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对外贸易与经济增加关系研究综述
对外贸易与经济增长关系研究综述
【内容提要】对外贸易与经济增加关系是一个理论上争辩不休的问题,而试图查验进出口对经济增加增进作用的实证研究,在逻辑推理上存在明显的缺点。
从短时间角度利用需求方式分析净出口对经济增加奉献的做法并非可取,对外贸易对经济增加的作用必需从长期供给的角度来分析。
从现代经济增加理论动身,外贸与经济增加并非存在直接的因果关系,对外贸易对经济增加的作用如何,完全取决于它可否增进要素(尤其是专门欠缺的要素)投入的增加和全要素生产率的提高。
【摘 要 题】研究与探讨
【关 键 词】对外贸易/经济增加/关系/现代经济增加理论
经济学家对国际贸易的关注和试探,一开始就不只是局限在贸易本身,而是始终都关切国际贸易对国民经济会产生什么作用,对外贸易与经济增加彼此关系一直是理论界争辩的一个核心。
一、对外贸易与经济增加关系:
理论争辩的回忆
最先涉及国际贸易与经济进展彼此关系问题的是英国古典经济学家亚当·斯密。
他提出的动态生产率理论和“剩余产品出口”模型,对以后的理论进展有重要阻碍。
斯密以为,分工的进展是增进生产率长期增加的要紧因素,而分工的程度则受到市场范围的强烈制约。
对外贸易是市场范围扩展的显著标志,因此对外贸易的扩大必然能够增进分工的深化和生产率的提高,加速经济增加。
斯密的这些论述包括了国际贸易具有带动经济增加作用的最初思想。
后来的大卫·李嘉图、约翰·穆勒,还有战后的D·R·纳克斯等经济学家在他们的高作中都涉及到这一内容。
而专门论述对外贸易与经济增加关系并引发一系列争辩则是从罗伯特逊开始。
1937年英国学者罗伯特逊提出“对外贸易是经济增加发动机”的命题,其要紧着眼点在于论述后进国家能够通过对外贸易尤其是出口增加来带动本国经济的增加。
后来美籍爱莎尼亚学者纳克斯通过度析19世纪英国与新殖民地域国家如美国、加拿大、澳大利亚、新西兰等国家经济进展的缘故后,在20世纪50年代对这一学说进行了补充和进展,他以为:
19世纪的英国(中心国家)的经济增加,通过外贸带动了加拿大、澳大利亚、新西兰(外围国家)的经济增加,外贸起到经济增加发动机的关键因素,是中心国家经济增加使得对低级产品需求的扩大。
如此,低级产品的生产国即外围国家就成为国际分工格局的受益者,其低级产品的出口迅速增加,而高度的出口增加率会通过一系列的动态转换进程,把出口部门的经济增加传递到国内其他各个经济部门,从而带动国民经济的全面增加。
贸易发动机命题提出后引起了广泛的争论。
从发展经济学家中产生的现代贸易发动机理论,从进展中国家的角度动身,不但以为进展中国家的贸易增加同它们自身的经济增加紧密相关,更着重强调它们的出口增加受制于发达国家的经济增加,诺贝尔经济学奖取得者威廉·刘易斯确实是持这种观点的代表人物。
而欧文·克拉维斯在1970年发表的《贸易是经济增加的侍女:
19世纪与20世纪的相似点》一文中更是指出:
19世纪经济取得成功的国家几乎都不是以出口主导型增加为其标志,而经济进展不成功的国家在19世纪倒有过相当大的出口扩展,其规模不亚于一些温带地域国家在20世纪50至60年代的出口扩展。
他以为,应该把贸易扩展形容为成功的经济增加的侍女,而不是经济增加的自主发动机。
这种贸易“侍女”论后来被许多西方进展经济学家所同意,有的作了进一步的引申发挥。
如有人指出,依照刘易斯的分类模型来看,真正的发动机应该是其他缘故或条件,而对外贸易的作用仅仅是提供燃料。
在进展经济学内部,古典学派、马克思主义学派和新古典学派都以为,贸易对积存和经济增加的阻碍是间接的,是通过利润率的阻碍而发生作用的。
