考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案.docx
- 文档编号:28465052
- 上传时间:2023-07-14
- 格式:DOCX
- 页数:15
- 大小:19.74KB
考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案.docx
《考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案.docx(15页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案
2021年11月考前押题一《证券市场基本法律法规》(附答案).
第1题>未分类>
公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在()内转让或者注销。
{A}.10;6个月
{B}.10;60日
{C}.5;6个月
{D}.5;60日
正确答案:
A,
第2题>未分类>
人民币合格境外机构投资者()的,应当重新申领证券投资业务许可证。
{A}.取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请
{B}.机构解散、进入破产程序
{C}.变更机构名称
{D}.由接管人接管
正确答案:
C,
第3题>未分类>
根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定()。
{A}.对其股票交易做特别处理
{B}.暂停其股票上市交易
{C}.对其股票交易做退市风险警示
{D}.终止其股票上市交易
正确答案:
D,
第4题>未分类>
根据《证券公司分类监管规定》的规定,证券公司分类评价每()进行一次。
{A}.年
{B}.季度
{C}.月
{D}.半年
正确答案:
A,
第5题>未分类>
下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
{A}.客户丁资产支持证券人民币2000万元
{B}.客户甲货币资产人民币50万元
{C}.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明
{D}.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
正确答案:
A,
第6题>未分类>
期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
{A}.75%
{B}.85%
{C}.50%
{D}.70%
正确答案:
B,
第7题>未分类>
参加证券从业资格考试的人员,应当具备的学历为()。
{A}.高中及以上
{B}.大专及以上
{C}.本科及以上
{D}.初中及以上
正确答案:
A,
第8题>未分类>
根据规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐方式,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
{A}.10
{B}.5
{C}.2
{D}.3
正确答案:
C,
第9题>未分类>
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
{A}.50
{B}.100
{C}.300
{D}.200
正确答案:
D,
第10题>未分类>
上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存()。
{A}.3年
{B}.5年
{C}.6个月
{D}.1年
正确答案:
B,
第11题>未分类>
担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾()年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
{A}.5
{B}.2
{C}.3
{D}.1
正确答案:
C,
第12题>未分类>
应当对定向资产管理专用证券账户的交易行为进行实时监控的是()。
{A}.证券结算登记机构
{B}.中国证监会
{C}.中国证券业协会
{D}.证券交易所
正确答案:
D,
第13题>未分类>
股份有限公司中无需通过股东大会行使的职权的是()。
{A}.对公司增加或者减少注册资本作出决议
{B}.公司章程的修改
{C}.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
{D}.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
正确答案:
C,
第14题>未分类>
下列选项中,属于证券公司分支机构的是()。
{A}.投资银行业务子公司
{B}.期货子公司
{C}.资产管理子公司
{D}.从事业务经营活动的分公司
正确答案:
D,
第15题>未分类>
股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足50%,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
{A}.监事会
{B}.职工代表大会
{C}.董事会
{D}.股东会、股东大会
正确答案:
D,
第16题>未分类>
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
{A}.交易账户
{B}.证券账户
{C}.私募账户
{D}.资金账户
正确答案:
D,
第17题>未分类>
《中华人民共和国证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有()。
{A}.契约性
{B}.盈利性
{C}.独立性
{D}.确定性
正确答案:
C,
第18题>未分类>
A公司是B公司的全资子公司。
2013年,A公司向供应商采购了一批生产物资,至今尚未付款。
根据以上情形,下列说法正确的是()。
{A}.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担连带责任
{B}.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担补充责任
{C}.付款责任应由A公司独立承担
{D}.付款责任应由B公司承担
正确答案:
C,
第19题>未分类>
下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的是()。
{A}.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
{B}.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
{C}.《中华人民共和国证券投资基金法》属于法律
{D}.《中华人民共和国证券法》属于行政法规
正确答案:
C,
第20题>未分类>
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
{A}.投资银行
{B}.资产管理
{C}.证券投资
{D}.证券经纪
正确答案:
D,
第21题>未分类>
依法履行对证券公司监督管理职责的是()。
{A}.中国人民银行
{B}.证券交易所
{C}.证券登记结算机构
{D}.国务院证券监督管理机构
正确答案:
D,
第22题>未分类>
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述中,错误的是()。
{A}.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
{B}.股份有限公司董事可以兼任经理
{C}.规模较小的有限责任公司也必须设董事会
{D}.人数较少的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会
正确答案:
C,
第23题>未分类>
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,公司必须配备具有()资格的业务人员。
{A}.期货从业人员
{B}.投资顾问业务
{C}.证券业从业
{D}.中间介绍从业
正确答案:
A,
第24题>未分类>
通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
{A}.证券公司
{B}.客户
{C}.结算机构
{D}.托管银行
正确答案:
B,
第25题>未分类>
关于集资诈骗罪,下列说法正确的是()。
{A}.本罪与非法吸收公众存款罪的区别之一在于:
集资诈骗罪是以非法牟利为目的,而非法吸收公众存款罪的目的在于非法占有资金
{B}.本罪犯罪主体是特殊主体,只能是自然人
{C}.集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为
{D}.犯罪的主观方面是故意或过失
正确答案:
C,
第26题>未分类>
证券公司代销金融产品,应当采取适当方式,向客户披露()金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
{A}.中国证监会发布的
{B}.证券公司根据委托人材料制作的
{C}.证券公司独立收集分析的
{D}.委托人提供的
正确答案:
D,
第27题>未分类>
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。
{A}.介绍业务对接规则
