上海基金从业公认设立最早的投资基金考试试题.docx
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上海基金从业公认设立最早的投资基金考试试题
上海基金从业:
公认设立最早的投资基金考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的,是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A:
证券业协会
B:
中国证监会
C:
中国银监会
D:
基金业委员会
2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15
B.30
C.40
D.60
3、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
4、以下关于契约型基金的表述正确的是____
A:
基金经理层是基金最高权力机构
B:
基金董事会是基金的最高权力机构
C:
基金依据基金契约或合同而设立
D:
基金依据托管协议而设立
5、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现相同
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
6、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
7、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则
8、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
9、基金会计报表至少应包括__。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益(基金净值)变动表
10、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____
A:
国债
B:
股票
C:
基金
D:
证券衍生产品
11、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A.现场检查
B.随机抽查
C.非现场检查
D.重点检查
12、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
13、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同
B.法律形式不同
C.投资目标不同
D.投资对象不同
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核
B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售各环节的监管
16、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A:
股票股利收入
B:
债券利息收入
C:
证券买卖差价收入
D:
存款利息收入
17、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人
B.债券发行人
C.债券持有人
D.中国债券登记结算公司
18、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况
B.公司经营情况
C.公司的沿革情况
D.公司董事会和监事会情况
19、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。
A.交易管理
B.基金估值
C.绩效评估
D.风险控制
20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T+7
21、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金公司
D.保险公司
22、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B.能规避基金投资所固有的风险
C.能保证投资人获得收益
D.是替代储蓄的等效理财方式
23、基金托管人的首要职责是____
A:
进行基金会计核算
B:
完成基金资金清算
C:
监督基金投资运作
D:
保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产
24、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金托管资格管理办法》
25、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
A:
基金管理人
B:
基金份额持有人
C:
基金托管人
D:
监管机构
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金
B.金融债券基金
C.公司债券基金
D.垃圾债券基金
2、下列有关金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约
B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货
C.金融期权包括现货期权和期货期权
D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
3、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销过程管理
B.营销环境分析
C.营销组合设计
D.目标客户确定
4、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票
B.中央银行债券
C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
5、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场
B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C.证券发行市场是流通市场的基础和前提
D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
6、与半年度报告不同,基金年度报告应提供最近()个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A.1
B.2
C.3
D.4
7、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬
B.利息支出
C.申购费用
D.交易费用
8、监管的首要原则是____
A:
保护投资者利益原则
B:
法制管理原则
C:
“三公”原则
D:
监管与自律并重原则
9、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。
A.基金份额冻结由基金托管人受理
B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出
C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结
D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理
10、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____
A:
刻制基金业务用章、财务用章
B:
开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册
C:
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
11、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券
B.政府机构债券
C.中央政府债券
D.中央银行发行的证券
12、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
13、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量
B.股票面值
C.股票价格
D.存款利率
14、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
15、关于市场组合,下列叙述错误的是____
A:
它包括所有风险资产
B:
它在有效边界上
C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
16、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
17、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型
B.计算评级数据
C.划分评价等级
D.划分基金类别
18、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金
B.养老基金
C.福利基金
D.文学奖励基金
19、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
20、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。
____
A:
10%.25%
B:
5%,25%
C:
10%,30%
D:
5%,30%
21、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A:
签署基金合同阶段
B:
基金募集阶段
C:
基金运作阶段
D:
基金终止阶段
22、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格
B.收益
C.风险
D.结构
23、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D.最近3年无重大违法违规记录
24、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%
D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
25、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
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