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第一章总则
第一条为了鼓励管理和技术骨干的工作踊跃性,引进高素质的经营管理人材和科技人材,维持公司长期稳固的进展,探索社会主义市场经济下国有企业薪酬改革之路,制定本计划。
第二条本计划所指的股票期权是赠与管理和技术骨干的一种权利,持有这种权利的管理和技术骨干能够在规按时期内以约定的价钱购买本公司的普通股票。
第三条本计划坚持公开、公平、公正的原则。
第二章股票期权的管理
第四条公司董事会下设薪酬委员会,直接负责股票期权的赠与、行权和终止及有关管理事项。
薪酬委员会的成员由董事会任免,至少包括1名独立非执行董事。
第五条薪酬委员会下设工作组,专门负责股票期权操作的有关具体事项。
工作组由证券投资部、人事薪酬部和法律办人员组成,由薪酬委员会任免。
第六条薪酬委员会有权:
一、制定股票期权计划的具体条款,包括但不限于股票期权每一年赠与数量、赠与条件、具体赠与对象、赠与日和行权日的肯定。
行权方式和程序等;
二、对股票期权条款作出解释;
三、对未充分考虑到的情形进行修改和完善;
四、在发生重大事件时终止股票期权计划。
第三章股票期权
第七条股票期权是赠与高级管理人员和技术骨干的一种权利,这种权利必需通过赠与、行权两个阶段,才能转变成公司的普通股票。
第八条每项股票期权计划可发行的股票期权数量不超过下述二者中的较小者:
一、通过该项股票期权计划的股东大会前已流通股票数量的15%;
二、通过该项股票期权计划的股东大会前总股本的5%。
第九条公司若此后实施新的股票期权计划,累计已赠与但尚未行权的股票期权数量不得超过公司已流通普通股的30%。
第十条本计划所赠与的股票期权有效期为5年,其中前两年股票期权不可行权,后3年为行权期。
第十一条当公司发生送红股、转增股、配股和增发新股等影响公司原有流通股东持股数量的行为时,需要别离对尚未赠与的股票期权和已赠与未行权的股票期权进行调整。
调整办法为:
一、送红股和转增股时,应按一样比例调整股票期权的尚未赠与部份和已赠与未行权部份,并将行权价钱相应除权,调整公式如下:
调整后股票期权数量=调整前股票期权数量×(l+N)
调整后行权价钱=调整前行权价钱/(l+N)
(注:
N为每股送红股或转增股的数量。
)
二、配股时,应按一样比例调整股票期权的尚未赠与部份和已赠与未行权部份,并将行权价钱相应除权,调整公式如下:
调整后股票期权数量=调整前股票期权数量x(1+M)
调整后行权价钱=(调整前价钱十配股价钱xM)/(l+M)
(注:
M为每股配股数量。
)
三、增发新股时,如有针对原有流通股东的定向配售,则依照第十一条第二款处置。
第十二条股票期权不能转让、不能用于抵押和偿还债务。
第四章股票期权持有
第十三条本计划仅向公司的董事、监事、高级管理人员和工作满1年的管理骨干、技术骨干赠与股票期权,具体赠与对象和条件由薪酬委员会制定。
第十四条股票期权持有人不享有相应的股东权利。
股票期权持有人仅在行权后才能成为公司记录注册的股东并享受相应的股东权利。
第十五条当股票期权持有人因辞职、辞退、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时,需别离处置:
一、股票期权持有人辞职时,其持有的可行权部份应在最近的一个行权日行权完毕,已赠与但尚不可行权部份则当即失效;
二、股票期权持有人初辞退时,应分以下两种情形处置:
因为对公司利益造成实质损害(如严峻失职、判定刑事责任)而被辞退的,其持有的股票期权,无论处于何种状态都将失效。
因为公司裁员而被辞退时,处置同第十五条第一款;
三、股票期权持有人退休时,其持有的股票期权将完全依照退休前的程序和时刻表进行;四、股票期权持有人丧失行为能力是指股票期权持有人蒙受严峻伤害而无法继续履行应尽职责。
现在其持有的股票期权将由其指定的财产继承人或法定继承人代其持有,并依照丧失行为能力前的程序和时刻表进行;
五、股票期权持有人死亡时,其持有的股票期权将由其遗言中指定的财产继承人或法定继承人代其持有,并依照死亡前的程序和时刻表进行。
第五章赠与
第十六条本计划可发行的_____股的股票期权额度将在不超过3年内赠与完毕。
第十七条本计划中每人累计赠与数量不得超过公司累计赠与总量的10%。
第十八条股票期权的赠与日不可发生在下述任一期间中:
一、每一年1月1日至年度报告公告之日;
二、每一年7月1日至中期报告公告之日;
三、重大信息披露前后5个交易日内。
第十九条公司在赠与股票期权时应以《股票期权赠与通知书》的书面形式进行确认。
第二十条公司在赠与股票期权后须向中国证监会、深交所备案并公告。
