证券从业资格《基础知识》部分场次考试答案文档类.docx
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证券从业资格《基础知识》部分场次考试答案文档类
2011年6月证券从业资格《基础知识》部分场次考试答案
6.118:
00《基础知识》
试题编号
试题描述
选择支
正确
4
发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为()。
A.一级市场
B.场外市场
C.初级市场
D.场内市场
AC
5
从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的()决定的。
A.发行人承诺
B.筹资功能
C.资本配置功能
D.预期报酬率
D
6
企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。
A.对;
B.错
错
7
证券市场上的机构投资者包括()。
A.政府机构
B.企业和事业法人
C.金融机构
D.各类基金
ABCD
8
各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买()投资于证券市场。
A.金融债券
B.股份制银行发行的股票
C.政府债券
D.可转换公司债券
AC
9
证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。
A.对;
B.错
错
10
证券市场的产生得益于()的发展。
A.社会化大生产和商品经济
B.国家干预水平
C.股份制
D.信用制度
ACD
11
关于证券市场的发展历史,以下说法正确的是()。
A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
ACD
12
交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。
A.对;
B.错
对
13
在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。
A.50%
B.33%
C.35%
D.49%
D
14
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。
A.对;
B.错
对
15
股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
A.对;
B.错
对
16
股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。
A.对;
B.错
错
17
我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后,经办理过户手续即发生转让的效力。
A.对;
B.错
错
18
关于股票的价值和价格,下列表述正确的是()。
A.股票本身有价值
B.股票只是一张资本凭证
C.股票的市场价格由股票的价值决定
D.股票内在价值是股票未来收益的现值
BCD
19
财政政策对股票价格影响的主要表现方面有()。
A.提高法定存款准备金率,市场资金趋紧,影响股价
B.扩大财政赤字,刺激经济发展进而影响企业利润水平和股息派发
C.调节税率,影响企业盈利和股息
D.控制国债发行量,改变证券市场的证券供应和资金需求
BCD
20
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.证券监督管理机构
D.财政部
C
21
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(
)的基础。
A.负债
B.注册资本
C.虚拟资本
D.货币资金
B
22
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制,其中其他方面的限制包括()。
A.股东所处的地位
B.公司的经营环境
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
ABCD
23
一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.预期收益率
B.固定收益额
C.固定股息率
D.偿还方式
C
24
优先股根据不同的附加条件,可以分为()。
A.参与优先股票和非参与优先股票
B.可转换优先股票和不可转换优先股票
C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
ABCD
25
不可赎回优先股票,由于投资者不能再从公司抽回股本,这就保证了公司资本的长期稳定。
A.对;
B.错
对
26
红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.对;
B.错
错
27
非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.高管人员
B
28
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间还本付息
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
ABCD
29
发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()。
A.市场利率的变化
B.筹集资金数额
C.债券变现能力
D.资金使用方向
ACD
30
一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政府保证债券,这种债券是由政府发行并由政府提供担保。
A.对;
B.错
错
31
债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
A.零息债券
B.实物债券
C.息票累积债券
D.附息债券
C
32
债券按照其券面形态可分为()。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
ACD
33
企业向银行借款的行为属于直接融资。
A.对;
B.错
错
34
公司债券利息支出属于公司的()。
A.流动性资产
B.费用范围
C.长期投资
D.利润
B
35
政府债券的发行主体是政府所属的机构,它是一种标准化的国债。
A.对;
B.错
错
36
政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。
A.对;
B.错
错
37
国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为()。
A.国家建设债券
B.赤字国债
C.特别债券
D.重点建设债券
B
38
储蓄国债(电子式)只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。
A.对;
B.错
对
39
以企业债券形式发行地方政府债券是中国地方政府债券的特色。
A.对;
B.错
对
40
Shibor是中国货币市场的基准利率,是以()家报价行的报价为基础,剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A.8
B.16
C.4
D.5
B
41
以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。
A.以短期融资为目的
B.在银行间债券市场发行
C.在证券交易所上市交易
D.约定在一定期限内还本付息
C
42
对于发行人而言,发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括()。
A.相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务
B.如果附带的是美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C.无赎回和强制性转股条款,从而在发行人股票价格大跌或者市场利率大幅度上升时,发行人需要承担一定的机会成本
