证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷八解析.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷八解析
交易押题卷八(解析)
单选题
(1)()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、合法性
B、真实性
C、准确性
D、及时性
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
24
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
(2)目前,我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证100指数
B、上证50指数
C、新上证综合指数
D、上证成分股指数
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
63
目前,我国上海证券交易所公布的指数不包括上证100指数。
(3)证券公司自营业务不具有()特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、资金的安全性
D、收益的不确定性
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
183
证券自营业务的特点表现在以下几方面:
决策的自主性;交易的风险性;收益的不确定性。
(4)根据现行规定,下列关于配股权证的说法正确的是()。
A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B、我国A股的配股权证挂牌交易,不允许转托管
C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
152
考察配股权证及其派发登记内容。
目前,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管;配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致;中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
(5)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
D、证券交易所
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
73
考核投资者开立证券账户的地点。
(6)在采用直接申报的情况下,撤单可由()直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A、客户
B、红马甲
C、场内交易员
D、做市商
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
36
考核撤单的程序。
(7)零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。
A、零数
B、整数
C、1手
D、1个
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
29
此题考察零数委托的概念。
(8)假设某结算参与人某日成交的股票为:
买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股,卖出深发展A600万股,根据净额清算原则,其清算结果是()。
A、买入四川长虹100万股,卖出深发展200万股
B、卖出四川长虹100万股,买入深发展200万股
C、卖出四川长虹100万股,卖出深发展200万股
D、买入四川长虹100万股,买入深发展200万股
专家解析:
正确答案:
A题型:
分析题难易度:
易页码:
290
净额清算原则下,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
(9)上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9:
15-11:
30、13:
30-15:
15
B、9:
00-11:
00、13:
00-15:
00
C、9:
15-11:
30、13:
00-15:
00
D、9:
15-9:
25、9:
30-11:
30、13:
00-15:
00
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
中页码:
36
上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:
15-9:
25、9:
30-11:
30、13:
00-15:
00。
(10)信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A、证券交易所
B、经纪商
C、证券登记结算公司
D、投资者保护基金
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
6
考察信用交易的定义。
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
(11)在下列各项委托方式中,投资者采用()时,身份确认可不由密码控制。
A、电话自动委托
B、柜台委托
C、网上委托
D、自助终端委托
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
27
投资者采用柜台委托时,身份确认可不由密码控制。
其他三项都需要输入密码。
(12)证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。
A、受到刑事处罚
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以相应的罚款
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
195
证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。
(13)债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
A、买入,卖出
B、卖出,买入
C、买入,买入
D、卖出,卖出
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
267
债券回购交易申报中,融资方按买入予以申报,融券方按卖出予以申报。
交易方向与最初交易时相反。
(14)境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过()查验客户提交的证券账户的状态。
A、证券业协会
B、中介结构
C、登记结算系统
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
93
通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。
(15)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A、9:
15至11:
30,13:
00至15:
00
B、15:
00至15:
30
C、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
D、9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
174
股份转让的委托申报时间为转让日9:
30至11:
30、13:
00至15:
00。
(16)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。
A、开放式基金账户
B、封闭式基金账户
C、证券结算账户
D、证券投资账户
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
161
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
(17)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
295-296
中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户。
(18)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。
A、一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
61
当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。
(19)证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A、10%
B、20%
C、25%
D、30%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
301
证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
(20)在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。
A、优先于客户
B、与客户同等优先级
C、客户优先
D、价格优先
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
35
证券经纪商进行自营业务时,应遵循客户优先的原则。
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。
(21)最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
293
最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
(22)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
41
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%,且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
(23)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。
A、托管机构
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
212
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由托管机构进行复核。
(24)有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是()。
A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D、即日买进的可转换债券次日可申请转股
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
169
即日买进的可转换债券“当日”可申请转股。
(25)每日交易结束后,由()根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出相关清算数据。
A、清算员
B、结算公司
C、证券公司
D、存管银行
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
103
每日交易结束后,由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出相关清算数据。
(26)我国证券交易所在连续竞价期间,要公布每只股票即时行情,其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。
A、5
B、8
C、10
D、12
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
63
实时最高5个买入申报价格和数量。
(27)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事
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