四川省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题.docx
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四川省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试:
普通股票和优先股票考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.某一次还本付息债券的票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为()元。
A.851.14B.897.50C.907.88D.913.85
2.证券交易风险防范可以从多方面着手,但下面的__不属于其中的内容。
A.制度防范B.法律审批C.风险监察D.自律管理
3.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括__。
A.支付模式B.收益方式C.有利的市场环境D.对流动性的要求
4.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所
5.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.12
6.__通常以电脑软硬件设备为后援,同时开辟人工座席和自动语音。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真D.手机短信
7.以下不属于无面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活
8.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告
9.在股指期货中,由于__,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D.实现现货交割且以期货指数为交割结算指数
10.实际上,大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A.低于B.等于C.高于D.无关于
11.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求__A.资本利得B.资本收益C.资本升值D.基本收益
12.基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的()作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A.投资能力B.管理能力C.稳健性D.风险态度
13.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过__个月。
A.1B.2C.3D.4
14.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括()。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
15.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A.S股B.N股C.H股D.红筹股
16.行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人大常委会D.国务院组成部门及其直属机构
17.普通股股票的主要风险是__。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
18.专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的()提供重要依据。
A.可靠性B.真实性C.客观性D.公正性
19.证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内
20.债券发行人的信用度越低,投资者所要求的收益率__;债券发行人的信用度越高,投资者所要求的收益率__。
A.越高;越低B.越高;越高C.越低;越低D.越低;越高
21.下列有关资本成本的说法中,错误的是__。
A.资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价B.企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定C.资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位D.资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本
22.下列有关实物债券的表述,正确的是()。
A.是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B.是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C.是一种具有标准格式实物券面的债券D.是以某种货币为本位而发行的国债
23.按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于__。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为
24.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是()。
A.认购费B.申购费C.赎回费D.托管费
25.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A.S股B.N股C.H股D.红筹股
26.证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A.流动性B.收益性C.风险性D.保值性
27.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
A.主动型基金B.LOFC.公募基金D.ETF
28.__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺,承诺函应作为盈利预测的附件。
A.全体董事B.全体高级管理人员C.发行人董事长和财务负责人D.发行人董事长和总经理
29.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是()。
A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
30.已完成股权分置改革的公司,按其股份流通是否受限,可以分为__。
A.有限售条件股份和无限售条件股份B.外资股和合资股C.普通股和优先股D.已上市流通股和未上市流通股
31.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
而估值是定价的基础,通常的估值方法有两大类,即()。
A.市盈率法和市净率法B.市净率法和相对估值法C.相对估值法和现金流量贴现法D.现金流量贴现法和重置成本法
32.全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金
33.投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会__。
A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定
34.基本分析的缺点主要是__A.预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低B.考虑问题的范围相对较窄C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断D.预测的时间跨度太短
35.LOF的汉译名称为__。
A.存托凭B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
36.__1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM),为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础,也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。
A.凯恩斯B.艾略特C.希克斯D.威廉姆斯
37.证券组合管理中第二步是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
38.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理公司的以下()做法是不正确的。
A.基金单位计价错误时,立即公告B.基金单位计价错误时,通报托管人C.基金单位计价错误时,采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法
39.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易,从事违法违规活动,《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度,下列叙述错误的是__。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意,证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
40.以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于()行为。
A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户
41.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括()。
A.发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
42.在深圳证券交易所,开放式基金份额的赎回以__申报。
A.金额B.份额C.时间D.数量
43.下列不属于交易衍生工具的是__。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品
44.过去,我国B股曾经实行__的回转交易制度。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
45.截止到2005年底,在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A.3B.1C.7D.920
46.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布()。
A.股票发行公告B.承销总结报告C.初步询价结果及发行价格区间公告D.网上资金申购发行摇号中签结果公告
47.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
A.生产、资产、人员、财务、机构B.业务、资产、人员C.业务、资本结构、人员、财务、机构D.业务、资产结构、人员、财务、管理
48.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A.2%~4%B.1%~5%C.5%~10%D.10%~15%
49.全额包销方式未售出部分由——持有。
A.发行人B.发起人C.承销商D.董事会
50.劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。
A.18岁以上B.16岁以上C.14岁以上D.以上都不正确
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