-3分)
✧了解有关平安生产法律法规;
✧掌握平安管理的根本方法;
✧熟悉事故、事件的调查技术。
绩效(12分)
∙平安生产管理人员是否理解其职责与义务?
〔分数 选择一个答案〕
1-是〔6分〕
2-局部〔3分〕
3-否〔0分〕
∙平安生产管理人员履行其职责与义务的有效性?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔6分〕
2-较好〔4分〕
3-中等〔3分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
3.3平安生产规章制度〔50分〕
筹划〔5分〕
∙是否对平安生产规章制度的制定、评审做出了规定?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙上述规定是否明确了责任人员?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(10分)
∙是否依据平安生产管理需求建立了平安规章制度?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否每年评审平安生产规章制度?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙出现变化时是否及时修订或废除平安生产规章制度?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙平安生产规章制度是否分发到相应的职工?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(15分)
∙
平安生产规章制度是否包括:
(分数 是-1.5分; 最高分-12分)
✧平安检查制度;
✧平安教育培训制度;
✧事故、事件管理制度;
✧边坡管理制度;
✧职业危害预防制度;
✧设备平安管理制度;
✧平安生产档案管理制度;
✧平安生产奖惩制度。
∙平安生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有职工参与?
(分数 是-3分; 否-0分)
绩效(20分)
∙平安生产规章制度的管理是否做到:
(分数 是-5分; 最高分-15分)
✧需求响应及时;
✧产生的流程畅通;
✧分发充分。
∙平安规章制度的质量如何?
〔分数 选择一个答案〕
1-好〔5分〕
2-一般〔3分〕
3-差〔0分〕
3.4平安会议〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否建立了全员参加的季度平安会议制度?
(分数 是-3分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否每季度至少召开一次全员参加的平安会议?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙平安会议是否讨论重大平安生产问题?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(9分)
∙职工参与平安会议的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔9分〕
2-70%-90%〔7分〕
3-60%-70%〔5分〕
4-40%-60%〔3分〕
5-20%-40%〔1分〕
6-20%以下〔0分〕
绩效(12分)
∙季度平安会议的效果?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔12分〕
2-较好〔8分〕
3-中等〔4分〕
4-一般〔2分〕
5-最低〔0分〕
3.5平安记录和档案管理〔50分〕
筹划〔5分〕
∙是否有平安记录与档案管理制度?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙上述制度是否明确了责任人员及其职责?
(分数 是-2分; 否-0分)
执行(10分)
∙是否有针对主要生产过程、事件、活动的平安记录?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙是否建立了包括设计文件在内的平安生产档案?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否认期对平安记录与档案进行清理?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(15分)
∙以下平安生产记录是否得到有效保存:
(分数 是-1分; 最高分-15分)
✧管理评审报告;
✧事故、事件记录;
✧风险评价记录;
✧培训记录;
✧标准化系统评价报告;
✧事故、事件调查报告;
✧检查记录;
✧健康监护记录;
✧劳动防护用品发放记录;
✧平安会议记录;
✧检测检验记录;
✧资质证书和许可文件;
✧应急演练记录;
✧纠正与预防行动记录;
✧其他。
绩效(20分)
∙平安记录管理的有效性,包括:
(分数 是-4分; 最高分-20分)
✧内容真实、准确、清晰;
✧填写及时、签署完整;
✧标识明确、编号清晰;
✧完整反映相应过程;
✧明确保存期限,并按期限保存。
3.6外部联系与内部沟通〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否已指定与外部联系和协调平安生产事项的人员?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否有内部沟通制度?
(分数 是-1分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否已识别外部联系对象?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否保存外部平安投诉的记录?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否收集并处理职工关心的平安生产问题?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否收集和评估有关平安生产的合理化建议,并对已采纳的建议进行表扬、认可,对未采纳的建议给予必要的解释?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否及时向外界披露重大平安生产事项?
