知识产权管理评估与内部审核记录.docx
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知识产权管理评估与内部审核记录
管理评估与内部评审记录
2013年度管理评估计划
编号:
GD-02-07
评审目的:
评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。
出席评审部门、人员:
领导层:
沈永福
生产部—黄志红;营销部—吕建芬;办公室—吕国芬;
财务部----张海平;采购部----庄丽;研发部----沈庆松;品质部----沈志妹;知识产权委员会:
倪建红
评审内容:
方针、目标是否符合公司的实际情况;
机构设置合理性,是否符合公司的发展需求;
知识产权规章制度是否有效执行;
生产经营各流程中,知识产权管理事项是否到位。
需要改进的事项。
评审准备工作要求:
围绕评审内容准备本部门的评审材料,并于2013年9月16日之前送交各部门负责人,9
月26日之前汇总整理报知识产权部。
评审时间安排:
2013年9月18日上午
编制:
屠聃审核:
批准:
日期:
2013年度管理评审报告
评审地点
大会议室
评审主持人
沈永福
评审时间
2013年9月18日
参加评审人
10
评审重点:
数
方针、目标适宜性;
机构设置合理性;
各项规早制度是否兀善;
研究、开发活动相关记录;
知识产权规章制度是否有效执行。
生产经营各流程中,知识产权管理事项是否到位
提供评审的资料:
知识产权主管任命文件;
知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件
管理工作手册;
内部控制制度;
运行过程中形成的记录表单等。
评审结论:
经评审:
知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况,知识产权管理机构设置合理;各项规章制度比较完善,公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度;
存在的问题:
1由于公司人员的变动,发现部分档案记录流失,档案资料不全。
2、公司知识产权专职人员偏少,取得公司知识产权内审人员较少。
改进措施:
开展知识产权业务培训,积极参加盐城市知识产权工程师培训,做好研发活动中的过程纪录,及时归档整理,对于部分流动人员要及时做好对接工作,确保档案及时归档。
评审组织者:
倪建红2013年9月
18日
评审成员
姓名
职务职称
所在部门
姓名
职务职称
所在部门
沈永福
总经理
总经理室
张海平
部长
财务部
沈庆松
研发课长
研发部
庄丽
部长
物控部
黄志红
制造部长
r生产部
倪建红
知识产权委员:
吕建芬
营销部长
市场部
沈志妹
部长
品质部部
吕国芬
总经办经理
办公室
编制:
屠聃审核:
批准:
2013年度内部评价计划
一评价目的
分析公司知识产权管理体系的运行情况,检查《知识产权管理手册》运行实施效果,查找
存在的问题和薄弱环节,以便及时发现存在问题,采取纠正措施,提高企业知识产权管理水平二评价范围
知识产权管理体系所包含的各个方面;
公司与知识产权管理相关的部门。
评价依据
1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》;
2、“贯标”验收评分标准;
3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。
4、相关法律法规和政策文件
四评价成员
审核组长:
沈永福
内审员:
倪建红
评价时间
评价安排
2013年8月20日
2013年8月22日
2013年8月24日
2013年8月26日
检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。
检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。
检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。
检查知识产权合同管理情况,包括保密协议、保密条款、信息发布流程控制等。
2013年度内部评价记录
部门:
总经理(领导层)
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
1方针、目标
查阅管理手册、查阅
1、方针符合国家法律法规有
公司发布的相关文
关知识产权的规疋符合仃业
2、是否及时向
件
发展方向和企业发展总方
公司全体职工
针;并且能为目标的制定提
旦贯
供框架;
总
2、经总经理批准发布实施,
体
通过发文及会议的形式向全
要
体员工旦贯。
求
3、制定了中长期的发展目
标。
是否向总经理
就知识产权的重大事项,知
汇报知识产权
询问
识产权主管应及时向总经理
管理有关事项
汇报。
公司是否设有
查阅有关文件
1、知识产权主管任命书;
机构
与职
知识产权管理
2、知识产权管理体系组织
机构以及对各
机构图;
责
级各类人员的
职责是否有规
3、知识产权管理体系职能
疋
分配表;
4、公司文件;
文
件
要
求
1、应有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定、引进实施他人知识产权的分类形成文件
2、应有知识产权管理制度,应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件;
3、知识产权活动过程和结果,形成记录类文件。
查阅公司制定的知
识产权管理制度、文
件和表单
1、有知识产权管理制度,应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件;
2、有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定
管
是否安策划进
查阅管理评审材料
按照手册中的要求开展管理
行管理评审
评估,2年内已经组织一次
理
管理评估
评
估
内审员:
倪建红时间:
2013年9月20日
2013年度内部评价记录
部门:
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
人
1、应对全体员
工进行宣传
查阅学习培训记录、
知识产权奖励表
1、已对全体员工进行宣传
培训赢茄形成记录;
力
培训,制定
计划并落
2、已对管理人员技术人员
安排专门的培训;
资
实;
源
2、按不同岗
位,开展不
同层次培
训;
财
务资源
1、应有知识产权工作经费预算和使用记录;
2、知识产权工作经费应占研发经费的3-5%。
查阅相关记录
1、有知识产权工作经费预算和使用记录;
2、知识产权工作经费占研发经费的比例>3%.
