内蒙古基金从业资格证券投资基金概述试题.docx
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内蒙古基金从业资格证券投资基金概述试题
2015年内蒙古基金从业资格:
证券投资基金概述试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5B.10C.20D.50
2、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
3、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
4、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动
5、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A:
日B:
3日C:
周D:
10日
6、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销
7、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款
8、增长型基金具有__特点。
A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比,风险小、收益也较低
9、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
10、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
11、基金管理人的职责不包括__。
A.资产保管B.基金估值C.基金营销D.会计复核
12、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
13、根据中国证监会____,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A:
《证券投资基金法》B:
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金销售管理办法》
14、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:
50%B:
60%C:
80%D:
90%
15、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
17、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
18、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行
19、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
20、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
21、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
23、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
24、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;南方积极配置基金C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
25、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A.行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度
26、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
27、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
28、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
29、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可
30、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A:
基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B:
从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D:
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用
32、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
33、有价证券是____的一种形式。
A:
真实资本B:
货币资本C:
虚拟资本D:
商品资本
34、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
35、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
A:
1,1B:
2,1C:
2,2D:
1,2
36、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
37、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
38、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A.小盘平衡基金B.中盘成长基金C.中盘混合基金D.大盘价值基金
39、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
40、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人
41、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。
A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金
42、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考C.有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
43、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
45、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
46、目前,我国基金管理人编制基金年报由____复核。
A:
中国证监会B:
基金发起人C:
证券交易所D:
基金托管人
47、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
48、基金管理公司应当建立__的治理结构。
A.组织机构健全B.职责划分清晰C.制衡监督有效D.激励约束合理
49、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
50、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
51、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
52、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A:
中国人民银行B:
中国证监会C:
中国银监会D:
中国证券业协会
53、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
54、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
55、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
56、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
57、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
58、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10B.100;20C.200;10D.200;20
59、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
60、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
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