也有人以为,关于岛国或小国,贸易可能起到发动机的作用,但关于幅员辽阔的大国,外贸对其经济增加一样只起着相当程度的作用,而非发动机的作用。
以普雷维什和辛格为代表的一些拉丁美洲经济学家对发动机命题持完全否定的态度,他们从分析贸易条件恶化的角度展开了“中心—外围论”,他们以为,现今的国际经济体制是以发达资本主义国家作为中心,操纵着由进展中国家组成的外围地带,外围国家只能顺应中心国家的进展。
这种依附关系在国际贸易方面则表现为进展中国家贸易非但不是经济增加的发动机,反而是造成进展中国家经济不发达的缘故。
他们以为,一百连年来,低级产品的价钱与制成品的价钱相较下降得相当大,由于进展中国家的贸易格局主若是出口低级产品、入口制成品,这种情形必然引发整个低级产品贸易条件恶化,进展中国家必需出口愈来愈多的产品才能换回既定数量的入口,对外贸易的进展反而会致使与经济进展本身背道而驰的“不利的成长”——贫困化增加。
上世纪60年代后,日本、亚洲“四小龙”等亚洲国家和地域通过实行出口导向型战略实现了本地域经济的持续快速增加,而且前后步入新兴工业化国家的行列,发动机学说再度流行。
经济学家迈耳对这一学说进行了进一步补充,他在《经济进展中的要紧问题》一书中指出:
对外贸易尤其是出口的高速增加能够给进展中国家带来以下几个方面的利益:
(1)出口扩大意味着入口能力的提高,入口中的资本货物对经济掉队国家的经济进展具有决定性的意义,资本货物的入口不仅取得国际分工的利益,而且能够提高国内的技术水平,缩小与发达国家的差距;
(2)对外贸易的进展使国内的投资流向愈来愈集中在有比较优势的领域,增进生产的专业化,从而提高劳动生产率;(3)出口的扩大克服了国内市场狭小的局限性,生产规模能够不断扩大,从而取得规模经济效益,增强国际竞争能力;(4)出口的扩大,专门是加工制成品的扩大,会增加对向出口部门提供物资投入的部门的需求,这些部门转而向其他供给部门增加需求,如此周而复始下去,不仅带动所有部门的进展,而且会大大地增进国内统一市场的形成,这一点对经济运行机制不健全的国家尤其重要;(5)出口的不断扩大鼓舞外资的流入,这不仅有助于解决国内投资不足的难题,而且能吸收先进技术和治理体会,这对普遍缺乏资本的掉队国家日趋重要;(6)世界市场的猛烈竞争会促使国内出口产业和相关产业提高效率、降低本钱、提高质量,从而增进国内产业的进展。
相比传统的贸易发动机理论,迈耳的论述显得更为完善。
进入20世纪80年代以后,泰国、马来西亚、印尼、菲律宾等国家相继效仿日、韩等国,大力发展出口产业,并且取得成功,成为东南亚经济圈的“四小虎”。
但是1997年一场金融风暴席卷了整个东南亚地域,出口导向型经济的脆弱性原形毕露,贸易发动机理论再次面临诘难。
二、实证研究的现状及其逻辑推理上的误区
对外贸易与经济增加关系在理论熟悉上的不合,引发学者们试图从实证的角度去寻觅答案。
最近几年来在这方面最有阻碍力的一篇论文来自哈佛大学的杰弗里·萨赫和安德鲁·华纳,国际货币基金组织、世界银行、OECD及其他一些机构常常引用这篇论文来支持他们关于让进展中国家开放其经济的建议。
杰弗里·萨赫和安德鲁·华纳的研究发觉,实行开放经济的进展中国家在20世纪七八十年代每一年的经济增加率达到了%,而实行封锁经济的进展中国家每一年只能达到%;同时,研究发觉,实行开放经济的发达国家的年经济增加率可达%,而封锁经济的发达国家只有%[1]。
世界银行对包括东亚地域在内的41个进展中国家和地域的调查结果也支持这一观点。
他们的调查表明,从GDP的年平均增加率来看,实行强烈外向型的国家,1963~1973年为%,1973~1985年为%,而实行强烈内向型的国家别离为%和%[2]。
各类统计分析表明,进展中国家的出口增加和整体GDP增加明显紧密相关。
