基金销售从业资格中国证券投资基金业协会自律规则精选试题.docx
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基金销售从业资格中国证券投资基金业协会自律规则精选试题
基金销售从业资格-中国证券投资基金业协会自律规则
1、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括( )。
Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录,加强高管人员的( )有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。
Ⅰ.资金约束Ⅱ.自我利益约束Ⅲ.诚信约束Ⅳ.自律约束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、私募基金行业高管人员的( )决定了私募行业是否可以健康规范发展。
Ⅰ.专业能力Ⅱ.职业操守Ⅲ.诚信记录Ⅳ.廉洁自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于( )。
Ⅰ.保护私募基金管理人的利益Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.规范私募基金行业守法合规经营Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制,对违法失信当事人实施联动约束和惩戒,运用信息公示、信息共享、联合约束等手段,实现让失信者“一处失信,处处受限”的诚信约束,针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构,中国基金业协会采取了( )等配套措施,以儆效尤。
Ⅰ.不予登记Ⅱ.暂停受理该机构的私募基金产品备案申请Ⅲ.列人异常机构名单Ⅳ.列入不予登记名单
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。
Ⅰ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、中国基金业协会从实际角度出发,务实地对( )等三类情况,差异化地设置了展业宽限期。
针对宽限期之后仍未展业的私募基金管理人,中国基金业协会将注销其管理人登记。
Ⅰ.《公告》后新登记Ⅱ.已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品Ⅲ.已登记不满6个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人Ⅳ.已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、根据《公司登记管理条例》第68条,公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,或者开业后自行停业连续6个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
9、近年来,私募基金发展迅速,出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题,包括( )。
Ⅰ.大量机构盲目登记为私募基金管理人Ⅱ.一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力,许多机构正在开展非私募基金管理业务,甚至从事投行、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务Ⅲ.一些机构存在注册资金不足,管理不健全等问题Ⅳ.大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、私募基金管理人对其提交的登记备案信息的( )承担全部的法律责任。
Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、中国基金业协会重申:
此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续,( )。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人管理能力的认可Ⅱ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅲ.不构成对持续合规情况的认可Ⅳ.不作为基金财产安全的保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、中国基金业协会已与中国证监会相关部门、( )等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制,更加便利了私募基金管理人相关业务申请。
Ⅰ.中国证券登记结算有限公司Ⅱ.中国期货市场监控中心Ⅲ.全国中小企业股份转让系统Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息,并就私募基金管理人相关( )进行特别提示和分类公示。
A.注册登记信息
B.诚信合规信息
C.资产状况信息
D.持有资产各类信息
14、中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
取消线下的私募基金管理人登记证明,有利于( )。
Ⅰ.引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询Ⅱ.缩短私募基金管理人的信息传播路径Ⅲ.减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称Ⅳ.进一步增强信息公示效应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件( )对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
A.可能会
B.不会
C.必然会
D.以上都不对
16、为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从( )等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。
Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送要求Ⅲ.加强法律意见书要求Ⅳ.加强高管人员资质要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、关于违法违规经营运作的方式,包括( )。
Ⅰ.有些机构公开推介私募基金,承诺保本保收益Ⅱ.有些机构不能勤勉尽责,因投资失败而“跑路”Ⅲ.借私募基金名义搞非法集资,从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为Ⅳ.向非合格投资者募集资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、目前,已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69%,其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务,甚至根本没有展业意愿,包括( )。
Ⅰ.有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件Ⅱ.有些从业人员自律意识不强,不具备从事资产管理业务的基本素质和能力Ⅲ.有些机构从业人员不具备相应的从业资格Ⅳ.有些机构内部管理混乱,缺乏有效健全的内控制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明,故意夸大歪曲宣传,误导投资者以达到非法自我增信目的,包括( )。
这些行为严重损害投资者利益和行业整体利益,严重背离了私募基金登记备案统计监测、行业自律管理的制度设计初衷。
