稽核培训心得.docx
- 文档编号:26424202
- 上传时间:2023-06-19
- 格式:DOCX
- 页数:11
- 大小:25.92KB
稽核培训心得.docx
《稽核培训心得.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《稽核培训心得.docx(11页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
稽核培训心得
稽核培训心得
篇一:
银行稽核中心的工作体会
“这是一支由清一色女子组成的‘杂牌军’”。
在稽核中心时,我常常这样自嘲。
现在,虽然离开了,我还依然这样戏称,因为那时中心大部分人员由基层机构抽调上来,但他们都努力地工作着,快乐地工作着。
缘何?
因为这里有一个令人奋进的环境,催人向上的氛围。
挖掘个人潜能,建立激励机制这里虽然是铁打的营盘流水的兵,但能在这里上班也不是简单的事。
因为稽核中心需要的是一些不仅业务精通,勤奋工作,又能为建行守住一道防线,更能为一线临柜人员起到培训指导的作用,亮起一盏红灯的人。
人员不断轮换,稽核质量还得提高,稽核速度又要加快成了稽核管理中的一个难点。
稽核中心以人为本,制定系列考核办法,完善细化多项规章制度。
调动大家稽核的积极性与主动性,鼓励引导大家发现问题,使其透过表面问题看基层网点管理中存在的漏洞,进而堵截漏洞,并将其作为评比先进个人的重要依据。
同时针对每个营业机构业务量大小,会计主管及临柜人员业务素质高低合理搭配稽核人员,使稽核人员在制约与创新间,发挥最大潜能,寻找服务支点。
立足本职岗位,追求服务更好稽核中心的每个岗位都是风险高,责任大的岗位。
审清一本票据业务,需要静下心来。
而每个营业机构的发展都有着不同的特点,其业务形形色色,林林种种。
一伙娘子军,一个特殊的群体,每时每刻接受着检验,经历着考试。
有的临柜人员凭经验办手续,开销户时客户提供的资料不全有之;凭证使用过期的也有之;还有的办业务启动的交易不对。
更有前台经办人员不断打电话咨询业务如何办?
一个稽核人员倘若发现不了存在的问题,回答不了前台咨询的问题,会感到汗颜无比。
清一色的女兵们在主任的领导下自加压力,认真学习一切新业务、新知识,弄通相关的规章制度,以确保前台的每个环节的安全运营。
稽核中,大家关注着每个细节,集思广益、相互协商,从表面呈现的问题,看其实质。
如:
一些利息凭证装订顺序不对,可以挖掘出科目核算错误,利息没及时入帐等一些深层次的问题;将稽核从后台延伸到前台,再将触角触及到远方的客户。
如某柜员误将电汇多汇出数万元到外地,对方长达十几天没有退回,形成挂帐,稽核中心发现后及时电话查询,并发预警通知书,紧密关注此事,直至款项安全划回,才松了一口气。
发扬团队精神,奉献微薄之力在这个团队里充满着团结互助的气氛,一人有事大家相帮。
一个人弄不明白的问题,其他人一定积极查资料,找依据,直至弄清是非曲直。
遇到疑难问题,主任总能提出解决问题的最佳方案,而谁家有事总会有稽核中心派代表送上一份温馨的祝福。
当一本本凭证装订从混乱无序到井井有条时,当一个个印章从颠三倒四模糊不清,到工整清晰时,当操作程序不规范到一点点规范时,每一个稽核员由衷地高兴。
因为这一切浸透着他们的心血与汗水。
这是一伙有心魔的人,崇尚劳动光荣,勤俭节约的人。
每个人创新工作,有序竟争,不浪费一根绳,一张纸,一个笔芯迸发出团体的活力。
这是一伙遵纪守法,爱行如家的人,即使远离机关,也不曾忘确责任,自由放任的人。
这又是一伙幸运的人,市分行行长多次来中心视察,问寒问暖,指导工作,有如此务实敬业的带头人,有美好远景的召唤,他们能不尽心尽力地工作?
稽核中心是一个充满挑战的地方,更是一个责任重大需全心付出的地方。
在稽核中心的日子,是令人难忘的日子,每每想起便令人回味无穷。
篇二:
内部稽核总结报告
内部稽核总结报告
年度稽核计划表
稽核计划行程表
1.稽核小组人员名单:
组长:
成员:
2.稽核行程安排:
注:
1.稽核中有疑问者与稽核组长联络;
2.稽核行程不能按时完成者,可以向稽核组长提出时程变更申请;
篇三:
如何做好稽核工作
如何做好稽核工作
稽核篇2010-08-2408:
03:
17阅读1106评论0字号:
大中小订阅
在企业的变革过程中,我们推行流程、制度,老师们花费了不少心血,也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程,但要想使这些流程/制度落地,稽核工作起到非常关键的作用,那么如果做好稽核工作呢?
