华夏平稳增长混合型证券投资基金第二季度报告.docx
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华夏平稳增长混合型证券投资基金第二季度报告
华夏平稳增长混合型证券投资基金2007年第二季度报告
业绩比较基准:
新华富时600指数收益率×50%+新华雷曼中国全债指数收益率×50%
风险收益特征:
本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金
基金管理人:
华夏基金管理有限公司
基金托管人:
中国农业银行
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(一)主要财务指标
基金本期净收益
1,254,069,167.42元
基金份额本期净收益
0.2881元
期末基金资产净值
7,342,636,089.49元
期末基金份额净值
1.484元
(二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
38.82%
2.34%
14.56%
1.30%
24.26%
1.04%
(三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
华夏平稳增长混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年8月9日至2007年6月30日)
注:
本基金合同于2006年8月9日生效,2006年10月13日开始办理申购、赎回业务。
四、管理人报告
1、基金经理简介
张龙先生,英国南安普顿大学经济学硕士。
曾任职于长江证券公司研究所、长盛基金管理公司研究部。
2001年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、数量分析研究员、兴业证券投资基金基金经理(2004年9月至2006年8月)。
现任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理(2006年8月起任职)。
张益驰先生,理学硕士。
曾任平安证券有限公司研究所研究员。
2002年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、兴科证券投资基金基金经理(2004年9月至2006年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2005年8月至2006年2月期间)、兴华证券投资基金基金经理(2006年2月至2007年2月期间)。
现任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理(2006年8月起任职)、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理(2006年11月起任职)。
2、本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
3、报告期内的业绩表现和投资策略
(1)本基金表现
截至2007年6月30日,本基金份额净值为1.484元,本报告期份额净值增长率为38.82%,同期业绩比较基准增长率为14.56%。
(2)行情回顾及运作分析
2007年2季度,中国证券市场在连续大幅上涨18个月后,迎来了宽幅振荡的行情,1季度曾被市场热炒和中小投资者广泛参与的低价股和题材股出现了深度回调。
加息预期、印花税率大幅上升、出口退税减少、特种国债发行等政策面的变化对市场预期产生影响,市场信心受到挫伤,成交量开始萎缩,有资金开始撤离市场。
调整行情中,不同行业和公司的表现出现分化,房地产、家用电器、批发零售、银行、券商、机械等板块表现理想,而电子、软件、医药、电信、交通运输、食品等行业跑输大市。
一线二线蓝筹股对投资者的吸引力不断增强。
在此阶段,投资基金的整体业绩战胜了市场指数,部分投资者变直接投资股票为购买基金。
市场的投机气氛得到抑制。
华夏稳增基金在2季度增持了中报业绩超过预期幅度较大的房地产、券商、钢铁、有色、保险、机械等行业,适当减持了静态估值偏贵的食品、商业、化工行业的投资比例,组合逐步趋于集中,对节能降耗新能源、央企资产注入和外资并购等主题投资机会适当进行投资,取得了良好的效果。
(3)市场展望和投资策略
展望2007年3季度,从宏观层面上看,针对信贷增速快、CPI水平高、外贸顺差快速增长、工业能耗高和环境污染严重的情况,政府可能继续通过一系列宏观政策手段温和调节经济。
从证券市场资金供求面上看,市场的剧烈调整短期内抑制了居民储蓄分流进入股市的热情,"小非"密集上市、大型国企回归A股发行、IPO新股发行、非公开发行以及股指期货等都将对资金产生较大的需求。
预计证券市场在半年业绩报告的局部行情之后,有可能出现一次时间跨度较长的回调。
华夏平稳增长基金注重成长投资,兼顾价值投资,对组合的流动性和波动性进行有效管理,加强对消费服务、节能降耗新能源、高速铁路、奥运、央企资产注入和外资并购等主题投资机会的研究和投资。
华夏平稳增长基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
五、投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况
项目
金额(元)
占总资产比例
股票
6,807,396,955.31
89.87%
债券
356,229,665.60
4.70%
权证
25,364,772.00
0.33%
资产支持证券
-
-
银行存款和清算备付金合计
240,141,358.14
3.17%
其他资产
145,388,370.35
1.92%
合计
7,574,521,121.40
100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
序号
行业分类
市值(元)
占净值比例
A
农、林、牧、渔业
32,244,355.60
0.44%
B
采掘业
309,702,936.53
4.22%
C
制造业
3,634,058,387.23
49.49%
C0
其中:
食品、饮料
433,735,860.38
5.91%
C1
纺织、服装、皮毛
114,822,150.00
1.56%
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
146,110,000.00
1.99%
C4
石油、化学、塑胶、塑料
370,717,816.63
5.05%
C5
电子
111,370,644.85
1.52%
C6
金属、非金属
587,354,767.64
8.00%
C7
机械、设备、仪表
1,285,266,788.07
17.50%
C8
医药、生物制品
567,125,359.66
7.72%
C99
其他制造业
17,555,000.00
0.24%
D
电力、煤气及水的生产和供应业
60,649,300.00
0.83%
E
建筑业
82,540,811.56
1.12%
F
交通运输、仓储业
343,208,682.86
4.67%
G
信息技术业
79,284,442.40
1.08%
H
批发和零售贸易
663,807,307.21
9.04%
I
金融、保险业
578,330,718.15
7.88%
J
房地产业
774,172,486.72
