证券投资学习题.docx
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证券投资学习题
一、单项选择题
1、关于证券市场下列说法错误的是:
A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心
B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体
2、按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
3、债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做():
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
4、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
5、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
6、下列有关金融期货叙述不正确的是()
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
7、英国最具权威性的股价指数是():
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道-琼斯指数
8、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上()处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
9、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是():
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
10、下列关于债券的性质阐述,不正确的是()
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权
11、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为()
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
12、依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
13、国际债券是指()
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
14、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
15、以下关于债券和股票区别的描述错误的是()
A.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证
B.两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资
C.两者风险不同,股票的风险要大于债券
D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
16、证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。
A.价格优先、时间优先 B.大户优先 C.散户优先 D.同股同权
17、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约,这是衍生工具的( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
18、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.回购协议市场
B.同业拆借市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
18、套期保值的基本做法是( )。
A.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
19、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的( )特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
20、作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓各不相同,美国称为( )。
A.证券投资信托基金
B.共同基金
C.单位信托基金
D.集合基金
21、根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,提供中期报告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月
22、根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )内,提供年度业绩报告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
23、非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界,当年结清。
A.每个产业周期
B.每个会计年度
C.每个经营周期
D.每个生产周期
24、股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为( )。
A.现值
B.终值
C.贴现值
D.复利值
25、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是( )。
A.某些重要领域可能会因政府保护,而在外部冲击下股价没有大幅下降
B.某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌
C.零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升
D.由于金融危机,大多数投资者对股市前景过于悲观,致使股价下跌
26、我国《证券投资基金法》规定,基金资产不能运用于下列( )资产。
A.已上市股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
27、下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约
28、股票的内在价值是指( )。
A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值
29、股票发行价格是指( )。
A.股票在二级市场交易时的价格
B.股票在二级市场开盘交易时的价格
C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D.发行人路演时提出的价格
30、下列各项中,不属于金融期货的性质的是( )。
A.买卖双方的权利与义务是对称的
B.双方均需开立保证金账户,缴纳履约保证金
C.双方潜在的盈利和亏损无限
D.回避价格不利变动,在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
31、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为227243000元,现金为374000元,已售出1亿基金单位。
试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值( )元。
A.2.276
B.2.586
C.4.323
D.3.789
32、股票发行后股息率不再变动的优先股票,被称为( )。
A.参与型优先股票
B.股息率固定优先股票
C.固定利息优先股票
D.固定盈利优先股票
33、某基金总资产为40亿元,总负债为1O亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额资产净值为( )。
A.2元
B.1.5元
C.2.5元
D.1元
34、开放式基金的交易价格取决于( )。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
35、以下不属于政府债券特征的是( )。
A.流动性差
B.安全性高
C.收益稳定
D.免税待遇
36、中期国债是指偿还期限在( )。
A.1年以上10年以下
B.5年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上
37、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
38、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为( )。
A.非累积优先股
B.累积优先股
C.参与优先股
D.非参与优先股
39、上证综合指数是以全部上市股票为样本,( )。
A.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数,按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数,按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算
40、一般来说,期限较长的债券,( ),利率应该定得高一些。
A.流动性强,风险相对较小
B.流动性强,风险相对较大
C.流动性差,风险相对较小
D.流动性差,风险相对较大
41、下面选项中,( )不属于境外上市外资股。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
42、国际债券是指( )。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
43、下列关于公司型基金的特点的说法正确的是( )。
A.基金本身不具备独立法人资格
B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C.基金设有董事会和持有人大会
D.基金资产归基金管理人所有
44、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。
A.政府债券
B.金融债券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券
D.一般公司发行的公司债券
45、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
A.财政政策
B.经济周期
C.货币政策
D.心理因素
46、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A.不可流通
B.可在证券交易所上市交易
C.可以在商业银行柜台流通
D.可在银行间债券市场转让
47、优先股股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。
A.表决权
B.参加权
C.分配权
D.收益权
48、下列对股票定义的描述,不正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
49、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合股价平均数
50、证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
51、股票是一种有价证券,它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。
A.有限公司
B.合伙企业
C.股份有限公司
D.注册公司
52、证券市场是指股票、债券、投资基金等( )。
A.有价证券交易的市场
B.有价证券发行的市场
C.有价证券发行与交易的市场
D.有价证券投资者博弈的交易市场
53、一般说来,以下说法正确的是( )。
