海南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷第317套.docx
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海南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷第317套.docx
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海南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷第317套
2020年海南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同,文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生,这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共30题)
1.基金运行期间,基金管理人、基金托管人发生变更的,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。
A.1
B.3
C.5
D.10
2.目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得()且成为()会员。
A.基金从业资格;中国证监会
B.基金从业资格;中国证券投资基金业协会
C.中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会
D.中国证监会基金销售业务资格;中国证监会
3.境内首次公开发行上市的一般流程是()。
Ⅰ.进行企业改制
Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ.上市申报和审核
Ⅳ.股票发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
4.一般来说,投资后管理的主要内容包括()。
Ⅰ投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ投资机构为被投资企业提供的增值服务
Ⅲ投资机构为被投资企业提供的业务调查服务
Ⅳ投资机构为被投资企业提供的财务调查服务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5.股权投资基金信息披露的内容包括()。
Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料
Ⅱ基金的资产负债情况
Ⅲ基金运作期间相关的重要信息
Ⅳ其他应当披露的信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.股权投资基金募集时,一般的程序为()。
A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
B.特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
C.特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
D.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认
7.公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续。
A.基金业协会
B.工商行政管理机关
C.证监会
D.证券登记结算公司
8.我国股权投资基金的行业自律组织是()。
A.基金公司
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国创业投资协会
9.信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括()。
Ⅰ基金的募集
Ⅱ基金的投资
Ⅲ当事人及权利义务
Ⅳ基金的费用与税收
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为()。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ费用法
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.基金收益分配的第一个环节是()。
A.偿还债务
B.向投资者返还投资本金
C.向投资者支付约定的优先收益
D.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配
12.股权投资基金的收益分配主要在()与()之间进行。
A.投资者;第三方服务机构
B.管理人;第三方服务机构
C.投资者;管理人
D.投资者;股东
13.根据转让主体类型的不同,协议转让可以分为()。
A.协议收购、对价偿还、股份回购
B.流通股协议转让和非流通股协议转让
C.协议收购和流通股协议转让
D.国有股协议转让和非国有股协议转让
14.在竞价交易阶段,交易实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。
()
A.5%;3%
B.6%;3%
C.10%;5%
D.15%;10%
15.非法吸收公众存款罪的最高刑期为()年有期徒刑。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.股权投资基金管理人在()被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A.1年之内1次
B.1年之内2次
C.2年之内2次
D.2年之内3次
17.股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由()转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
A.债权形态
B.股权形态
C.资本形态
D.资产形态
18.关于股权投资基金被投资企业的股权回购,下列说法错误的是()。
A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期,可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权
B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好,考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题,可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权
C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割
D.变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
19.信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A.6
B.4
C.3
D.1
20.资产负债表项目中,不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性()。
A.公司货币资金
B.无形资产
C.销售成本
D.坏账计提
21.依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内进行投资的基金是()。
A.人民币股权投资基金
B.股权投资基金
C.外币股权投资基金
D.创业投资基金
22.下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有()。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展
Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.公司型股权投资基金的增资或减资,需通过()决议。
A.监事会
B.股东会和监事会
C.董事会和监事会
D.董事会和股东会
24.下列关于基金管理人内部控制活动说法,正确的是()。
Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度
Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25.通常情况下,合格投资者是指具有一定()。
Ⅰ.风险识别能力
Ⅱ.风险规避能力
Ⅲ.风险承担能力
Ⅳ.风险转移能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26.关于全国股转系统挂牌流程,下列不属于决策改制阶段的是()。
A.办理股份公司设立手续
B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
C.验资机构验资并出具验资报告
D.召开股东会并作出同意改制的决议
27.在尽职调查中相当重要是(),直接决定投资回报的质量。
A.价值发现和控制
B.风险发现和控制
C.投资决策的制定
D.投资决策辅助
28.股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()
I保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III