我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是:
约束出效率,企业整体效率的提升,是从约束中产出的,约束就是限制选择,限制选择的依据就是企业的流程/制度,这些是企业的“法典”,稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作:
一是选对人:
首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中,项目一进驻企业,就开始物色稽核专员的人选,稽核专员最好从企业内部选出,并对企业的整体运作流程,特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质,首先他本人要认同这个企业,爱岗敬业,有上进心,处事公平、公平,沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解,认为这个职位是吃力不讨好的活,是得罪人的,也是跑腿脚的,这也反应了企业的一种文化,如果遇到这种情况,要加强宣传,可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传,要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人,也不要着急,要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事:
在许多企业,虽设有稽核专员这个职位,但做的事常差强人意,关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的,是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查,要跳出人这条线,也可以说是就事论事,在面对事的时候,不要考虑人的因素,上至总经理,下至员工,只要你违反了流程/制度的条款,都要受到稽核,这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去,稽核工作是很难推行下去的。
就是推行,也大大折扣。
三是用对方法:
1是稽核要以公司的流程/制度/规则/标准和临时性规定等作为准绳,稽核员在稽核前要对这些流程/制度非常熟悉,只要这样,才能在实操的过程中,抓住问题的关键点;2是稽核要有计划性、目的性,千万不能打乱仗,一个企业的运行过程中,会存在很多问题,要根据企业运行过程中实际情况,要抓住稽核的重点,千万不能全面铺面,如果稽核的战线太宽,往往都是“蜻蜓点水”,不能够深入进去,也难达到效果;3是稽核专员在稽核过程中,要起到辅导的作用,决不能进行简单的奖罚就完事了,要明白稽核的目的是什么?
针对关键问题点,要开稽核整改报告,分析原因,找出相应对策和纠正预防措施,并限期跟进。
发现问题要一查到底,不解决问题决不罢手;4是项目老师要亲自参与稽核,在企业里,许多稽核专员不知道怎么实施有效的稽核,特别是稽核推行的初期,这个时候需要老师亲自辅导,针对已推行的流程/制度,带着稽核专员到现场去稽核,教会稽核专员稽核的方法和技巧;5是把公司的高层纳入到稽核,企业稽核的效果与企业高层管理人员的认识和参与是休戚相关的,所以在稽核过程中,要学会借力,利用企业的高层,来树立稽核的权威;6是全员参与,稽核的目的就是使流程/制度落地,也就是执行力。
要通过稽核来带动全员与。
要让企业员工明白一个道理,每个人都是稽核员。
在企业内部,每个流程/制度都有负责人,每个员工都有上工序和下工序,纳入企业内部全员质量管理意识,在企业内部开成供应商和客户的关系。
大力推行问责制,做到奖惩分明,让全员动起来,只有这样,才能显示出稽核制度的强大力量。
7是在企业里建立稽核战报,向全员定期公布稽核情况,宣扬好人好事,暴光稽核过程中的问题,这也是一个正面的文化宣传。
8是学会案例分析法,在稽核过程中,往往会遇到多个部门相互扯皮的事件,难以划分主次责任,那么,案例分析法就可以派上用场,可以组织相关部门人员召开案例分析会(一定要让企业的高层也参与),在安全分析会
上,让相关责任人员发表意见,也让其它无关人员谈谈自己的看法(这叫现身说法),可以借助外力来达到稽核的目的,同时也起到了培训的效果;9是稽核过程中,要抓反复、反复抓、一抓到底。
教授说过:
“人们都喜欢做他检查的事”,这也是人性的一个弱点,一个好的习惯也是不断的在执行过程中形成的。
所以说失败是成功之母,检查是成功之父。
10是每天进步一点点。
通过检查、检查、再检查,执行、执行、再执行这些动作,要企业内部逐步打造一种执行文化。
稽核技巧与沟通要领
一、绪言:
本学会质量研究小组于88年3月19日讨论会中轮由笔者报告。
我认为“稽核”、“沟通“虽为大家所常用到的名词,非常重要,但如何能做好稽核与沟通工作呢?