就我国对外贸易对经济增加的增进作用问题,国内学者也做了大量的实证研究。
董秘刚(2000)的实证分析表明:
1978~1998年间,我国对外贸易与经济增加的相关性很显著,相关系数平均达到94%以上;李文(1997)运用经济增加模型进行的实证分析也得出出口增加对我国经济增加具有明显拉动作用的结论。
而彭福伟(1999)、张小济(1999)从净出口的角度的实证分析,得出净出口与经济增加并非强度相关的结论;赖明勇等(1998)和尹翔硕等(1997)则通过将国民生产总值分为出口产业部门和非出口产业部门,进行简单线性回归分析,结果表明,出口贸易对非出口部门乃至整个经济增加推动作用不强的观点;杨全发等(1998)采纳巴拉萨和费德等人成立的模型对我国改革开放以来(1978~1995年)的数据进行回归分析,得出出口的增加并非像想像的那样对经济增加起到增进作用。
另外,刘晓鹏(2001)通过对我国1952年以来GDP与进出口的有关数据变量进行协整计量分析,以为入口增加对我国经济增加具有较大的增进作用,而出口增加对经济增加的阻碍却很不显著。
虽然国内外学者对贸易与经济增长的实证研究结果并不完全一致,或者说对贸易促进经济增长作用的大小认识不一,但在“对外贸易与经济增加具有正相关关系”这一点上却取得了共识。
但是由此推断对外贸易对经济增加具有重要的推动作用,却是站不住脚的。
第一,对进出口进行简单的线性回归分析的方式并非适当,这是因为进、出口和GDP这三个变量均为非平稳序列,对非平稳序列进行线性回归本身在计量方式上就存在虚假回归的问题,从而致使回归模型回归的结果毫无说明意义。
第二,相关关系并非因果关系,进出口与经济增加的正相关关系,有可能是因为进出口扩张增进了经济增加,也有可能是因为经济增加推动了进出口的增加,固然,也有可能是伴随开放政策的其他宏观经济政策的支持致使了经济增加。
因此,当前以进、出口和GDP总量回归分析为要紧手腕的实证研究并无多大意义。
若是要从实证的角度解决贸易与经济增加关系这一难题,必需对进出口、GDP进行进一步的分解,如GDP增加的哪一部份是进、出口所致,哪一部份是国内自身因素所致,而这在统计资料和技术分析方面还有必然的难度。
三、从现代经济增加理论角度的解读
现代经济理论以为,一国对外贸易对经济增加的奉献,能够从短时间奉献和长期奉献两个角度来分析。
从短时间来看,一国经济增加要紧取决于投资需求、消费需求和净出口需求三个因素。
可是,若是从长期供给的角度分析,经济增加的要紧因素则是要素供给的增加和全要素生产率的提高两大类。
要素供给投入的增加包括资本和劳动供给的增加,全要素生产率的提高则包括技术进步、产业结构优化、规模经济、制度创新等等。
首先,从短期角度利用需求方法分析净出口对经济增长贡献的做法并不可取。
这种方法只能从需求的角度考察即期静态的经济增长构成,无法说明供给方面的情况和中长期动态经济发展的比例关系。
按照该法,GDP的增量为投资、消费和净出口三部分增量之和,对外贸易对经济增长的促进作用体现为净出口额的多少;那么,只有当贸易顺差逐年递增时,才能保证对外贸易对国民经济的拉动作用,否则,对外贸易就会阻碍国民经济的发展,但长期保持逐年增加的外贸顺差显然是不可能的。
事实上,长期来看,对外贸易追求进出口基本平衡,而在此前提下用净出口分析法得出的结论将是在较长的时期内,对外贸易对国民经济的拉动作用为零,而从全球的角度看,各国净出口的总和为零,也就是说,国际贸易对世界经济增长没有任何作用。
这种方法将进口完全视作对国内经济增长的负作用,将进口与出口对立起来,认为进口纯粹是对国内需求的抵消,没有反映进口对经济发展的积极作用,没有考虑进口的目的和结构,它将进口作为其他国家GDP的组成部分,而不计入本国的GDP,这只在统计分析上有意义,并无实际经济意义。
