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基础1答案版
基础1
一、单项选择题(本小题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)
1,基金管理人与托管人之间是()的关系。
A、相互制衡B、委托与受托C、受益人与经营人D、经营者与所有者
答案A135
2,以下风险最小的债券是()。
A、中央银行票据B、地方政府债券C、长期国债D、短期国库券
答案D269
3,我国规定,债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
A,5亿B,8亿C,12亿D,15亿
答案C335
4,证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是()。
A,市场禁入制度B,市场准入制度C,限制交易制度D,大户报告制度
答案B362
5,为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是()。
A,国家重点建设债券B,基本建设债券C,特别国债D,长期建设国债
答案C94
6,人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的()和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A,人民币负债B,人民币资产C,人民币本金D,人民币利息
答案C170,171
7,封闭式基金的存续期通常在()年以上。
A,5B,10C,15D,20
答案A123
8,须取得从业资格的证券从业人员不包括()。
A,证券公司的董事长
B,证券公司中从事证券各种业务的专业人员,包活相关业务部门的管理人员。
C,基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。
D,证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。
答案A367
9,上市开方式基金的英文简称是()。
A,ETFB,LOFC,TIPSD,SKJ
答案B128
10,我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A,股东身份证明B,股票C,资产证明D,股东名册
答案B50
11,为完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。
A.发起人股份B.募集法人股份C.内部职工股D.A、B股
答案D74
12,证券投资基金在我国香港地区称()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.以上都不是
答案A117
13,关于证券市场禁入,以下说法错误的是()。
A.行政处罚以事实为依据
B.被中国证监会采取证券市扬禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站
或指定媒休向社会公布,并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。
C.市场禁入措施的类型。
包括3-5的证券市场禁入措施、6-8年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
答案C337-339
14,以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。
A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金
答案A126
15,无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A.股东权利B.股票的记载方式C.股票名称D.股票编码
答案B49
16,首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.5年B.3年C.2年D.1年
答案C207
17,契约型基金筹集的资金属于()。
A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债
答案A122
18,有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为1亿股、1.8亿股、1.9亿股,某计算日它们的收盘价为16.30、11.20和7.00元。
则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。
A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.5元和11.59元
D.11.59元和10.59元
答案B239,,240
19,购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出一定数量的某种金融工具的权利,称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.金融互换
答案A173
20,证券公司设立子公司,要求最近一年的净资本不低于()亿元。
A.12B.15C.18D.20
答案A276
21,证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A.竞价B.议价C.竞标D.叫价
答案A214
22,依照我国《刑法》的规定,未经国家有关主管部门批准发行的股票或者公司、企业债券的属于()。
A.欺诈发行股票、债券罪B.操纵市场罪C.内幕交易罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪
答案D319
23,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A.独立董事B.董事长C.总经理D.监事长
答案A326
24,龙债券的投资者主要来自于()。
A.北美洲B.欧洲C.亚洲D.南美洲
答案C113
25,储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A.不可流通B.可流通C.可转让D.不可免税
答案A91
26,同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5名B.8名C.10名D.15名
答案C305
27,债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为()。
A.名义利率B.实际利率C.理论利率D.内在利率
答案A79
28,我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易可以决定()。
A.临时停市B.永久停市C.终止其股票上市交易D.罚款
答案A232233
29,我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。
A.每月B.每半年C.每季度D.每周
答案C
30,上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项,属于()行为。
A.提供虚假财务会计报告罪B.欺诈发行股票、债券罪C.内幕交易D.操纵市场
答案A319
31,基金份额净值是指()。
A.基金资产总值/基金总份额
B.基金资产净值/基金总份额
C.基金负债总值/基金总份额
D.基金负债净值/基金总份额
答案B138
32,有承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.全额包销B.余额包销C.代销D.承销
答案A203
33,以下关于现金股利的说法错误的是()。
A.现金股息是以货币形式支付的股息和红利,是最普通、最基本的股息形式
B.分派现金股息,既可以满足股东预期的现金收益的目的,又有助于提高股票的市场价格,以吸引更多的投资者
C.在公司留存收益和现金足够的情况下,现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡,并要兼顾公司和股东两者的利益。
D.一般来说,股东更偏重于公司的财务状况和长远发展,希望能保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
答案D258
34,金融期权的卖方()履行合约。
A.有权利而无义务B.有权利也有义务C.有义务而无权利D.无义务也无权利