有进一步研讨的需求。
近数年来,自社会风气、金融风暴及法制效果上看,常感觉基层的执行上与原来期望规定上,确有相当大的落差,难为一般民众满意和认同,其主要原因就是未做好稽核与沟通所致。
复自我国政府倡导的“行政三联制”,企业界常说的戴明循环概念上,均因不重视稽核工作,难获其应有的效果。
近来,我国许多组织正在热烈推行三个国际标准:
ISO9000质量管理与质量保证标准-对顾客的伦理。
ISO14000环境管理标准-对邻居及自然的伦理。
BS8800工业安全卫生标准-对工作伙伴的伦理。
在这三个标准中,无不强调『说、写、做』的一致性,因此均有“稽核”与“沟通”方面的要求。
二、稽核:
根据ISO8402质量管理与质量保证一词汇;将“稽核”定义为:
质量稽核乃是一种有系统且独立的审查,以决定质量活动及相关结果是否与所计划的安排相符,此等安排是否予以有效执行,以及是否可以达成目标。
此处之“质量”系指广义的质量而言。
稽核工作,不是像一般的派员赴现场随便看看,敷衍了事,那样做法绝难发挥稽核功能。
欲做好稽核工作,须依据国际标准“xx系统稽核指导纲要”认真实施。
一位优秀的稽核人员,须在教育、训练、经验、管理能力及人格属性各方面多下功夫,涉及范围甚广,非本文之讨论对象,现仅就稽核技巧方面作进一步的叙述。
稽核人员做内稽之目的,不是让他到组织的各部门去刻意地挑毛病,其主要目的是在寻找制度上质量上可以改进地方,而加以矫正,使其制度能落实生根,达到更趋完善。
因此,内稽人员在心态与技巧上需要认清此一观点。
在稽核技巧上需能掌握四大要求:
会询问、善观察、多查核及习记录。
如再将其细分,可归纳为下列十三个重点:
1.和颜悦色面带笑容-避免稽核员与受稽核者间,有紧张气氛,拉近彼此距离,使可获得真象。
2.坚持立场不要放水-内稽的对象都是组织内的同事,切忌开玩笑的方式或敷衍了事。
3.围绕稽核主题-实施现场内稽前,先应准备一份妥善的检查表,避免忘记需检查的事项,可根据检查表内容逐一查问,不要脱离主题。
4.临场随状况应变-内稽时,常发现检查表内未列明,但为很重要的事项,得予补充提出查询。
5.掌握工作时间-内稽项目很多,而排定时间有限,须依照检查表内容多寡,排定各项所需时间长短,有应避免与稽核无关的闲谈,以免内稽结束时,尚有未检查到的缺失。
6.深入观察-观察现场时,除依照受稽核单位安排者外,应挑选几处想看而未排定的地
方作深入的查看,而非走马观花式的一般性参观。
7.一次问一个问题-内稽询问时,避免用是或非的方式,而最好采用5WIH的问法,才能得到较多信息,一次不要问多个问题,免使受稽核者顾此而失彼.
8.广泛询问-在稽核任何部门时,不要仅问承办人员或部门主管,亦可抽问其外围的人士,而获得多方面的讯息.
9.少讲多听-尽量使受稽核者讲话,较容易找出问题.稽核者且忌当老师,因稽核主要目的在找出符合与不符合的客观证据,而不在教导和贡献良策.(如为某些特殊目的之稽核,则另当别论.)
10.仔细查核-一定要查核记录、抽阅文件,甚或检查产品,以了解其实况情形,并分析其虚实真假.
11.随时记录查核结果-在内稽过程中,主要寻找客观证据,因查核事项很多,时间有限,避免忘记疏忽,须对证据的记录要勤快,以免事后再去询问.
12.书写不符合报告-可在既定格式字段内简述不符合现象与所规定要求之出处.请受稽核部门主管认可并填注预计改善日期.
13.完成追踪查证-稽核目的在求精进,须将不符合改善而有成效,经过查证认可后,才算完成了该次稽核任务.
三、沟通:
沟通的意义:
沟通就是一个组织的人员之间,彼此交换意见、思想,以达成彼此了解与认知的过程.韦氏大字典对沟通一词的解释是:
『文字、文句或消息的疏通、思想或意见的交换.』高层管理手册说『沟通者乃使一个人的观念和意见、能为他人所了解的活动.』换句话说,沟通乃是将甲方的意念,藉口语或文字传送给乙方,当乙方接到了解后,能做出适当反映,而达成甲方原来目的之一活动.因此,无论品保、环境及工安卫等要求、能被组织内人员了解与执行,均需要沟通.