D.这种公司债券的票面利率通常要高于普通的公司债
AB
43
以下关于可交换公司债券与可转换债券的说法正确的有()。
A.发债主体和偿债主体不同
B.适用的法规相同
C.发行的目的不同
D.所换股份的来源不同
AC
44
下列关于国际债券的表述不正确的是()。
A.国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家
B.不存在汇率风险
C.国际债券资金来源广、发行规模大
D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
B
45
龙债券利率的确定基准一般是()。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
B
46
龙债券一般是到期一次还本付息的债券。
A.对;
B.错
错
47
2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。
A.熊猫债券
B.武士债券
C.扬基债券
D.龙债券
A
48
证券投资基金在我国香港地区称()。
A.共同基金
B.证券投资信托基金
C.单位信托基金
D.投资基金
C
49
证券投资基金所筹资金主要投向()。
A.实业
B.房地产
C.金融工具
D.金融机构
C
50
契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A.委托原理
B.代理原理
C.信托原理
D.公约原理
C
51
决定封闭式基金存续期限的主要因素是()。
A.基金本身投资期限的长短
B.基金投资范围
C.宏观经济形势
D.基金投资标的
AC
52
通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。
A.企业年金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.社保基金
C
53
按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
A
54
LOF与ETF不同之处在于LOF()。
A.不一定采用指数基金模式
B.以现金形式申购和赎回
C.可以在场外市场进行基金份额申购赎回
D.不是主动管理型基金
ABC
55
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。
A.对;
B.错
错
56
基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。
A.对;
B.错
对
57
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。
A.对;
B.错
对
58
证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。
A.对;
B.错
错
59
基金托管费通常是()。
A.逐日计算按日支付
B.逐月计算按月支付
C.逐日计算按周支付
D.逐日计算按月支付
D
60
证券投资基金的资产总值包括()。
A.基金拥有的各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资所形成的价值
ABCD
61
金融衍生工具的价格与基础产品或基础变量为不紧密的联动关系。
A.对;
B.错
错
62
按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。
A.信用衍生工具
B.股权类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
ABCD
63
金融机构可以担任金融衍生工具的中介,但不能直接进行自营交易。
A.对;
B.错
错
64
远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
A.名义利率
B.浮动利率
C.实际利率
D.固定利率
BD
65
金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的,这一价格是实时的成交价,代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格,也代表对金融现货未来价格的预期。
A.对;
B.错
错
66
金融期货交易结算所实行的结算制度是()。
A.每日结算的制度
B.逐日盯市的制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度
ABC
67
国际金融市场上的主要参考利率期货有()。
A.3个月期港元利率期货
B.伦敦银行间同业拆放利率期货
C.联邦基金利率期货
D.股票价格指数期货
ABC
68
股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。
A.对;
B.错
错
69
若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
B
70
人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.人民币利息
B.人民币本金
C.人民币资产
D.利率
BD
71
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
A.对;
B.错
错
72
现有的金融衍生工具中,既有金融期权期货,也有金融期货期权。
A.对;
B.错
错
73
看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买入或卖出
D.买入和卖出
B
74
股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权,由于没有可实物交割的具体股票,只能采取现金轧差的方式结算。
A.对;
B.错
对
75
目前我国权证交易实行T+1回转交易。
A.对;
B.错
错
76
在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。
A.对;
B.错
错
77
如果可转换公司债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
D
78
在资产证券化当事人中,接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
A.对;
B.错
错
79
证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。
A.对;
B.错
对
80
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
A.对;
B.错
对
81
债券发行以价格为标的的荷兰式招标,以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价,各中标者的认购价格是不同的。
A.对;
B.错
错
82
会员制证券交易所设立以下机构()。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
ACD
83
当上市公司不能满足证券上市条件时,证券监管部门或交易所将对该股票实行()。
A.特别处理
B.退市风险警示
C.暂停上市
D.终止上市
ABCD
84
我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算。
A.对;
B.错
对
85
证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先为序的原则进行。
A.对;
B.错
错
86
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。
A.5%
B.7%
C.3%
D.10%
C
87
场外交易市场的特点是()。
A.是一个分散、无形的市场
B.组织方式采取做市商制
C.拥有众多证券种类和证券经营机构
