山西省《金融市场基础知识》模拟卷第409套.docx
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山西省《金融市场基础知识》模拟卷第409套
2020年山西省《金融市场基础知识》模拟卷
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共30题)
1.1988年的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
2.《个人所得税法》规定,个人投资的以下()可免纳个人所得税。
A.公司债券利息
B.股息
C.红利所得
D.国债和国家发行的金融债券的利息收入
3.证券公司IB业务的业务范围包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ.募集资金
Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是()。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动
5.美国联邦政府发行的债券被统称为(),是美国债券市场的基石。
A.美国国债
B.扬基债券
C.政府债券
D.联邦债券
6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
7.()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券
8.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
货币政策主要使用的工具有()。
Ⅰ.存款准备金制度
Ⅱ.再贴现政策
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.货币借贷业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.()是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A.基金投资风格
B.基金投资理念
C.基金投资管理
D.基金投资流程
10.财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.一年
B.半年
C.季度
D.两年
11.股票的理论价格是()经过折现后的现值之和。
A.股票价值
B.股票未来收益
C.股票账面价值
D.股票内在价值
12.()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强行减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度
13.常见的间接融资方式有()。
①银行信用融资
②消费信用融资
③租赁融资
④商业信用融资
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
14.按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
A.对投资者做出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券
15.在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险
16.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是()。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务
17.下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。
①分别负债
②共同负债
③集合发行
④发行期限灵活
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④
18.下列关于金融期权的定义说法正确的有()。
①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务
④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
19.金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.结算所和无负债结算制度
D.集中交易制度
20.下列关于开放式基金和封闭式基金,说法正确的有()。
①开放式基金有固定的存续期,封闭式基金没有
②开放式基金没有发行规模限制,投资者可提出申购或赎回申请
③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回,持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者
④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,开放式基金不受市场供求关系影响
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
21.证券经纪业务包括()。
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
22.下列关于债券与股票的说法,错误的是()。
A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金,无权参与公司的经营决策
B.股票所有者是发行股票公司的股东,一般拥有表决权,可行使对公司的经营决策权和监督权
C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.发行债券获取的资金属于公司的负债
23.伦敦证券交易所主板上市按照板块不同,可以划分为()。
①高级上市
②标准上市
③普通上市
④高成长板块上市
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
24.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。
1、融券专用证券账户
2、客户信用交易担保证券账户
3、客户信用交易担保资金账户
4、证券公司自营账户
A.1、2
B.1、3
C.2、3
D.1、4
25.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场,是()。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场
26.2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革。
改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保留资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
27.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
28.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
29.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资
30.在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人。
A.100
B.200
C.300
D.500
二、多选题(共20题)
三、判断题(共10题)
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
B2:
D3:
D4:
B5:
A6:
A7:
A
8:
A9:
A10:
A11:
B12:
B13:
A14:
A
15:
C16:
A17:
B18:
A19:
C20:
D21:
D
22:
C23:
C24:
C25:
A26:
C27:
C28:
D
29:
C30:
B
多选题答案:
判断题答案:
简答题答案:
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