江苏省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
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江苏省基金从业资格现金流量表信息考试试题
2015年江苏省基金从业资格:
现金流量表信息考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
2、基金募集失败,基金管理人应承担__的责任。
A.重新发售该基金B.补偿投资人认购损失C.将投资人认购款项加计利息退还投资人D.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
3、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
4、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A.华安富利B.南方宝元C.华安创新D.南方避险
5、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权
6、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
7、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入
8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.操作风格B.从业经验C.投资能力D.过往业绩
9、场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
10、下列收入中要征收企业所得税的有____A:
基金买卖股票、债券的差价收入B:
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C:
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D:
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
11、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
12、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A:
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
13、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.3C.5D.10
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
16、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为__份。
A.80000B.50000C.49751D.49750
17、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
18、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理
19、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费
20、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:
银行存款、国债、公司债券、股票B:
国债、银行存款、公司债券、股票C:
股票、公司债券、国债、银行存款D:
国债、银行存款、股票、公司债券
21、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
22、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
23、组合型消极投资战略____A:
重点是进行风险控制B:
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C:
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D:
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
24、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
25、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
26、上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
27、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
28、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
29、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
30、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
32、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购B.金额申购C.金额赎回D.份额赎回
33、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法
34、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
A:
算术平均收益率B:
平均收益率C:
时间加权收益率D:
几何平均收益率
35、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税
36、基金信息披露的作用主要体现在__。
A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率
37、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
38、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
39、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
40、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
41、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
42、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A:
要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B:
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C:
要考虑相关法律法规的约束D:
要考虑基金管理人自身的管理水平
43、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
44、在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是____A:
开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B:
基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金C:
基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D:
基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
45、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票
46、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
47、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
48、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
49、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C:
《中华人民共和国证券投资基金法》D:
《开放式证券投资基金试点方法》
50、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
51、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
52、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
53、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A.指数型基金B.收入型基金C.增长型基金D.平衡型基金
54、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
55、属于基金市场服务机构的有__。
A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所
56、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.60%D.90%
57、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
58、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
59、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施D.实行行政管理
60、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
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