答案C174
35,外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年内不超过()。
A.49%B.35%C.33%D.50%
答案A39
36,外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
A.发行地所在国B.发行人所在国C.国际上D.本国
答案A112
37,既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是()。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.合伙制企业
答案A7
38,我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,资产注册最低限额为人民币()。
A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元
答案B274
39,衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
A.基金份额总值B.基金资产总额C.基金资产净值D.基金份额净值
答案D138
40,目前我国权证实行()回转交易。
A.T+1B.T+2C.T+0D.T+3
答案C179
41,根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突货可能发生冲突是,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()。
A.以单位利益优先
B.以客户利益优先
C.确保客户的利益得到公平的对待
D.以自身利益优先
答案C375
42,向少数待定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A.私募证券B.公募证券C.上市证券D.非上市证券
答案A3
43,公司用债券或者应付票据作为分派给股东的股息形式被称为()。
A.财产股息B.负债股息C.建业股息D.资本股息
答案B259
44,下列属于金融远期合约的有()。
A.远期汇率协议B.金融互换C.金融期权D.结构化金融衍生工具
答案A155
45,证券投资基金在美国称()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.证券投资基金
答案C117
46,对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以募集()的公司股本。
A.长期稳定B.可以偿还C.短期弥补流动性D.减少公司固定支出
答案A67
47,以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。
A.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
B.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
D.到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
答案A115,116
48,我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是()。
A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金
答案A66
49,被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。
A.中央政府债券B.地方政府债券C.中央银行债券D.中央银行股票
答案A8
50,收入型基金是以获取()为目的。
A.资本利得B.当期最大收入C.股利D.利息
答案B126
51,将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证是按()分类。
A.基础资产的来源
B.权证行权的基础资产或者标的资产
C.持有人的权利
D.行权的时间
答案B177
52,中国证券业协会对违反法律、行政法规或者协会章程的会员行为,可按照规定()。
A.给予纪律处分B.移交法院处理C.记大过处分D.以上都不是
答案A365
53,注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券资产管理
C.证券自营
D.证券承销与保荐
答案A274
54,在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券的是()。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.熊猫债券
答案A113
55,未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。
A.非法发行股票和公司、企业债券罪
B.内幕交易、泄露内幕信息罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.提供虚假财务会计报告罪
答案A320
56,《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A.200%B.300%C.500%D.600%
答案C298
57,交易所交易基金简称为()。
A.ETFB.LOFC.TIPSD.TIP
答案A127
58,以下()不属于证券交易所交易系统。
A.交易主机
B.交易大厅
C.参与者交易业务单元或交易席位
D.信息服务网
答案D226
59,以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A.大额投资资金B.大额储蓄资金C.小额储蓄资金D.小额投资资金
答案C89,90
60,在我国,对证券市场进行集中统一监管的职责主要由()承担。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司
答案A343
二、多选题(本大题共40个小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
)
61,证券交易市场包括()。
A.一板市场B.二板市场C.证券交易所市场D.场外交易市场
答案CD213
62,根据我国《证券投资基金法》的规定,下列属于基金投资的禁止行为的有()。
A.向他人贷款或者提供担保
B.投资于有价证券
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额
答案ACD144
63,根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A.政府债券B.政府机构债券C.金融债券D.公司债券
答案ACD81
64,证券公司监事会应当就公司的()向股东会年度会议做出专项说明。
A.人事变动情况B.合规情况C.财务情况D.经营情况
答案BC292
65,货币市场基金不得投资的金融工具是()。
A.股票B.可转换债券C.现金D.剩余期限超过397天的债券
答案ABD125
66,以下关于证券投资风险的正确说法是()。
A.证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B.系统风险可以通过多样化投资而分散
C.证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D.利率风险属于非系统风险
答案AC262,263
67,证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()。
A.受托资产管理
B.基金募集与销售
C.基金的投资管理
D.基金营运服务
答案BCD133
68,根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。
A.贴现债券B.无息债券C.附息债券D.息票累积债券
答案ACD82
69,自由流通比例是指公司总股本中剔除了()的股份后的股本比例。
A.受限的员工持股
B.战略投资者持股
C.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
D.冻结股份
答案ABCD243
70,在欧洲债券市场中,由于计息方式不同,债券可分为()。
A.浮动利率债券B.零息债券C.固定利率债券D.附黄金权证债券
答案ABC113
