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基础模拟二
2010年10月《证券市场基础知识》模拟考题二
一、单项选择题(共60题,每题0.5分,总分30分)
1、按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A、公募证券和私募证券B、政府证券、金融证券、公司证券
C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券
2、下列不属于有价证券的是()。
A、邮票B、栈单C、封闭基金D、股票
3、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行
4、下列不属于证券市场显著特征的选项是()。
A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所
5、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资
基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过()。
A、40%B、45%C、49%D、50%
6、目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、
高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司
D、证券经营机构7、经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下面对经济周期变动影响股票价格的环节描
述正确的是()。
A、经济周期波动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求
关系变化——股票价格变化
B、经济周期波动——投资者心理和投资决策变化——股息增减——公司利润增减——供求
关系变化——股票价格变化
C、经济周期波动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资
决策变化——股票价格变化
D、经济周期波动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资
决策变化——股票价格变化
8、优先认股权是指()。
A、当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市
价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B、当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优
先认购一定数量新发行股票的权利
C、当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价
格优先认购任意数量发行股票的权利。
D、当股份公司为增加公司资本发新股时,原变通股股东享有的按其持股比例、以高于市价
的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利。
9、B股股票是以记名股票形式,以()标明面值,以()认购、买卖,在()证券
交易所上市交易的股票。
A、外币;人民币;境内B、人民币;外币;境内
C、外币;人民币;境外D、人民币;外币;境外
10、下列关于无记名股票阐述不正确的是()。
A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差
C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
11、股东权利的转让()。
A、股东权利与股票转让不相关B、是股东权利与股票同时转让
C、可以只转让股东权利而不转移股票D、可以只转让股票而保持股东权利
12、股票本自没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票
是()。
A、证权证券B、要式证券C、资本证券D、有价证券
13、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款应列为()。
A、公司资本公积金B、股本账户C、盈余公积D、留存收益
14、股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是()。
A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权得剩余资产分配权
C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让
15、股票的()即理论价值,也是股票未来收益的现值。
A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值
16、根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A、零息债券、附自债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券
C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券
17、下面关于债券的叙述正确的是()。
A、债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本
B、债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权
C、由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短
期债券的票面利率
D、流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的
18、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。
A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权
19、关于商业银行次级债券的论述正确的是()。
A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后。
B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
20、我国的企业债券出现于()。
A、1983年B、1985年C、1982年D、1984年
21、()的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、《公司债券发行试点办法》B、《上市公司证券发行管理办法》
C、《企业债券管理条例》D、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
22、关于债券发行主体论述不正确的是()。
A、政府债券的发行主体是政府B、公司债券的发行主体是股份公司
C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
23、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投
资者出现在()阶段。
A、萌芽期B、发展期C、整顿期D、再度发展期
24、债券与股票的区别论述错误的是()。
A、债券是债权凭证,股票是所有权凭证。
B、发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C、债券一般有规定的偿还期,股票是一种无期投资
D、因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必须高于债券
25、我国企业债券发生的整顿期是()。
A、1984~1986年B、1987~1992年C、1993~1995年D、从1996年起
26、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是()。
A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、指数基金
27、开放式基金的基金总额是()。
A、固定的B、不固定的C、证券公司事先确定的
D、相关部门根据年度发行量按比例分配的
28、封闭式基金的交易方式是()。
A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回