29.通过订立信托契约的形式设立的基金本质是()。
A.契约型基金
B.合伙型基金
C.合约型基金
D.公司型基金
30.目前,国内的股权投资基金还只能以()方式募集。
A.公开
B.开放
C.半开放
D.非公开
二、多选题(共20题)
三、判断题(共10题)
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
C2:
C3:
A4:
B5:
D6:
A7:
B
8:
C9:
C10:
C11:
B12:
C13:
D14:
C
15:
C16:
B17:
B18:
D19:
B20:
C21:
A
22:
D23:
D24:
D25:
C26:
B27:
B28:
C
29:
A30:
D
多选题答案:
判断题答案:
简答题答案:
相关解析:
1:
基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
(1)基金合同发生重大变化;
(2)基金发生清盘或清算;
(3)基金管理人、基金托管人发生变更;
(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
知识点:
登记与备案的基本内容;
2:
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
3:
境内首次公开发行上市的一般流程如下:
1.改制
2.辅导
3.申报审核
4.股票发行及上市
4:
通常,投资后管理的主要内容可以分为:
(1)投资机构对被投资企业的项目进行跟踪与监控活动。
(2)投资机构给被投资企业提供的增值服务。
5:
股权投资基金的信息披露通常包含以下内容。
1.基金相关法律协议及募集推介材料
基金管理人或者基金销售机构,应当在进行基金销售推介时,向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。
2.基金运作期间相关的重要信息
基金运作期间,基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。
3.其他应当披露的信息
信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求,对其他应当披露的信息进行披露。
6:
股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:
特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。
7:
公司型股权投资基金设立,应向工商行政管理机关办理注册登记手续。
公司型股权投资基金增资、减资、股权/股份转让、收益分配以及终止清算的,应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。
8:
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。
9:
信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括:
①基金的募集;②基金的投资;③当事人及权利义务;④基金的费用与税收;⑤基金的收益分配。
10:
对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法、市场法和收入法。
11:
每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金。
知识点:
收益分配的方式,按照单一项目分配、按照基金整体分配;
12:
股权投资基金的收益分配主要在投资者与管理人之间进行。
13:
协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议,向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。
其分类有:
(1)根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
(2)根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。
(3)根据转让主体类型的不同,可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。
14:
我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异,但都采取集合竞价和连续竞价两种方式。
在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(合A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%。
15:
集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪,集资诈骗罪的最高刑期为无期徒刑,非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑。
16:
股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
17:
股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
18:
D项说法错误,股权投资基金变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。
当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期,可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权;当被投资企业股东对企业未来的潜力看好,考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题,可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权。
回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割。
19:
年度披露:
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
20:
对于资产负债表,重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性,关注重要资产抵押情况、无形资产估值的合理性,核查对外担保等或有债务。
21:
人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
22:
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。
基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展。
23:
公司型股权投资基金的增资或减资,应当履行公司内部的决策程序,包括董事会决议及股东大会(股东会)决议,签订相应的决议文件。
24:
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终。
金管理人应当建立完善的资产分离制度。
基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。
基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施。
25:
合格投资者制度,是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本。
通常情况下,合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。
26:
决策改制阶段主要包括以下步骤:
1.召开股东会并作出同意改制的决议;2.名称预先核准;3.出具改制审计报告;4.出具改制评估报告;5.律师审查重大法律事项;6.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;7.签署发起人协议;8.验资机构验资并出具验资报告;9.召开股份公司创立大会;10.召开第一届董事会第一次会议;11.召开第一届监事会第一次会议;12.办理股份公司设立手续。
27:
尽职调查的另外一个目的是发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响。
风险发现和控制,在尽职调查中相当重要,直接决定投资回报的质量。
基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。
企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题等都是考察的内容。
最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担
28:
股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括以下两个:
1.保护基金投资者合法权益
2.防范系统性金融风险
29:
信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
30:
目前,国内的股权投资基金还只能以非公开方式募集。
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