71,深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的()。
A.流通市值B.成交金额C.总市值D.成交量
答案AB247
72,根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,有中国证券业协会责令改正。
A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务
答案ABCD368
73,通常,判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面()。
A.市场深度B.市场宽度C.报价紧密度D.股票的价格弹性
答案ACD46,47
74,下列有关沪深300股指数期货合约说法正确的是()。
A.在中国金融期货交易所上市交易
B.采用现金的交割方式
C.最后交易日为合约到期的第一个周五
D.最小变动价位为0.2点
答案ABD164
75,股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有()。
A.股票股息B.现金股息C.负债股息D.建业股息
答案ABCD257-259
76,固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。
A.国债B.公司债券C.企业债券D.分离交易的可转换债券中的公司债券
答案ABCD228
77,股票发行的定价方式有()。
A.协定定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式
答案ABCD211
78,发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为()。
A.发行市场B.交易市场C.二级市场D.一级市场
答案AD198,199
79,金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的()。
A.高风险性B.高联动性C.高投机性D.高投资
答案AC148
80,投资者投资于债券的收益来自()。
A.资本利得B.再投资收益C.利息收益D.公积金转增收益
答案ABC260
81,证券市场的基本功能()。
A.筹资-投资功能B.规避风险功能C.资本定价功能D.资本配置功能
答案ACD6,7
82,下列有关ETF的表述,正确的是()。
A.ETF出现于20世纪90年代初期
B.ETF主要涉及3个参与主体,即发起人、受托人和投资者
C.指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
答案ABCD127,128
83,公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。
A.投资者将失去股息收入
B.投资者将丧失资本利得
C.股票成为一张废纸
D.如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者就有可能血本无归
答案ABCD268
84,有价证券的特征包括()等方面。
A.风险性B.收益性C.期限性D.流动性
答案ABCD3
85,指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金()。
A.收益率稳定B.风险小C.投资分散D.流动性高
答案ACD127
86,目前我国基金管理公司的业务主要包括()。
A.证券投资基金业务B.融资融券业务C.受托资产管理业务D.投资咨询业务
答案ACD132,133
87,政府发行债券所筹集的资金用途包括()。
A.战争期间弥补战争费用的开支
B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C.弥补财政赤字
D.为了某种特殊政策
答案ABCD88,89
88,我国目前基金投资进行限制的主要目的是()。
A.引导基金分散投资,降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.保证基金的投资收益
答案ABC143
89,基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括()等。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金信息披露费用D.证券交易费用
答案ABCD136-138
90,影响股票价格的政治因素一般包括()。
A.战争
B.政权更迭、领袖更替的政治事件
C.人为操纵因素
D.国际社会政治、经济变化
答案ABD63
91,按照证券的品质不同,证券市场可分为()。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.发行市场
答案ABC5
92,证券服务机构主要包括()等。
A.证券业协会B.证券投资咨询公司C.律师事务所D.证券信用评级机构
答案BCD16
93,按照计息方式的不同,附息债券可细分为()。
A.固定利率债券B.零息债券C.浮动利率债券D.息票累积债券
答案AC83
94,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分型证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
答案ABCD306
95,我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。
A.持股5%以上的股东
B.控股公司的高级管理人员
C.证券登记结算机构的人员
D.为公司发行新股服务的律师
答案ABCD349
96,期货价格克服了分散、局部的市场价格在()的局限性。
A.时间上B.空间上C.价格上D.数量上
答案AB169
97,下列属于银行也金融机构类投资者的是()。
A.商业银行B.城市信用合作社C.农村信用合作社D.保险公司
答案ABC9
98,下列关于优先股票的表述正确的是()。
A.股息率不固定B.剩余财产分配优先C.股息分派优先D.一般也有表决权
答案BC68
99,股票发行市场的中介机构包括()。
A.证券交易所B.会计事务所C.律师事务所D.证券公司
答案BCD16
100,对于发行人而言,发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括()。
A.一次发行、两次融资
B.相对于普通可转换债券,发行者一直都有偿还本息的义务
C.无赎回和强者转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时,发行人需要承担一定的机会成本
D.如果债券附带美式权证,会给发行人的自己规划带来一定的不利影响
答案BCD104
三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。
)
101,股票市场中,经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共涨的特征。
A.正确B.错误A59
102,上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。
A.正确B.错误A267
103,上海证券交易的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。
A.正确B.错误A226
104,股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。
A.正确B.错误A65
105,存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.正确B.错误A183
106,深证新指数的样本股有在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。
A.正确B.错误A248
107,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
A.正确B.错误A125
108,目前,我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。
A.正确B.错误B9-14
109,自2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险
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