C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回
29、我国有关法规规定基金收益分配采取()方式。
A、现金B、分配新的基金份额C、分配基金认购证D、分配基金投资组合中的证券
30、严格意义上的ETF最早出现在()。
A、纽约证券交易所B、多伦多证券交易所C、伦敦证券交易所D、芝加哥证券交易所
31、我国《基金法》规定,基金财产不可以用于下列哪项投资()。
A、承销证券B、货币证券C、上市交易的债券D、上市交易的股票
32、ETF就一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了()
的运作特点。
A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金
D、成长型基金、收入型基金
33、证券投资基金的主要投资风险不包括()。
A、市场风险B、管理能力风险C、汇率风险D、巨额赎回风险
34、第一个股票指数期货于1982年在()推出,标志着股指期货的诞生。
A、芝加哥期货交易所B、芝加哥商品交易所
C、美国堪萨斯农产品交易所D、纽约期货交易所
35、下面关于可转换债券的叙述,错误的是()。
A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权
C、投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D、可转换债券限定了投资者的收益和风险;对发行人的风险和收益却没有限制
36、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交
易是()。
A、互换B、期货C、期权D、远期
37、参与美国存托证券发行与交易的中介机构不包括()。
A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司
38、最基本的()涉及两个当事人,双方约定以某一信用工具为参考,一方向另一方出售
信用保护,若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。
A、货币互换B、利率互换C、股权互换D、信用违约互换
39、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。
A、各种货币B、股票或股票指数
C、利率或利率的载体D、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
40、在金融期货交易的实际操作中,绝大多数的期货合约都在到期日之前进行()。
A、对冲平仓B、现金交割C、实物交割D、买入现货
41、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。
A、欧式期权B、美式期权C、修正美式期权D、大西洋期权
42、“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是()。
A、以收益率为标的荷兰式招标B、以收益率为标的美式招标
C、以价格为标的荷兰式招标D、以价格为标的美式招标
43、()是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A、道一琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数
C、日经225股份指数D、NASDAQ市场指数
44、()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上
是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。
A、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息
45、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。
战略投
资值者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。
A、3B、6C、9D、12
46、根据()划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物
47、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,()以上
的基金资产投资于股票。
A、50%B、60%C、70%D、80%
48、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算
股份平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,就对除数作相应的
修正。
A、9%B、10%C、12%D、15%
49、关于证券发行注册制论述错误的是()。
A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C、发行只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监督管机构拒绝注
册,即可进行证券发行,无须再经过批准
D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
50、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。
A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
51、证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营
经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
A、子公司B、分公司C、营业部D、联营公司
52、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令
公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A、10B、15C、20D、30
53、将经营风险控制在()覆盖范围内,通过风险资本准备计算比例的调整,间接调节证
券公司业务规模上限,同时起到风险提示作用。
A、净资产B、总资产C、净资本D、核心资本
54、()是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
A、资产管理业务B、自营业务C、经纪业务D、证券承销与保荐业务
55、取得从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执证书。
A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
56、新《公司法》中关于无形资产的出货比例规定,货币出资金额不得低于公司注册资本的
()。
A、60%B、50%C、40%D、30%
57、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。
A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、降低非系统风险D、降低系统性风险
58、根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事。
A、1/5B、1/4C、1/3D、1/2
59、证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A、证券登记结算公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券公司
60、下面不属于证券交易所的主要职能的是()。
A、为组织公平的集中交易提供保障
B、公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C、对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D、对证券交易实行实时监控,交按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
二、多项选择题(共40题,每题1分,总分40分)
61、证券的流动性可通过()方式来实现。
A、兑付B、承兑C、贴现D、转让
62、关于证券市场发展现状,下面哪些表述是正确的?
