下半年湖南省期货从业资格基础知识模拟试题.docx
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下半年湖南省期货从业资格基础知识模拟试题
下半年湖南省期货从业资格《基本知识》模仿试题
一、单项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1、关于开盘价与收盘价,对的说法是__。
A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由持续竞价产生
B.开盘价由持续竞价产生,收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由持续竞价产生
2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
3、倡导同业公平竞争,禁止期货从业人员从事不合法竞争行为,不涉及()。
A.采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于我司其她客户手续费原则开发新客户
D.开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系
4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定()条件,期货公司应当承担由此产生民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
5、执行价格为14900点恒指看跌期权。
当恒指为__时,可以获得最大获利。
A.14800点
B.14900点
C.15000点
D.15250点
6、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中华人民共和国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
7、期货一部、中华人民共和国期货保证金监控中心、中华人民共和国期货业协会和期货交易所代表构成,这体现是__。
A.分类评价申诉机制
B.分类评价“一票降级”制度
C.分类成果披露和使用
D.分类评审集体决策制度
8、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上股权
9、中华人民共和国期货业协会是()。
A.事业单位
B.公司法人
C.社会团队法人
D.从事期货经营机构
10、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.中华人民共和国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
11、分立说法,不对的是()。
A.期货交易所采用吸取合并,合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继
B.期货交易所采用新设合并,合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继
C.期货交易所采用吸取合并,合并各方债务免除
D.期货交易所分立,其债权、债务由分立后期货交易所承继
12、期货交易和交割时间顺序是__。
A.同步进行
B.普通交易在前,交割在后
C.普通交割在前,交易在后
D.无先后顺序
13、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值,可以__。
A.买日元期货买权
B.卖欧洲日元期货
C.卖日元期货
D.卖日元期货卖权,卖日元期货买权
14、现货市场行情发生重大变化或者客户也许浮现风险时,证券公司可以()。
A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.运用客户期货结算账户进行期货交易
15、与单边多头或空头投机交易相比,套利交易重要吸引力在于__。
A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金规定较低
16、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该公司在现货市场将黄金售出,则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A.203
B.193
C.197
D.196
17、林某是甲期货公司期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某行为,期货业协会有权依照详细状况予以()惩戒。
A.训诫
B.公开谴责
C.撤销其从业资格
D.行政惩罚
18、期货经纪公司在经营过程中应坚持首要原则是()。
A.服务周到
B.技能纯熟
C.诚实信用
D.小心谨慎
19、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,国内某饲料厂筹划在4月份购进1000吨豆粕,决定运用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A.买入100手
B.卖出100手
C.买入200手
D.卖出200手
20、期货交易所应当向()报送财务会计报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
21、如果套期保值者能争取到一种有利__,套期保值交易就能获利。
A.利息
B.基差
C.现货价格
D.期货价格
22、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
假设该期货公司在经营过程中,曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治,张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。
经整治完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其她条件均符合规定,中华人民共和国证监会应当()。
A.予以批准
B.不予批准
C.予以其一定考察期限,考察期限内无违法行为才予以批准
D.予以批准,但应当限制其结算业务范畴
23、结算准备金余额计算公式应为__。
A.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
B.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
C.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
D.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
24、当看涨期权执行价格高于当时标物价格时,该期权为__。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.市场期权
25、期货交易所中层管理人员任免应报()备案。
A.中华人民共和国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中华人民共和国证监会
二、多项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,有各种符合题意)
1、下列关于期权合约最后交易日说法,对的是__。
A.在期货期权交易中,最后交易日规定分两种状况
B.原则期权合约最后交易日规定为:
期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前最后一种星期五
C.系列期权合约最后交易日规定为:
期权月份前一种月最后一种交易日前数两个工作日之前最后一种星期五
D.从期货期权合约最后交易日规定中可以看出,其最后交易日事实上比合约名义上月份提前了一种月
2、套期保值者大多是__。
A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构
3、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
A.编造并传播关于期货交易虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
4、当履行期货期权合约后,__。
A.看涨期权买方持有多头期货头寸
B.看涨期权卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权买方持有空头期货头寸
D.看跌期权卖方持有多头期货头寸
5、期货公司董事会除应当行使《公司法》规定职权外,还应当履行下列()职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
6、期货交易所章程中应当载明事项涉及()。
A.设立目和职责
B.名称、住所和营业场合
C.注册资本及其构成
D.对会员纪律处分
7、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元损失,客户向期货公司提出补偿祈求。
依照规定,期货公司缴纳后续资金来源有()。
A.从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳
D.按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在营业部负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部寻常管理工作。
甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高档管理人员有()。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
8、一种完整期货交易流程应涉及__
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D.交割
9、下列机构中,属于期货自律机构有__。
A.中华人民共和国证监会
B.中华人民共和国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
10、期货公司期货从业人员不得进行行为有()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户期货保证金
11、期货交易所应当按照国家关于规定建立健全风险管理制度涉及()。
A.保证金制度
B.风险准备金制度
C.涨跌停板制度
D.当天无负债结算制度
12、下列表述中,对的有()。
A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商公司联合会
C.中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理
13、风险管理基本流程涉及__。
A.风险辨认
B.风险预测和度量
C.风险控制
D.风险消除
14、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及()。
A.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则
B.具备从事金融期货经纪业务详细筹划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定
15、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支3000元归还。
当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。
对于该期货公司行为,中华人民共和国证监会可以采用下列()监管办法。
A.予以警告
B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍如下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上50万元如下罚款
D.情节严重,责令停业整顿或者吊销期货业务允许证
16、期货交易所总经理职权有()。
A.拟定风险准备金使用方案
B.决定结算担保金使用
C.组
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