(分数 是-2分; 否-0分)
符合性(9分)
∙对职工关心的平安生产问题进行调查和处理的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔3分〕
2-60%-90%〔2分〕
3-60%以下〔0分〕
∙是否所有职工都熟悉合理化建议的渠道、格式、接受过程?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔3分〕
2-60%-90%〔2分〕
3-60%以下〔0分〕
∙及时向外界披露重大平安生产事项的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔3分〕
2-60%-90%〔2分〕
3-40%-60%〔1分〕
5-40%以下〔0分〕
绩效(12分)
∙外部联系与内部沟通的效力,包括:
(分数 是-4分; 最高分-12分)
✧理解沟通的目的;
✧掌握沟通的技巧〔方式和时机〕;
✧理解沟通的内容并作出积极反响。
3.7系统管理评审(30分)
筹划〔3分〕
∙是否有标准化系统管理评审制度?
(分数 是-3分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否每年由主要负责人组织标准化系统的管理评审?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否保持标准化系统管理评审的记录?
(分数 是-3分; 否-0分)
符合性(9分)
∙标准化系统管理评审是否包括以下输入:
(分数 是-0.5分; 最高分-4.5分)
✧监测与检测记录;
✧以前管理评审的跟踪结果;
✧影响标准化系统的变化;
✧制定及实施纠正与预防措施的有效性;
✧事故、事件统计分析;
✧职工和相关方的抱怨;
✧目标和指标的完成情况;
✧标准化系统评价报告;
✧实施标准化系统的资源〔人、财、物、技术〕的保障情况。
∙管理评审的结果是否包括:
(分数 是-1.5分; 最高分-4.5分)
✧标准化系统的效力和管理过程的改善;
✧资源需求;
✧预防损失和对识别风险的缓减方案。
绩效(12分)
∙是否通过管理评审找出需要持续改良的方面,包括:
(分数 是-2分; 最高分-12分)
✧风险评价与控制;
✧目标和指标;
✧绩效测量与监测;
✧纠正与预防措施;
✧实施标准化系统的资源〔人、财、物、技术〕;
✧其他。
3.8供给商与承包商管理〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否有供给商、承包商选择、评价与管理的制度?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否已明确与供给商、承包商协调或联系的责任人员?
(分数 是-1分; 否-0分)
执行(6分)
∙是否已识别供给商、承包商可能带来的重大风险?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙作为选择的参考因素,备选供给商、承包商是否提供以下信息:
(分数 是-0.5分; 最高分-2分)
✧许可;
✧制度;
✧能力;
✧平安绩效。
∙合同、协议是否明确双方的平安生产责任与义务,并规定供给商、承包商必须遵守的平安生产要求?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙在许可供给商、承包商的职工使用采石场的设备设施前,是否对其进行以下培训:
(分数 是-0.5分; 最高分-2分)
✧操作规程;
✧紧急处置程序;
✧与任务相关风险;
✧防护设施与个体防护用品要求。
符合性(9分)
∙对供给商、承包商的检查的执行情况?
〔分数 选择一个答案〕
1-好〔2分〕
2-一般〔1分〕
3-差〔0分〕
∙协调或联系人员定期沟通的情况?
〔分数 选择一个答案〕
1-好〔3分〕
2-一般〔1分〕
3-差〔0分〕
∙对供给商、承包商的平安表现进行评估的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔4分〕
2-60%-90%〔2分〕
3-60%以下〔0分〕
绩效(12分)
∙选择的供给商、承包商提供产品或效劳的能力?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔4分〕
2-较好〔3分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
∙是否因供给商、承包商的原因导致事故、事件的发生?
(分数 是-0分; 否-4分)
∙供给商、承包商在合同期内的平安生产表现如何?
〔分数 选择一个答案〕
1-最正确〔4分〕
2-较好〔3分〕
3-中等〔2分〕
4-一般〔1分〕
5-最低〔0分〕
3.9平安认可与奖励〔40分〕
筹划〔4分〕
∙是否有针对平安生产表现的认可与奖励制度?
(分数 是-4分; 否-0分)
执行(8分)
∙是否有公告牌展示平安信息?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙是否对职工好的平安表现给予认可?
(分数 是-4分; 否-0分)
符合性(12分)
∙所有公告信息是否认期更新?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙年度内已获得认可的职工的比例?
〔分数 选择一个答案〕
1-90%-100%〔7分〕
2-60%-90%〔4分〕
3-40%-60%〔1分〕
5-40%以下〔0分〕
绩效(16分)
∙认可对职工平安表现的鼓励作用?
〔分数 选择一个答案〕
1-好〔6分〕
2-一般
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