沟通的媒介主要是文字和语言,文字的接收是『看』,传达是『写』:
语言的接收是『听』,传达是『说』,因而要做为一位优秀的沟通者,『看、写、听、说』样样要通,欲达此目的,可自大量阅读与不断的练习两方面着手.
当用文字表达时,最好能顾及到读者的能力与需求,尽自己最大努力,使用严谨而易懂的词句,避免用艰涩或可能误会的语词,方为上策.当使用口头对话时,如何让别人的想法能和你一样,特提出十二原则供参考.
1.以友善的态度开始谈话.
2.多让他人说话,自己扮演一位良好的听者.
3.唯一能自争辩中获得好处的办法就是避免争辩.
4.尊重他人的意见,切勿对他说:
你错了.
5.如果是你错了,应立即断然承认.
6.将你的想法做戏剧化的说明.
7.同情他人的想法与愿望.
8.设法使他立即说『对、对』.
9.让他觉得这主意是他想到的.
10.真诚的试以他人的角度去了解一切.
11.诉求更崇高的动机.
12.视需要提出挑战的目标.
大家都知道,从沟通的角度看,要想『了解别人』,听的重要性绝不亚于说.听能帮助我们扩大视野,接收讯息,并建立良好的人际关系,要达到听的效果,首需掌握听的三步骤:
『注意对方』、『接收讯息』及『理解意见』、且要运用一些技巧,例如:
1.多微笑.
2.身体略向前倾.(身体与对方保持七十到一百公分)
3.保持开放的心灵和态度.
4.降低情绪的干扰,专心一致.
5.迅速思考对方传达的意思.
6.做笔记写下重点.
7.避免想其它的事.
8.集中精神,避免有倦容.
9.增进双方的了解.
10.因而增加双了双方的了解,互动及快乐的谈话.
简单的说,想做好沟通工作,除上述者外,需把握沟通三要领:
询问、观察、查核以及期间互动的关系.
1.询问-问问题时,多用开放式的问法,即运用5W1H原则发问.而少用封闭式问问题,其答案只有“是”或“不是”.在问问题时,希望多得些讯息,而利于判断.
2.观察-对肢体语言、面部表情、姿势动作及相关交谈等有敏锐之观察能力.
3.查核-随时使用查核、例如:
“请做给我看看”、“请将记录借我看一下”等.
四、结语:
我常感觉到,组织内高层(上层)的意念与(或)制度上的要求,需透过良好的沟通,使基层人员能够彻底了解与执行.而执行的程度有无偏废,须藉内部稽核制度予以督导和改善,如此才能日益进步,而达到全面质量经营的精神.稽核技巧与沟通要领在作法上实有诸多雷同之
我们很多企业推制度、上流程都有一个不好的习惯:
只重方案,不重实施。
尽管天天强调执行力,但在方案设计之初就不考虑可执行性的问题,而是在生产过程中再去抓执行,这显然是头痛医头的做法。
稽核控制法让管理者从人们抗拒执行的普遍心态出发,设计出“反复抓,抓反复”的方案,以提高执行的效果。
一、有一种增长叫自杀
企业的业绩增长可以分成两种模式:
第一种模式叫增速不增效。
很多企业的业绩增长得很快,但利润几乎没有增长。
我接触过很多企业,都没有做到利润率和销售额的同步增长,甚至会出现销售额快速增长,利润率快速下降的现象。
有的企业年销售额从2000万做到了3个亿,2000万的时候赚了300万,2个亿的时候却只赚500万,这样的增长有什么意义呢?
深圳一家家具企业,年销售额8000万的时候赚了2000万。
企业老板当时告诉我:
家具行业太好赚钱了。
第二年做到1个多亿,赚了500万。
第三年做到2个多亿,亏损了50万。
这一切都说明我们企业的增长模式有问题,是成本拉动的增长模式。
我们的成本为什么会快速增长?
从原材料到半成品,再到成品,大量地备货。
接到订单后,为了把它赶出来,成倍地买进原材料。
往往订单只翻了1倍,原材料翻了2倍、3倍甚至4倍。
所以,一定要明白,有一种增长的模式就是成本拉动的模式,靠成本把业绩做大。
这实际上是有害的增长、自杀式的增长。
因为我们的机制没变,模式没变,是靠成本冲起来的。
第二种模式是真正的增长,那是把成本控制住的增长,是利润率和经营额同步的增长。
这种增长方式来源于什么呢?