即便从统计学角度分析,净出口与GDP的相关关系也相当微弱,用它来反映对外贸易与经济增长的关系很不可靠。
因为从国别数据看,尽管各国的GDP与贸易规模相差悬殊,但净出口额却差别不大,基本在-250亿~500亿美元之间[3]。
即使像美国这样极端的例子,相比经济总量而言,其贸易差额也是很小的,大部分年份都没有超过GDP的1%[4],如果按照需求分析方法分析对外贸易对经济增长的贡献,在其他条件不变的情况下,贸易顺差每增长一个百分点,GDP的增长率还不足万分之一。
正因为需求分析方法有一定的片面性和局限性,在主流经济文献中,一国长期经济增长的前景一般是以考察一国长期供给潜力确定的,市场需求及其制约仅作为一个短期问题而不予考虑。
基于以上论述,我们在解读对外贸易与经济增长关系之前,首先要明确一个经济增长理论的基本观点:
经济增长的来源主要是两个,一是要素供给的增加,一是全要素生产率的提高。
那么,依照现代增加理论来看,对外贸易与经济增加本身并无直接的联系,更谈不上确信的因果关系,对外贸易对经济增加的作用如何,完全取决于它可否增进要素(尤其是专门欠缺的要素)投入的增加和全要素生产率的提高。
1.对外贸易与要素供给
许多学者认为需求也是经济增长的重要因素,如Colm(1962)指出需求的变化发展会对供给因素产生显著的影响,Walker和Vatter(1999)认为,需求的影响在标准生产函数中扮演着重要的角色。
如果一国存在闲置的资源(产品、自然资源、劳力和资本),出口作为一种外部需求可以使这部分未投入使用的资源转变为有效供给,这种剩余产品的生产不需要从其他部门转移资源,也不必减少其他国内经济活动,因而出口所带来的收益以及换回的本国所需求的产品,也没有机会成本,因而必然促进国内的经济增长。
早期亚当·斯密有关“剩余产品前途”(Vent forSurplus)的学说和上世纪30年代罗伯特逊提出的“对外贸易是经济增加的发动机”(Engine for Growth)命题都是基于那时的掉队国家存在大量的农产品和原料等闲置资源,一旦受到先进工业国的入口刺激,便会致使其利用这些闲置资源的出口产业迅速扩大,进而推动整个国民经济的增加。
刘易斯在1954年提出的二元经济模型,则是基于农业部门存在大量的剩余劳动力,工业部门在不断扩展中吸收农业部门的多余劳动力,从而推动国民经济的增加。
凯恩斯对外贸易乘数理论的起点,也是基于本国就业不足的前提,即存在劳动力和资本多余,需要通过扩大出口来增加国内需求,从而刺激经济增加,实现充分就业。
在实证分析方面,G·佩帕内克对巴基斯坦1947年独立后的研究,和H·英尼斯提出“大宗商品”(Staple)理论对加拿大小麦出口的分析,都证明了在剩余产品存在的条件下,出口贸易能够增进经济增加。
可是,若是出口扩大不是成立在利用剩余资源的基础上,而是挤占了其他部门的资源,出口发动机的作用就会大打折扣,因为出口增加会致使非出口部门即入口竞争部门的产出减少。
陈冬平(2001)用实证分析方式证明了我国出口对入口竞争部门的这种挤出效应,出口增加1亿元,使入口竞争部门的产出减少亿元,几乎相当于挤出了一半[5]。
而在资源欠缺、市场上商品供不该求的供给约束型经济条件下,出口扩张,尤其是欠缺资源的出口,将进一步减少供给,引致供给瓶颈,致使生产减少,经济衰退。
通常,在封锁的经济体系中,迫使产业结构状态一部份服从欠缺约束资源利用效率的“木桶原理”,一部份服从需求约束,造成低水平均衡的产业结构状态,约束了国民经济的进展。
若是通过入口国内稀缺的生产资源,解决了供给中的瓶颈制约,通过出口多余产品扩大了市场需求,这时对外贸易将极大地增进经济增加。