D.以议价方式进行交易
ABCD
88
在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
A
89
上证180指数的基期指数为100点。
A.对;
B.错
错
90
香港恒生中国企业指数即H股指数。
A.对;
B.错
对
91
基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同,只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。
A.对;
B.错
对
92
NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。
A.对;
B.错
错
93
以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。
A.对;
B.错
对
94
债券分次付息方式一般分()。
A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
ABC
95
以下哪种风险不属于系统风险()。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
D
96
下列哪些行为会增加公司的财务风险()。
A.增发新股
B.发行新债
C.发放股票股利
D.拆股
B
97
与债券相比,股票的风险之所以相对较大,是因为()。
A.经营风险更大
B.信用风险更大
C.利率风险更大
D.购买力风险更大
A
98
证券公司主要业务包括()。
A.证券投资咨询业务
B.证券资产管理业务
C.证券承销与保荐业务
D.担保业务
ABC
99
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.管理权利
B.股东权利
C.分配权利
D.指挥权利
B
100
以下属于证券公司法定高级管理人员的是()。
A.研究机构负责人
B.公司合规负责人
C.经纪业务总部副总经理
D.信息技术部总经理
B
101
证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务。
A.证券业协会
B.交易所
C.证监会
D.中国人民银行
C
102
投资者在从事证券交易之前,必须向()提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
A.存管银行
B.证券经纪人
C.中央登记公司
D.证券交易所
C
103
证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。
A.证券代理业务
B.证券自营业务
C.资产管理业务
D.财务顾问业务
B
104
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
D
105
下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理、有效控制,证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离
C
106
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和相应设施
C.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
D.有健全的内部管理制度
BCD
107
《中华人民共和国证券法》于()开始实施。
A.1998年12月29日
B.1999年7月1日
C.2004年8月28日
D.2004年6月1日
B
108
根据《证劵公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
A.5亿元
B.12亿元
C.10亿元
D.8亿元
B
109
目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。
A.对;
B.错
对
110
上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项,属于()行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.合法
D.虚假陈述
D
111
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。
A.事前监管
B.行政干预
C.事后处理
D.谈话提醒
AC
112
我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
C
113
证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。
A.对;
B.错
对
114
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对()的管理。
A.证券交易活动
B.上市公司
C.证券交易所会员
D.证券登记结算
B
115
自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。
A.对;
B.错
对
116
深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。
A.对;
B.错
错
117
证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元。
A.10
B.20
C.5
D.12
D
118
下列说法中,正确的是()。
A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
BCD
119
证券公司可依法以()参与本公司设立的集合资产管理计划。
A.客户委托资产
B.自有资金
C.子公司的资金
D.自有非货币资产
B
120
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。
A.只可用自有资金投资证券
B.可以买卖政府债券和金融债券
C.可以买卖可转换债券
D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
B
121
证券公司从事IB业务时,可以承担()职责。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的代理
C.期货交易的结算和风险控制
D.为投资者下单交易提供便利
D
122
融资融券业务的风险指标规定包括(
)。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
ABD
123
美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。
A.金融分业经营
B.国际金融合作的加强
C.金融机构的去杠杆化
D.金融监管的改革
A
124
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即"国九条")明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是()。
A.完善治理结构,规范股东行为
B.严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
C.完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
D
125
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助将财产转换为现金、有价证券的,属于提供虚假财务会计报告罪。
A.对;
B.错
错
126
用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量,其限量为()。
A.公开发行股票数量
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