信
息资源
1、应进行知识
产权信息的
收集与使
用;
2、应有知识产权信息的收集渠道。
自审
1、进行了知识产权信息的收
集与使用;
2、有知识产权信息的收集渠道。
激励
有哪些知识产
权方面的激励
制度?
查阅文件
《知识产权的奖励制度》
内审员:
倪建红时间:
2013年9月22日
2013年度内部评价记录
部门:
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
权利
知识产权申请
查阅有关文件
有专利台账、知识产权申请
的创
有无相关手
台账、查新报告等
造与
续?
取得
权利管理与运用
1、建立管理台帐;
2、应建立疋期评估制度,对维护或放弃做出评估、改善维护管理;
3、建立定期评估制度,权利的维护或放弃均有评估和审批记录
5、在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时,应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录。
查阅相关制度、表单
1、已建立知识产权管理台
帐;
2、已立定期评估制度,并对维护或放弃做出评估、改善维护管理;
3、未开展过知识产权权属变更、转让、许可投资等活动;
4、对于知识产权权属变更、
转移或放弃的,有审批制度。
1、应有知识产
查阅相关制度、表单
1、已制定知识产权保护预
权保护预警机
警机制;
制;
2、已制定知识产权应急方
权
2、应有知识产
案;
利
权应急方案;
3、已建立知识产权保护网
保
3、应建立知识
络,有市场监控跟踪记
产权保护网络,
录。
护
进行市场监控
跟踪和调查,防
止被侵权。
1、应有合同管
查阅:
1、有合同管理制度;
理制度或流程;
《内部控制制度》中
2、已与涉及本企业知识产权
合
2、应与涉及本
的“合同管理制度”、
的内部人员签订保密合同;
同
企业知识产权
“保密合同范例”及
3、凡涉及知识产权事项的与
管
的内部人员签
和员工签订的“保密
外单位签订的各类合同、协
订保密合同;
合同”;对外合同中
议均有明确的知识产权条
理
和知识主权条款等。
3、凡涉及知识
款。
产权事项的与
外单位签订的
各类合同、协议
应有明确的知
识产权条款。
内审员:
倪建红时间:
2013年9月24日
2012年度内部评价记录
部门:
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
1、应利用内部
查阅有关文件
1、已利用内部评审方式对管
检
评审方式对管
理体系运行控制按规范要求
理体系运行控
进行符合性检查评审;
查
制按规范要求
2、已根据检查评审结果,对
、
进行符合性检
照知识产权管理目标,分析
查评审;
分
符合和不符合原因并出具分
2、应根据检查
析报告;
析
评审结果,对照
3、已对存在的不符合问题提
、
知识产权管理
出改进措施。
目标,分析符合
改
和不符合原因
进
并出具分析报
告;
3、应对存在的不符合问题提出改进措施。
查阅知识产权管理—
1、
企业拥有的有效专利量:
1、企业拥有的
知
有效专利量;
台帐、专利申请台帐
30件,其中发明专利1
等
件;
识
2、创建期专利
2、
创建期专利申请量:
20
产
申请里;
件,其中发明专利5件;
权
3、企业获得的商
3、
企业获得的商标1件,被
标;
产
江苏省工商行政管理局认
4、企业着作权
定为“江苏省着名商标”
出
登记数。
4、
企业着作权登记数:
0件。
自查
1、
企业拥有知识产权专、兼
1、知识产权保
职工作人员,并建立市场
管
护能力;
知识产权监控机制。
理
2、知识产权信
2、
公司已建立知识产权信
息利用能力;
成
息收集渠道,在研发、采
效
3、知识产权运
购、销售等环节,都能按
用能力。
)
要求进行知识产权信息
的检索、收集等工作;
3、公司专利产品实施率咼
于80%
内部评价报告
评价时间2013年10月28日
项目
方针目
标
管理体
系
资源管
理
运行控
制
合同管理
检查分析
改进
管理绩效
总分
标准分
3
28
14
39
7
9
20
120
得分
3
26
13
36
7
6
13
104
审核计划实施情况:
本次评价范围比较广,工作量较大,在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合,按计划、时序完成了内审任务。
通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度,但是在实际操作当中可能存在一定的不足,公司将及时对存在的问题进行整改,通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。
存在的主要问题:
1、公司内审人员数量偏低;
2、研发成果没有及时进行保护;
3、公司的发明专利授权量较低;
体系运行情况总结及有效性、符合性结论:
改进措施
编号:
IPJL830-01-01
序号
不合格项
纠正或
改进实施
部门
纠正或改进情况
责任人
备注
1
研发成果原始记录保存不全
研发部
规范研发记录的归
档工作,派专职人
员负责
2
发明专利授权量偏低
研发部
及时跟踪发明专利
申请的进度,加大
倪建红
知识产权部
相关专利检索力度,评估是否具有
发明授权的可能性。
沈庆松
实施负责人:
吕国芬2013年9月28日
监督检查负责人:
沈永福2013年9月28日
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- 关 键 词:
- 知识产权 管理 评估 内部 审核 记录