10.54%
K
社会服务业
93,991,207.69
1.28%
L
传播与文化产业
3,562,000.00
0.05%
M
综合类
151,844,319.36
2.07%
合计
6,807,396,955.31
92.71%
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
期末市值(元)
占净值比例
1
000568
泸州老窖
8,413,427
354,205,276.70
4.82%
2
002024
苏宁电器
5,710,661
268,172,640.56
3.65%
3
600739
辽宁成大
7,650,000
261,553,500.00
3.56%
4
000623
吉林敖东
4,348,889
216,357,227.75
2.95%
5
600036
招商银行
8,249,956
202,783,918.48
2.76%
6
000002
万科A
9,700,000
185,464,000.00
2.53%
7
600026
中海发展
7,199,918
165,454,115.64
2.25%
8
600331
宏达股份
3,309,831
160,361,311.95
2.18%
9
600895
张江高科
8,787,287
151,844,319.36
2.07%
10
000338
潍柴动力
1,800,000
141,300,000.00
1.92%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
序号
债券品种
市值(元)
占净值比例
1
国 债
322,500,668.80
4.39%
2
金融债
30,291,000.00
0.41%
3
央行票据
-
-
4
企业债
-
-
5
可转债
3,437,996.80
0.05%
合计
356,229,665.60
4.85%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券名称
市值(元)
占净值比例
1
05国债⒁
139,580,000.00
1.90%
2
02国债⒁
86,453,595.00
1.18%
3
07国债09
59,976,000.00
0.82%
4
04国开17
30,291,000.00
0.41%
5
20国债⑽
29,284,795.80
0.40%
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
截至本报告期末,华夏稳增基金未持有资产支持证券。
(七)投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3、报告期末基金的其他资产构成
单位:
元
应收证券清算款
106,117,633.16
应收申购款
24,875,271.47
交易保证金
9,924,193.83
应收利息
3,796,271.89
应收股利
675,000.00
合计
145,388,370.35
4、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末,华夏稳增基金未持有处于转股期的可转换债券.
5、报告期内获得的权证
权证名称
数量(份)
成本总额(元)
主动投资权证
五粮YGC1
3,459,981
92,465,755.80
侨城HQC1
893,000
20,764,217.90
因认购新债获配权证
武钢CWB1
527,777
1,223,004.81
因持有股票配送权证
南航JTP1
1,400,000
-
六、开放式基金份额变动
单位:
份
期初基金份额总额
4,034,227,993.49
报告期间基金总申购份额
3,300,625,725.19
报告期间基金总赎回份额
2,387,712,832.41
报告期末基金份额总额
4,947,140,857.57
七、基金管理人简介
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京,在北京、上海和深圳设有分公司。
华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人及中国内地首只ETF基金管理人。
华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。
目前华夏基金管理资产规模超过1400亿元,累计分红超过194亿元,是国内基金业管理资产规模最大的基金公司之一,也是为投资人分红最多的基金公司之一。
华夏基金旗下共有12只开放式基金,3只封闭式基金,1只亚洲债券独立组合以及多只全国社保基金投资组合。
从低风险的货币市场基金到高收益的股票型基金,华夏基金已经初步建立了完善的产品线,可以满足各类风险偏好投资者的需求,是国内管理基金数目最多的基金管理公司之一。
华夏基金始终坚持维护持有人利益,不断努力提高客户服务水平。
今年2季度:
●华夏基金通过电话线路扩容、网站稳定性改造等手段,进一步提高人工电话接通率,为客户提供稳定、便捷的网站服务。
继续通过网站热点问题、服务提示、电子邮件、短信服务等方式加强主动服务工作,提高服务质量。
●华夏基金的网上交易目前可支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、ChinaPayCD卡等多种银行卡支付,方便投资人进行网上交易。
为帮助投资人培养健康、理性的基金投资观念,今年2季度华夏基金在投资者教育方面做了大量工作:
●华夏基金成立了投资者教育工作领导小组及投资者教育工作办公室。
●华夏基金在网站开辟投资者教育专区,制作专题页面,并开展“我的基金理财故事”有奖征文活动。
●华夏基金编辑出版了50万册投资者教育丛书《基金投资百问百答》,在六家媒体开设“投资者教育专栏”,并举办投资者教育系列活动“华夏基金理财大讲堂”。
今年以来,华夏基金获多家中介机构评选的多种奖项:
●2007年1月,在《中国证券报》主办的“第四届中国基金金牛奖”评选中,华夏基金获“2006年度十大金牛基金公司奖”。
●2007年1月26日,华夏基金获得由《21世纪经济报道》评选的“中国基金管理公司综合实力奖”。
●2007年1月27日,公司获得由和讯网评选出的“2006年度中国十大品牌基金公司奖”和“2006年度中国基金业杰出创新奖”。
●2007年2月,在香港《亚洲资产管理》杂志2006年评选活动中,华夏基金获得了“亚洲地区最佳客户服务奖”及“中国最佳社会服务奖”。
●2007年4月,在《上海证券报》主办的“第四届中国最佳基金公司评选”活动中,成为唯一一家荣获“中国最佳基金公司TOP大奖”的基金管理公司。
八、备查文件目录
(一)备查文件目录
1、中国证监会核准基金兴业转型的文件;
2、《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》;
3、《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
(二)存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
(三)查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二○○七年七月二十日
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