第六章行权
第二十一条股票期权从赠与日起满两年即进入行权期,行权期为三年。
第二十二条行权期内每隔半年为1个行权日,共设有7个行权日,第一个行权日为赠与日满两年的日期,最后一个行权日为行权期的最后一天。
第二十三条股票期权持有人在前6个行权日中的每一个行权日拥有赠与数量1/6的可行权的权利,若在某个行权日对其可行权部份未行权,必需在其后的第一个行权日行权,最后一个行权日必需将所有可行权部份行权完毕,不然股票期权自动失效。
第二十四条股票期权持有人若欲在某个行权日对其可行权部份实施全数或部份行权,则必需在该行权日前10个交易日内缴足现款。
第二十五条行权价钱等于赠与日前30个交易日的平均收市价。
第二十六条股票期权持有人行权后必需以《股票期权行权通知书》的形式通知公司,同时必需附有付款凭证。
第二十七条董事、监事和高级管理人员在任期内行权后所持有的股分不得转让,仅在离职6个月后方可出售。
第二十八条股票期权的行权日不可发生在下述任一期间内,不然行权日顺延至下述期间后的第15个交易日:
一、每一年1月1日至年度报告公告之日;
二、每一年7月1日至中期报告公告之日;
三、公司分红、转增、配股或增发时的公告日至股权记录日;
四、其他重大信息披露前后5个交易日内。
第二十九条公司在每一个行权往后需向中国证监会、深交所申请上市、备案并公告。
第七章兼并、收购的处置
第三十条当发生要约收购时,尚未赠与的部份停止赠与,已赠与未行权的部份必需当即行权,不然自动失效。
第三十一条当发生协议收购时:
一、若公司新的股东大会同意承担本计划,则本计划将依照原有的程序和时刻表进行;
二、若公司新的股东大会不同意承担本计划,则尚未赠与部份停止赠与,已赠与未行权部份必需当即行权,不然自动失效。
第三十二条当公司被兼并时:
一、若兼并公司同意承担本计划,则:
一、尚未赠与的股票期权按换股比例折算为与兼并公司股票对应的股票期权;
二、已赠与未行权的股票期权除按换股比例进行调整外,还应相应调整行权价钱,原则是行权总金额维持不变;
二、若兼并公司不同意承担本计划,则尚未赠与的部份停止赠与,已赠与未行权的部份必需当即行权,不然自动失效。
第八章生效和终止
第三十三条本计划只有在_______年度股东大会上表决通过并获主管机关批准后方为有效,相应地股票期权也只有在其以后才被赠与。
第三十四条对本计划的任何修改、完善和终止都应取得股东大会的通过。
第三十五条每次赠与的股票期权将在下述较早时刻终止:
一、从赠与日起5年;
二、发生第三十条、第三十一条第二款和第三十二条第二款所述情形时。
第九章信息披露
第三十六条公司应在下述环节发生往后的五个交易日内及时披露公司股票期权方案的实施情形:
一、本计划经股东大会通过日;
二、赠与日;
三、发生第十一条所述情形时的股权记录日;
四、行权日;
五、终止日。
第三十七条信息披露的内容主要有:
发行额度、已赠与情形、未赠与情形、行权情形、行权价钱、调整变更情形、失效、终止情形等等。
第三十八条公司必需在年度报告和中期报告中披露股票期权实施情形,内容至少包括:
一、期初已赠与未行权的股票期权情形,包括赠与日期、赠与数量、行权价钱、剩余行权期;
二、本期赠与的股票期权情形,包括赠与日期、赠与数量、行权价钱、剩余行权期;
三、本期行权的股票期权情形,包括行权数量、行权价钱和行权日公司股票的收市价;
四、本期失效的股票期权情形,包括失效的数量和价钱;
五、期末已赠与未行权的股票期权情形,包括赠与日期、赠与数量、行权价钱、剩余行权期。
第十章附则
第三十九条以上所述的赠与日,行权日若为公众节假日,则顺延至公众节假往后的第一个交易日。
第四十条本计划所指的股票期权(StockOption)是给予股票期权持有人的一种权利,股票期权持有人能够在规定的时期内以约定的价钱购买公司的流通A股。
第四十一条本计划所指的行权(Exercise)是指股票期权持有人以约定的价钱购买公司流通A股的行为。
第四十二条本计划所指的行权价钱(ExercisePrice)是指股票期权持有人购买公司流通A股的价钱。
第四十三条本计划所指的赠与日(GrantDate)是指公司赠与股票期权持有人股票期权的日期。
第四十四条本计划所指的行权期(ExerciseSchedule)是指从股票期权持有人第一次拥有能够行权的权利开始到股票期权终止为止的一段时期。
第四十五条本计划所指的行权日(ExerciseDate)是指股票期权持有人能够依照股票期权约定价钱购买公司流通A股的日期。
第四十六条本计划由董事会薪酬委员会负责解释。
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