因此,对外贸易对经济增加的作用如何,不仅与国内所处的经济条件有关,而且与进出口商品结构有关。
2.对外贸易与资本积累
要素供给投入的增加包括资本、劳动等供给的增加,特别是对资本短缺的发展中国家来说,资本积累至关重要。
李嘉图创立的比较成本理论,论证了贸易静态利益的基础,事实上,在他的著作中,也包含着国际贸易通过资本积累带动经济增长的思想。
他认为,对外贸易是实现英国工业化和资本积累的一个重要手段。
他指出,经济增长的基本动力是资本积累。
随着人口的增加,食品等生活必需品的价格会因土地收益递减规律的作用而逐渐昂贵,工资(劳动力的价格)也将随之上涨。
在商品价格不变的条件下,工资上涨将使利润下降,从而妨碍资本积累。
通过对外贸易,如果能够从外国获得较便宜的食品等生活必需品以及原料,就会阻止在本国发生作用的土地收益递减、工资上涨和利润下降倾向,就可保证资本积累和经济增长。
这与古典学派、马克思主义学派和新古典学派认为“贸易对积存和经济增加的阻碍是通过利润率的阻碍而发生作用的”观点是一致的。
可是,对外贸易对资本积存的作用成效必然程度上与贸易条件有关,由于贸易条件恶化,出口商品价钱相对入口商品价钱下降,通过对外贸易并非能使企业增加利润和积存资本,在国内生产技术条件没有发生全然性转变的情形下,就会显现增加出口量不增加收汇的贫困化增加。
普雷维什只是分析了进展中国家贸易条件恶化的缘故,而贸易条件的恶化正是通过减缓资本积存对经济增加产生不利阻碍。
3.对外贸易与技术进步
全要素生产率的提高主要包括技术进步、产业结构优化、规模经济、制度创新等等,其中技术进步是关键,正是技术进步使生产效率提高,改进了生产函数,使生产力不仅在量上而且在质上有显著增长。
对外贸易是不是会推动经济增加的条件就在于它可否刺激并实现技术进步,尤其是从可持续进展的角度看,只有以增进技术进步来推动经济增加才是惟一有效的长期战略,靠本国的闲置资源或利用国外市场取得规模经济效益来增进经济增加都是有极限的。
约翰·穆勒就指出,市场的每一次扩多数具有改良生产进程的趋向,为比国内市场大的市场进行生产的国家,能够采纳更普遍的分工,能够更多地利用机械,而且更有可能对生产进程有所发明改良。
相较罗伯特逊和纳克斯,迈耳在对发动机学说进行补充时更多地注意到了对外贸易对技术进步的作用,他以为出口扩大致使资本货物的入口和外资的流入,这对进展中国家吸收先进技术和治理体会具有决定性的意义。
新增加理论将技术进步和人力资本积存视为经济增加的关键因素,而出口贸易为技术进步和人力资本积存制造了良好的条件。
出口企业为了在国际竞争中取得优势,必然会产生技术革新的壮大的内在动力。
一方面它们参与国际市场竞争,取得了大量的信息资源,开阔了视野;另一方面,它们主动学习别国的先进技术和治理体会并通过引进先进的机械设备来提高生产效率。
在这一“干中学”的进程中,必然会培育大量的技术人材和治理人材,并由此带动其他产业的进展。
尽管出口增进技术进步是推动经济增加最强有力和最具持续性的机制,但历史上进展中国家能较好地发挥这种增进机制的例子并非多见,大多数进展中国家出口仍然停留在以劳动密集型产品为主的低层次上,停留在粗放型、数量型增加上,未能有效刺激技术进步,即便有必然的技术进步,但由于出口部门对国内部门的技术扩散、传播效应小,因此很难实现技术上的赶超。
因此,如何发挥出口贸易增进技术进步的机制,仍是进展中国家亟待解决的一个重要课题。
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作者:
李明武 来源:
学术论坛200403
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