{B}.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度
{C}.客户投诉的接待处理方式
{D}.报酬支付及相关费用的分担方式
正确答案:
B,
第28题>未分类>
关于证券经纪人,下列说法正确的是()。
{A}.证券经纪人可以向客户承诺收益
{B}.证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项
{C}.证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
{D}.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务
正确答案:
D,
第29题>未分类>
上市公司并购重组财务顾问的职责不包括()。
{A}.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
{B}.持续督导委托人依法履行相关义务
{C}.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
{D}.就并购重组事项出具盈利预测报告
正确答案:
D,
第30题>未分类>
股份有限公司发起人中须有()在中国境内有住所。
{A}.1/3以上
{B}.2/3以上
{C}.1/5以上
{D}.1/2以上
正确答案:
D,
第31题>未分类>
证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
{A}.客户信用证券账户
{B}.信用交易证券交收账户
{C}.客户信用交易担保证券账户
{D}.融券专用证券账户
正确答案:
C,
第32题>未分类>
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
{A}.10
{B}.15
{C}.20
{D}.30
正确答案:
C,
第33题>未分类>
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
{A}.中国银行业协会
{B}.中国证监会
{C}.中国银保监会
{D}.中国人民银行
正确答案:
D,
第34题>未分类>
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
{A}.证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的
{B}.银行工作人员吸收客户资金入账,数额巨大或者造成重大损失的
{C}.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格
{D}.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重
正确答案:
D,
第35题>未分类>
下列关于证券公司开展资产管理业务,符合规定的是()。
{A}.参与融资融券
{B}.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
{C}.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
{D}.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
正确答案:
A,
第36题>未分类>
下列不适用于《中华人民共和国证券法》的是()。
{A}.公司债券的上市场交易
{B}.汇票的发行交易
{C}.股票的发行交易
{D}.证券投资基金份额的上市交易
正确答案:
B,
第37题>未分类>
关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件,下列说法错误的是()。
{A}.具备良好的诚信记录及职业操守
{B}.已取得证券从业资格
{C}.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
{D}.最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案:
D,
第38题>未分类>
期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
{A}.中国期货业协会
{B}.国务院期货监督管理机构
{C}.期货交易所
{D}.中国人民银行
正确答案:
B,
第39题>未分类>
专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起()个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息。
{A}.3
{B}.5
{C}.7
{D}.10
正确答案:
D,
第40题>未分类>
有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。
{A}.具有法人资格
{B}.有独立的名称
{C}.独立开展生产经营活动
{D}.以营利为目的
正确答案:
A,
第41题>未分类>
证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,不得向客户()。
{A}.作共担风险承诺
{B}.解释期货交易的方式
{C}.解释期货交易的风险
{D}.披露其与期货公司的介绍业务委托关系
正确答案:
A,
第42题>未分类>
根据客户资产保护相关规定,下列说法正确的是()。
{A}.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
{B}.客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
{C}.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
{D}.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
正确答案:
A,
第43题>未分类>
证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。
{A}.逐周
{B}.逐日
{C}.实时
{D}.逐月
正确答案:
B,
第44题>未分类>
《企业债券管理条例》属于()层级的规定。
{A}.法律
{B}.部门规章
{C}.自律管理规则
{D}.行政法规
正确答案:
D,
第45题>未分类>
基金属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的()。
{A}.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
{B}.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
{C}.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
{D}.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境外金融机构柜台交易的证券
正确答案:
C,
第46题>未分类>
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。
{A}.证券登记结算机构
{B}.中国证券业协会
{C}.证券交易所
{D}.中国证监会
正确答案:
D,
第47题>未分类>
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
{A}.3/4
{B}.2/3
{C}.1/3
{D}.1/2
正确答案:
B,
第48题>未分类>
关于公司对外投资和担保的规定,下列说法正确的是()。
{A}.经股东会或股东大会决议通过,公司可以向其他企业投资,也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
{B}.公司为公司股东提供担保的,股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东所持表决权的过半数通过
{C}.公司对外投资的,公司章程对投资数额有限额规定的,不得超过规定的限额
{D}.公司为他人提供担保的,担保协议必须由股东会或股东大会决议通过
正确答案:
C,
第49题>未分类>
股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,下列表述的情形中,发起人和认股人不得抽回其股本的是()。
{A}.创立大会决议不设立公司
{B}.未按期募足股份
{C}.发起人未按期召开创立大会
{D}.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额
正确答案:
D,
第50题>未分类>
合伙企业登记事项发生变更时,未按照《合伙企业法》规定办理变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以()的罚款。
{A}.2千元以上2万元以下
{B}.5千元以上5万元以下
{C}.2千元以上5万元以下
{D}.5千元以上2万元以下
正确答案:
A,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场基本法律法规 考前 押题 证券市场 基本 法律法规 答案
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)