A.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价下降
B.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价上升
C.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价下降
D.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价上升
54、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照( )顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
55、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行,到期时按照面值偿还的债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
56、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( )。
A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C.LOF必须采用指数基金模式
D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
57、政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的( )分类。
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
58、证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金的一种投资方式。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
59、一般来讲,政府债券与公司债券相比( )。
A.公司债券风险大,收益低
B.公司债券风险小,收益高
C.政府债券风险大,收益高
D.政府债券风险小,收益稳定
60、证券投资人是指( )。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
61、优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
D.股息分派和剩余资产分配优先
62、关于股票的增资发行,以下说法错误的是( )。
A.配股是指面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股
B.配股时原股东不可以放弃配股权
C.上市公司可以向公众公开增发,也可以向少数特定机构或个人增发
D.股份回购是上市公司利用自有资金,在公共市场上买回发行在外的股票
63、在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标,则下列说法正确的是( )。
A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
B.全体中标者的中标价格是单一的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
D.各中标者的认购价格是不相同的
64、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.不能确定
65、投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.风险基金
B.产业基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
66、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为( )。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
67、优先股除了拿到约定的股息外,还可以参与其余的股息分配的,称为( )。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息可调整优先股
68、我国目前对证券发行实行的是( )。
A.注册制
B.核准制
C.通道制
D.审批制
69、欧洲债券是指借款人( )。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
70、一般来说,期限较长的债券,( ),利率应该定得高一些。
A.流动性强,风险相对较小
B.流动性强,风险相对较大
C.流动性差,风险相对较小
D.流动性差,风险相对较大
71、我国沪深300指数股指期货的最小价格波动单位是:
()
A.0.1点
B.0.2点
C.0.5点
D.1点
72、在证券交易所交易的基金,其价格波动的最小单位是:
()
A.0.01元
B.0.05元
C.0.001元
D.0.02元
73、优先股票的特征不包括()。
A.一般有表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先
74、关于债券的票面要素描述正确的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券
C.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受
D.期限较长的债券流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得低一些
75、在各类债券中,()的信用等级是最高的,通常被称为金边债券。
A.国际债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券
76、基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.基金负债
B.基金份额净值
C.各类证券的价值
D.证券基金的费用
77、证券承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式是()。
A.代销B.包销C.全额包销D.余额包销
78、代办股份转让系统又称为( )。
A.二板市场
B.创业板
C.三板市场
D.中小板
79、通常,加权股价指数是以样本股票的( )为权数加以计算。
A.基期价格
B.发行量或成交量
C.等同权重
D.计算期价格
80、证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。
A.所有者和经营者
B.相互制衡
C.委托与受托
D.债权与债务
89、普通股票与优先股票的共同点是()。
A.股息率固定B.剩余资产分配优先
C.享有公司额决策参与权D.代表了对公司的所有权
90、下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是()。
A.经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—
股价变化B.经济周期—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—
股价变化
C.经济周期—股息增减—公司利润增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—
股价变化D.经济周期—公司利润增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股息增减—
股价变化
91、以股票方式派发的股息是()
A.资本损益B.股息C.股票股息D.资本利得
92、股票买入价与卖出价之间的差额是()
A.现金股息B.股息C.股票股息D.资本利得
93、以收益率为标的的美式招标,是()
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最
终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率,所有中标者认购成本是不相同的
C.以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是相同的
94、为了特定的政策目标而发行的国债()。
A.记账式国债B.凭证式国债C.特别国债D.特种国债
95、表明债券能为投资者带来一定收入,即债券投资回报的是()。
A.收益性B.偿还性C.安全性D.流动性
96、我国第一只开放式基金诞生的时间是()。
A.2000年B.2001年C.2005年D.2006年
97、LOF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
98、.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量
99、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。
A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B.无法消除市场的系统风险
C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基金收益水平和净值发生变化
D.投资者购买基金相对债券来言,能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险有利
100、()属于财政政策的手段。
A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务
101、证券交易价格是通过()确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
102、下面关于无记名股票的叙述,错误的是()。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上
B.无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:
一部分是股票的主体;另一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利
C.我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D.认购时可以一次或分次缴纳出资
103、公开披露的基金信息不包括()。
A.基金资产净值和基金份额净值公告
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
104、为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
105、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是()。
A.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D.基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
106、关于股票价值与价格的叙述错误的是()。
A.股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
107、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是()。
A.日经225股价指数
B.NASDAQ市场及其指数
C.金融时报证券交易所指数
D.道-琼斯工业股价平均数
108、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是()。
A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D.理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异
109、国际多边金融机构首
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