Ⅰ.“挂羊头卖狗肉”,借此从事P2P、民间借贷、担保等非私募基金管理业务Ⅱ.借私募基金之名从事非法集资等违法犯罪活动Ⅲ.倒卖私募基金管理人登记身份,非法代办私募基金管理人登记Ⅳ.借私募基金之名从事证券投资活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、在私募基金行业快速发展的过程中,私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显,不容忽视。
这些问题包括( )。
Ⅰ.滥用中国基金业协会的登记备案信息,非法自我增信,甚至从事违法违规行为Ⅱ.私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐Ⅲ.有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏,没有按规定持续履行私募基金信息报告义务Ⅳ.违法违规经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、充分发挥行业自律的基础性作用,面对行业法律法规缺位的现实,把自律自治挺在法律和监管前面,树立高于法律和监管要求的( ),积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。
Ⅰ.行业自律体系Ⅱ.行业信用体系Ⅲ.风险约束体系Ⅳ.从业道德规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境。
主动与相关部委和地方政府沟通,推动私募基金监管、税收、工商、市场参与和退出等重点环节的顶层制度设计,( )。
Ⅰ.支持行业托管和外包服务机构发展Ⅱ.组织形式多样的业务培训Ⅲ.借助现代媒体和行业力量扎实开展形式丰富的投资者教育Ⅳ.组织形式多样的拓展活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、建立健全私募行业自律管理规则和标准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施,不断( )。
Ⅰ.完善事中事后自律监管机制Ⅱ.强化行业信息收集Ⅲ.强化统计分析和风险监测Ⅳ.强化自律管理守则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承( )宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。
Ⅰ.廉洁Ⅱ.自律Ⅲ.服务Ⅳ.创新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25、投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即所谓( )。
A.“买者有责,卖者无责”
B.“买者自负,卖者有责”
C.“买者自负,卖者无责”
D.以上都不对
26、私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者( )。
A.承诺本金不受损失或者承诺一定收益
B.承诺本金不受损失
C.承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D.以上都对
27、合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力,且其投资于单只私募基金的金额不低于( )万元,单只私募基金投资者不得超过法定人数。
A.20
B.40
C.60
D.100
28、私募基金应当采取( )向特定的合格投资者募集资金。
A.非公开方式
B.公开方式
C.特定方式
D.以上都不对
29、私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。
信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系,私募基金管理人须履行( )的受托人义务,即所谓“受人之托,代人理财”。
A.诚实信用、恪尽职守
B.诚实信用、专业勤勉
C.专业勤勉、恪尽职守
D.以上都不对
30、私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量,满足居民多元化投融资需要,管理着大量社会财富,投资未来、投资创新,为( )提供了重要支持。
Ⅰ.资本市场健康发展Ⅱ.长期资本形成Ⅲ.服务实体经济Ⅳ.国家创新创业战略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31、根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2021年2月7日起正式开展( )工作。
Ⅰ.私募基金管理人登记Ⅱ.私募基金备案Ⅲ.自律管理Ⅳ.私募基金登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2021]112号)的要求,每年度完成( )学时的面授或者远程学习形式的后续培训,并按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。
A.8
B.10
C.15
D.20
33、根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第九条的规定,中国基金业协会鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书,即( )。
Ⅰ.最近二年从事过证券法律业务Ⅱ.最近三年从事过证券法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第八条的规定,中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备( )条件的中国律师事务所出具法律意见书。
Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好Ⅱ.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取( )等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈在职人员Ⅱ.约谈高管人员Ⅲ.现场检查Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、相关中介机构在开展私募基金服务业务时,应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识,即( )。
Ⅰ.私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则,秉承职业操守和专业行为规范,恪尽勤勉尽责的社会责任,为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务Ⅱ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险Ⅲ.私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量,健康发展离不开专业服务机构的支持Ⅳ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37、针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人,中国基金业协会将( )该机构的私募基金产品备案申请,或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。
A.永不受理
B.暂停受理
C.于一年之后受理
D.于两年之后受理
38、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。
Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39、私募基金管理人被列入“失联(异常)”名单三个月之内未主动与协会联系的,基金业协会将按照( )等法规及自律规则的相关规定,采取后续的自律措施,将“失联(异常)”情况记入相关机构诚信档案,并报告中国证监会。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅲ.《中国基金业协会纪律处分实施办法(试行)》Ⅳ.《证券投资基金法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40、针对上述机构,基金业协会将官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息的将“失联(异常)”情况予以列示。
若私募基金管理人在( )个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的,经研究同意,可将其从“失联(异常)”机构名单中移除。
A.1
B.2
C.3
D.4
41、出现以下情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构:
通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。
存在上述情形时,协会通过网站发布“失联公告”催促相关机构主动与协会联系,公告发出后( )个工作日内仍未与协会联系的,认定为“失联(异常)”私募机构。
A.3
B.5
C.7
D.9
42、《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》自( )起开始实施。
A.2021年7月1日
B.2021年7月15日
C.2021年8月1日
D.2021年8月15日
43、下列选项,应归入基金合同订明事项的有( )。
Ⅰ.私募基金财产清算完毕后,当事人在私募基金财产相关账户注销中的职责Ⅱ.私募基金财产清算完毕后,当事人办理私募基金财产相关账户注销的程序Ⅲ.基金合同当事人违反基金合同应当承担的违约赔偿责任Ⅳ.发生纠纷当事人不愿通过协商解决的,可以根据基金合同约定向中国基金业协会申请仲裁,或向人民法院起诉
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44、基金合同应根据《基金法》订明基金份额持有人大会及日常机构的事项包括( )。
Ⅰ.召集人和召集方式Ⅱ.议事内容与程序Ⅲ.出席会议的方式Ⅳ.决议形成的程序
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45、私募基金财产清算账册及文件应保存( )。
A.3年以上
B.5年以上
C.10年以上
D.永久保存
46、私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。
A.基金份额持有人大会
B.私募基金管理人
C.私募基金托管人
D.全体投资者
47、基金合同应订明的私募基金财产清算有关事项是( )。
Ⅰ.私募基金财产清算小组Ⅱ.私募基金财产清算的程序Ⅲ.私募基金财产清算剩余资产的分配Ⅳ.私募基金财产清算报告的告知安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
48、基金合同终止的情形,包括但不限于( )。
Ⅰ.基金合同期限届满而未延期Ⅱ.基金份额持有人大会决定终止Ⅲ.基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接Ⅳ.基金合同发生重大变更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、基金合同中应说明合同变更的条件和程序,内容包括( )。
Ⅰ.变更基金合同重要内容,可由私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更Ⅱ.变更基金合同重要内容,可按照基金合同约定召开基金份额持有人大会决议通过Ⅲ.变更基金合同重要内容,可按照相关法律法规规定和基金合同约定进行变更Ⅳ.基金合同重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金协会要求及时向中国基金业协会报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、私募基金的一般风险不包括( )。
A.基金运营风险
B.基金委托募集所涉风险
C.基金募集失败风险
D.基金投资标的风险
51、私募基金管理人在基金合同中须重点揭示管理人在管理运用或处分财产过程中,私募基金可能面临的风险,包括但不限于( )。
Ⅰ.私募基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险Ⅱ.外包事项所涉风险Ⅲ.资金损失风险Ⅳ.税收风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照《私募投资基金信息披露管理办法》的规定及基金合同约定如实向投资者披露的事项有( )。
Ⅰ.基金投资情况Ⅱ.资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬(如有)Ⅳ.可能存在的利益冲突、关联交易以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
53、私募基金合同中有关收益分配的内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.收益分配的基准Ⅱ.收益分配的次数Ⅲ.收益分配方案的确定与通知Ⅳ.收益分配的执行方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
54、私募基金合同中订明基金费用和税收安排的条款应包括( )。
Ⅰ.可列入私募基金财产费用的项目Ⅱ.业绩报酬(如有)的计提原则和计算及支付时间Ⅲ.为基金募集、运营、审计、法律顾问、投资顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费Ⅳ.根据国家有关税收规定,订明基金合同各方当事人缴税安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、1V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
55、基金合同中关于私募基金的会计政策,应订明事项包括但不限于( )。
Ⅰ.会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项Ⅱ.私募基金应独立建账、独立核算Ⅲ.私募基金管理人或其委托的外包服务机构应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,编制会计报表Ⅳ.私募基金托管人应定期与私募基金管理人就私募基金的会计核算、报表编制等进行核对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
56、下列选项不包括在私募基金合同财产估值相关事项应订明事项之内的是( )。
A.估值目的和时间
B.终止估值的情形
C.估值方法和对象
D.基金份额净值的确认
57、私募基金由基金托管人托管的,基金合同中应当订明私募基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项包括( )。
Ⅰ.交易清算授权Ⅱ.投资指令的内容Ⅲ.私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序Ⅳ.更换被授权人的程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
58、私募基金合同应参照中国证监会关于证券
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