()。
A、金融风险复杂化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、证券市场一体化
63、下列关于发行市场与流通市场的说法中,正确的是()。
A、有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易。
B、流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件
C、发行市场是流通市场的基础和前提
D、流通市场的交易价格影响和制约这证券的发行价格
64、证券发行人包括()。
A、公司B、政府C、政府机构D、金融机构
65、政府发行债券所筹集的资金可以用于()。
A、协调财政资金短期周转
B、弥补财政赤字
C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D、在战争期间用于弥补战争费用的开支
66、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济因素包括()。
A、经济增长B、经济周期循环C、通货膨胀D、货币政策、财政政策
67、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。
A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股
68、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定,一般包括()。
A、优先股票分配股息的顺序和定额
B、优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C、优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D、优先股票股东的权利和义务。
69、引起股票价格变动的因素包括()。
A、公司经营状况B、宏观经济因素
C、政治因素、心理因素和人为操纵因素D、稳定市场的政策与制度安排
70、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。
A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股
71、有价证券是()的统一表现形式。
A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求
72、公司债券包括()。
A、信用公司证券B、可转换公司债券C、保证公司债券D、附认股权证的公司证券
73、我国企业债券的发展大致经历的阶段有()。
A、1984-1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B、1987-1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C、1993-1995年是我国企业债券发行的整顿期
D、从1996年起,我国企业债券发行的整顿期
74、国际债券的投资者,主要有()。
A、各国政府B、银行或其他金融机构C、各种基金会D、工商财团和自然人
75、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。
A、所借贷货币资金的数额B、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C、借贷的时间D、回购时间
76、我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。
A、提前终止基金合同B、基金扩募或者延长基金合同期限C、转换基金运作方式
D、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
77、关于ETF描述正确的是()。
A、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B、ETF出现于20世纪90年代初期
C、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
78、对基金管理人的概念理解正确的是()。
A、是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B、由依法设立的基金管理公司担任
C、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法
人地位
79、基金持有人与托管人之间实质上是()之间的关系
A、监管者B、经营者C、委托者D、受托者
80、设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
81、按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为()。
A、场内股票基金B、一般股票基金C、专门化股票基金D、场外股票基金
82、关于存托凭证论述正确的是()。
A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B、存托凭证一般代表外国公司股票,不能代表债券
C、存托凭证也称预托凭证D、摩根首创
83、可转换证券的要素有()。
A、票面利率或股息率B、市场价格C、转换比例或转换价格D、有效期限和转换期限
84、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。
A、股权联结型产品B、利率联结型产品C、汇率联结型产品D、商品联结型产品
85、根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
A、股东类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议
86、作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。
A、交易所和交易组织形式不同B、交易的监管程度不同
C、金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
D、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
87、大宗交易系统可以采取下面哪些方式进行()。
A、协商B、询价C、投标D、招标
88、下列关于一级交易商的说法中,正确的是()。
A、一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市,也可以自主对平台上挂牌交易
的其他固定收益证券做市。
B、一级交晚商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,但不能接受其他交易商
的询价
C、一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D、一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的,可通过平驯服自动进行隔
夜回购,以对不足部分自动补券。
89、在证券发行市场上,中介机构主要包括()。
A、证券公司B、会计师事务所C、律师事务所D、资信评级公司
90、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法,正确的是()。
A、利率与证券价格呈反方向变化
B、利率的提高会改变资金流向,使得债券需求降低,从而导致债券价格降低
C、利率提高,公司融资成本提高,净盈利下降,派发股息减少,引起股票价格下降
D、利率提高,债券价格将先降低再升高到原来水平
91、大宗交易系统买卖双方采用非担保方式的,交易双方应就()等事项作出约定。
A、交收期限B、履约保证金比例C、交收失效的处理D、议价方式
92、证券发行人主要是()。
A、居民B、企业C、金融机构D、政府
93、证券公司自营业务的操作管理包括()。
A、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度等控制自营业务的运
作风险
B、明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目
规模控制等原则
C、建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责
D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管部门指定专人完成
94、设立证券公司应具备下列条件()。
A、要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人
民币两亿元
B、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
C、有符合法律、行政法规规定的公司章程
D、有完善的风险管理与内部控制制度
95、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机
构申请争取评估资格,应当符合()。
A、具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B、净资产不少于200万元
C、按规定购买职业责任,或者提取职业风险基金
D、最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元
96、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是()。
A、具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C、最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经
营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关。
以及自律组织、商业银行等机构无不良
诚信记录
97、为了满足公司运营和监督管理的实际需要,《公司法》对公司财务会计制度进行了调整,
具体包括()。
A、取消了对公司提取公益金的
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