来源于精确的细节化的控制模式。
这一切又最终依赖于人的改变,人变了以后产生的业绩才是有效的业绩。
二、反复抓,抓反复
怎样才能改变人呢?
一句话:
反复抓,抓反复。
管理大师张瑞敏说:
管理是一项笨功夫,没有一劳永逸的方法,只有深入细致的反复抓,抓反复,才能不滑坡、上档次。
现在抓到了,水平达到10,放心,用不了多久肯定会下落到8,或者下落到6;再抓,下次回落的时候就不会掉那么多了;逐渐就会非常自然地达到较高水平。
这就告诉我们:
要想把模式建起来,把人改变过来,把业绩真正提起来,就要做好反反复复的心理准备。
为什么要反复抓呢?
因为一开始事情做到了,但人并没有改变,你一不抓它,它又掉下去了。
为什么第二次会好一点呢?
因为人变了一点点。
再抓一次还会掉下去,但是又好了一点点了。
因为人又变了一点点。
在这种反反复复的过程中,人每次都会改变一点,多次反复后,人的改变就会累积下来,形成一个大的改变。
人最终改变了,事情就能持续稳定地改变,业绩就能稳步提升。
我们很多的企业为什么出业绩靠加大成本,而不是靠一套机制和模式呢?
就是因为我们的人还没有被这个机制和模式训练出来,还没有一群这样训练有素的人,所以,这样的业绩就靠不住。
所以,我们就要在模式建立的过程中不断地训练人,要把模式建立的过程当成训练人的过程。
我们要懂得一个模式改变与人的改变的双螺旋。
模式在改,人也在改,相互适应,最后慢慢达到高水平。
改变模式的过程就是改造人的过程,人改造得差不多了,这种模式就稳定了,持续的业绩就可期了。
我们抓稽核就是在抓反复,我们的稽核体系就是一个抓反复的体系,因为稽核就不是查一次,而是反复查,它是以员工肯定要违反模式规定为前提的。
三、针对10次反复设计方案
我们在设计模式之初,就不要试图一步到位,起点不要太高,同时要做好人们不执行的准备,考虑人们违反、抗拒怎么办,有多次反复的思想准备。
设计模式时也要做好迎接反复10次的准备。
我们的管理人员在设计一个流程、模式的时候,有没有准备好至少反复10次?
没有。
大多数管理人员最喜欢比的是看谁设计的流程漂亮。
流程是否漂亮是次要的,如果你一推下去就会失败,失败了就再也起不来了。
相当于战争中第一个回合就被打败,就被敌人占领了高地,这样的流程、制度又有什么价值呢?
此处所说的敌人是指员工身上的坏习惯。
员工的坏习惯决定了他们开始一定不会按流程、制度去做。
为了应对反复,我们就强化了稽核,将流程制成了一张小的控制卡,便于检查,便于执行。
建好标准后为什么搞制约?
因为我们知道:
不制约,员工就不会按标准做。
建了标准、搞了制约以后为什么要追究责任,实行惩奖?
因为我们知道:
不追究责任,就是制约员工,员工也不怕。
为什么建了标准、搞了制约、追究了责任,还要搞稽核?
因为我们知道:
不稽核员工,员工就可能放弃。
这一切的一切都考虑到员工会反复,而且不止一次反复,而是10次,20次……搞几十次下来,这个系统就建起来了。
做管理,一次推的内容不要多。
因为内容一多,你反复抓就没有那么多的人力和物力。
你就把推出来的内容反复抓,抓反复,抓出效果之后再推出一个新内容,再反复抓,最后模式就形成了。
持续改善法也叫稽核控制法。
我们已经在很多企业根据稽核控制法的精神,做出了“稽核控制卡”这种管理工具。
将谁负责稽核检查、稽核的要点、稽核的频次、稽核的责任追究,都写在一张小卡片上,让执行人和稽核人都明了,便于稽核的实施,效果很好。
四、稽核点的选取
所有的稽核对象(包括控制卡、流程、方案、规章制度等等)归根结底就是一个个的稽核控制点,稽核点来自企业的各项规章制度,流程、控制卡、方案等。
稽核的过程中稽核点的选定是稽核最基础的工作。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 稽核 培训 心得